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国投本钱股份有限公司2023年年度申诉节录|上海证券报
公司代码：600061 公司简称：国投本钱
第一节 报复请示
1今年度申诉节录来自年度申诉全文，为全面了解本公司的经营后果、财务情状及改日发展策画，投资者应当到上海证券往来所网站：http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度申诉全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高档管束东谈主员保证年度申诉内容的果然性、准确性、竣工性，不存在错误记录、误导性申诉或首要遗漏，并承担个别和连带的法律背负。
3公司全体董事出席董事会会议。
4信永中庸司帐师事务所（特殊正常结伙）为本公司出具了标准无保钟情见的审计申诉。
5董事会决议通过的本申诉期利润分配预案或公积金转增股本预案
罢了2023年末，公司总股本6，425，307，597股，已回购股份5，145，188股，剔除已回购股份后，公司拟派发现款红利总股本为6，420，162，409股，拟共计派发现款红利约70，621.79万元，每10股拟派发现款红利1.1元（含税），占2023年并吞报表包摄于母公司股东的净利润比例为30.0%（2023年，公司回购股份金额共计3，506.90万元，若将此计入现款分成，则今年度公司现款分成占2023年并吞报表包摄于母公司股东的净利润比例为31.5%）。
罢了本申诉报出日，公司仍处于股份回购有运筹帷幄实施期间，公司2020年7月24日刊行的可转债已于2021年2月1日运行转股。实施本次职权分拨股权登记日前，因股份回购、可转债转股甚而公司总股本发生变动的，公司拟采用现款分配总额不变的原则，相应调整每股现款分成金额。
第二节 公司基本情况
1公司简介
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2申诉期公司主要业务简介
1.证券行业商场情况
2023年，我国本钱商场郑重迈入全面注册制新时间，金融监管体系迈入“一转一局一会”新景观；中央金融使命会议首提“金融强国”宗旨，金融使命飞腾为国度政策选拔的新高度；证券往来印花税实施减半征收，公募基金费率编削拉开序幕；北交所迎高质地发缓期；债市刊行审核进一步提速，多举措撑持民营经济。证券商场编削深远鼓动，本钱商场聚焦服求实体经济高质地发展，不断激勉翻新发展活力，为证券商场奠定了坚实基础。
2023年，本钱商场波动较大。罢了2023年末，上证指数收于2974.93点，较2022年末下降114.33点，跌幅为3.70%。深证成指收于9524.69点，较2022年末下降1491.30点，跌幅为13.54%。2023年，沪、深两市股基累计成交239.99万亿元，同比减少3.10%，日均成交9，917.06亿元，日均同比减少3.10%。
2.信赖行业商场情况
申诉期内，受到宏不雅经济下行压力仍大、金融商场摇荡和监管不竭收紧的影响，信赖行业举座展业环境较为严峻。国度成立金融监管总局，完毕了除证券业外金融界限的长入监管。监管政策日趋完善，信赖三分类新规郑重落地实施，行业内信赖公司全面开展转型业务。信赖公司分级分类办法出台，优化信赖公司监管评级体系，加强信赖公司各异化监管。中央金融使命会议建议作念好“五篇大著作”，招引信赖业深远践行金融使命的政事性、东谈主民性，不竭优化完善金融事迹。
2023年，信赖转型进入加速攻坚期，信赖行业业务模式调整带来业务利润率承压显著。行业传统融资收入业务规模和盈利能力不竭萎缩，转型业务尚未酿成认知、可不竭盈利能力，信赖公司盈利能力显赫承压，2023年信赖行业举座营业收入和净利润数据均大幅下滑，证据现在已清楚52家书托公司（除上海信赖外）未经审计财务报表数据，信赖行业举座营业收入下降10.32%，净利润下降19.80%，信赖行业业务转型鼓动经过中逐步酿成各异化发展景观。
3.公募基金行业商场情况
罢了2023年末，我国公募基金资产管束规模达到27.60万亿元（数据起首：中国证券投资基金业协会），同期银行欢迎商场存续规模26.8万亿元（数据起首：《中国银行业欢迎商场年度申诉（2023年）》），公募基金已成为执行普惠金融的报复载体之一。但公募基金在鼓动普惠金融发展、陶冶投资者的盈利体验方面如故有较大的陶冶空间，异常是在事迹住户资产多元化建立和养老投资需求等方面还不错证实更大作用。
围绕行业高质地发展的干线，公募基金在2023年开启产物费率编削系列使命，包括主动职权基金管束费率及托管费率有序调降，首批浮动费率试点产物稳步推出等。证监会发布《对于加强公开召募证券投资基金证券往来管束的章程（征求倡导稿）》，对于佣金费率、分配比例上限、券商及基金公司里面轨制等作念出章程；证监会发布《公开召募证券投资基金投资照拂人业务管束章程（征求倡导稿）》，推动基金投顾业务试点转惯例；基金业协会发布校正后的《证券期货经营机构投资管束东谈主员注册登记国法》《基金从业东谈主员管束国法》及配套国法，对从业东谈主员和基金司理建议了更高的合规条目，有助于保护投资者利益。各项政策的出台旨在推动行业更好事迹投资者钞票管束需求、活跃本钱商场、提振投资者信心。
4.期货行业商场情况
申诉期内，寰球经济复苏乏力，通胀水平回落，巨额商品订价追忆基本面，好意思联储加息落地，带动黄金价钱波动上行。从全年来看，期货行业正在进入一个全新的发展阶段，在政策法例层面，中央金融使命会议明确了“全面加强金融监管，隆重化解风险”的干线，《期货往来所管束办法》校正发布，进一步证实期货往来所自律管束职能，更好地服求实体经济高质地发展；在轨制层面，期货商场品种注册制全面落地，品种翻新加速鼓动；在经营层面，期货商场规模稳步扩大，品种体系不断丰富，国内期货公司经营功绩举座呈现出逐步复苏的态势，抽象实力与服求实体经济的能力稳步增强，但期货公司增产不增收的气象如故较为显著。
证据中国期货业协会数据骄贵，2023年宇宙期货商场累计成交量为85.01亿手，累计成交额为568.51万亿元，同比折柳增长25.60%和6.28%；期货公司资产总额1.65万亿元，同比下降2.74%，净资产1952.58亿元，同比增长6.02%；期货公司营业收入400.90亿元，净利润99.03亿元，同比折柳下降0.17%和9.88%。
2023年，国投本钱强化政策引颈，把稳发展标的。公司下属各主要子公司稳住了经营功绩基本盘，行业排名举座认知，部分子公司亮点隆起。
（一）证券业务
罢了申诉期末，国投证券（并吞）总资产2，548.44亿元，同比增长5.24%；包摄于母公司股东的净资产494.84亿元，同比增长2.85%。2023年度完毕营业收入143.90亿元，同比增长0.22%；利润总额21.59亿元，包摄于母公司股东的净利润19.39亿元。
1.金融科技不竭赋能钞票管束转型，加强业务翻新，打造一流数字化事迹能力
申诉期内，国投证券经纪业务净收入41.89亿元，同比减少3.68%。国投证券母公司2023年新增中端浊富客户1.32万户，年末中端浊富客户数29.65万户。中端及以上客户资产10111.55亿元，占客户总资产96.46%。2023年新增投顾产物签约东谈主数16.76万，新增签约投顾产物订单30.98万单，创收1.53亿元，同比增长30.29%。欢迎业务呈现秘要的发展态势，全年累计销售千般欢迎产物559亿元，同比增长11%；罢了2023年末，股混公募基金保有规模279亿元，同比加多12.5%，行业排名第17名，同比飞腾两名。此外，国投证券积极布局基金投顾业务，2023年新增签约资产12亿元，累计签约资产超30亿元，期末保有规模10.9亿元，业务收入同比陶冶60%。国投证券不竭鼓动钞票管束转型，整合各业务线资源，为中高端客户提供全所在、立体化的金融事迹处理有运筹帷幄。
金融科技驱动业务翻新，在客户端酿成智能化往来体系和数智化奉陪事迹生态，利用大数据模子和AI算力自研“AI网格2.0”等翻新产物，酿成“智造+”产物矩阵，兴盛客户多元投资需求。2023年“智造+”产物保有签约客户14.1万户，留存率超70%，其中决策器具月均探望量80万东谈主次，AI网格智能往来为客户赚取逾额收益超2000万元。同期，行情资讯类产物以优秀发扬获取上海证券往来所颁发的2023年度沪笃信息事迹超卓相助伙伴奖、发展卓越奖，以先进的科技翻新能力获取财联社颁发的2023年度最好金融科技翻新奖。申诉期末，APP用户险阻941万，日均活跃数143.15万，月均活跃数297.51万（数据起首：易不雅千帆。），月东谈主均启动次数100.11次位居行业前三，用户粘性保持行业最初水平。
2.积极鼓动往来机构化，完善机构客户事迹体系竖立，收益互换新增口头本金规模增长显赫
国投证券席位佣金净收入3.49亿元，同比减少2.51%，席位租出业求完毕股票往来6761亿元，商场份额2.05%。以“定制化”事迹为抓手，加强公募客群事迹深度，扩大保障客群掩盖广度，拓展欢迎子公司相助维度，金融机构客群事迹量同比大幅陶冶61%，核心客户市占率不竭攀升。
积极鼓动往来机构化，通过推动技能事迹买卖化、推动种子基金业务转型、建立ETF业务生态圈等举措，拓展私募客户，辛苦于于机构业务发展、陶冶业务抽象效用。2023年，国投证券私募机构业务取得亮眼增长，私募机构账户新增户数同比增长25%，私募机构资产同比增长32%，私募机构业务举座规模得到提高；私募机构股基往来额同比增长14%，私募机构往来占比同比增长17%，私募机构往来业务占比徐徐加多。
资产托管恒久对峙“走出去”政策，以机构客户为中心，不断鼓动机构业务数字化转型，完善机构客户事迹体系竖立。2023年托管业务保持稳中有升的发展态势，新增托管产物336只、规模121.15亿，年末存量托管产物1261只、存量规模466.90亿元。今年度累计新增备案私募产物在30家领有托管执照的券商中排名第13名，相较于前年排名飞腾3位。资产托管业务运动第三年通过了海外公认标准最高、最巨擘的ISAE3402海外鉴证。
申诉期末，国投证券全年场外期权新增口头本金规模1435.88亿元，同比保持认知。收益互换新增口头本金规模1183.19亿元，同比增长317.56%。积极央求作念市业务阅历，于2023年10月10日获取上交所基金一般作念市商阅历。
3.投行业务结构进一步优化，股权业务收入排名行业前线，债券业务收入翻新高
2023年，国投证券投行牢牢围绕金融服求实体经济的宗旨，对峙稳中求进使命总基调，稳上风业务、进短板业务、创特性业务，在年内A股一级商场举座刊行节律显著放缓、债券审核机制首要调整的不利环境下，完毕投行业务净收入14.89亿元，同比减少10.77%。
股权融资方面，2023年国投证券母公司股票主承销派系16家，其中IPO承销派系8家，增发承销派系8家。股票主承销金额104亿元，股票主承销收入6.9亿元，行业排名第九位。
债权融资方面，受益于新引入团队的功绩开释以及加强里面管束后的东谈主均效用陶冶，2023年债券业务收入创历史新高，完毕收入5.8亿元，投行业务结构进一步优化。同期，在深耕要点区域方面取得一定生效，2023年国投证券在重庆区域公司债、企业债承销金额133.53亿元，区域内排名第一，在山东、陕西、湖南、云南省的债券主承销业务排名完毕快速飞腾。国投证券在2023年证券业协会公布的“证券公司债券业务执业质地评价罢了”中荣获A类评价。
特性业务方面，助力博安生物于港交所成功上市，助力东威科技成功刊行GDR并在瑞交所上市，完成国投证券首单科创板询价转让样式，参与商场首单央企滚动刊行类REITs样式一电建南国昙华林资产撑持专项运筹帷幄，在翻新业务界限设立了国投证券品牌。此外，积极撑持绿色经济发展，积极履行社会背负，牵头主承了2023年中西部地区首单绿色企业债券一渭南城投绿色债，独家主承了国投证券首单乡村振兴公司债一山东公用集团乡村振兴公司债券、首单私募类科技翻新债券一惠州大亚湾科创债，在全所在鼓动经济高质地发展的经过中孝顺力量。
安信投资积极与投行开展业务联动，不竭向投行委运输优质客户名单，并为投行征战事迹客户不竭赋能。2023年度累计保举样式 322 个，投行对接样式106个，投行立项样式5个。
4.固收投资强化信用风险管束，不竭证实自营业务压舱石作用，北交所作念市业务获多项荣誉
申诉期内，国投证券投资业务净收入1.99亿元，同比完毕增长。
固定收益投资方面，不竭加强多元化策略体系竖立，陶冶策略往来业务规模和收入孝顺，丰富组合策略建立，布局鼓动FICC业务并取得灵验险阻，作念市业务和资金管束规模与密致化进程均大幅提高。固定收益投资相对精确地操纵住了商场走势，收拢利率核心下行带来的投资机会，强化信用风险管束，全年未发生信用风险事件，完毕了较好的投资收益。2023年，国投证券喜获沪深往来所债券作念市首批作念市商阅历，成为“银行间+往来所”双商场作念市商。此外，国投证券荣获宇宙银行间同行拆借中心2023年度商场影响力机构-活跃往来商、中央国债登记结算有限背负公司2023年度自营结算100强、沪深往来所年度优秀作念市商和中国金融期货往来所国债期货最好孝顺奖等称号，商场影响力稳步陶冶。
职权投资方面，加强投研能力竖立，积极搪塞商场波动，结合商场环境对策略建立进行结构性调整，加多高股息账户投资，通过机动的仓位管束和加大对非标的性业务的参加，收拢了商场结构性投资机会，收益率跑赢商场指数。
北交所和新三板作念市业务方面，进一步夯实作念市上风。2023年，国投证券成为首批北交所作念市商之一，获取北交所年度作念市商评价第二名，并荣获北交所年度优秀作念市商；此外，国投证券获取宇宙股转系统年度作念市商评价第别称，并荣获宇宙股转系统年度最好作念市商、年度优秀作念市规模作念市商、年度优秀流动性提供作念市商和年度优秀报价质地作念市商称号。
径直投资方面，安信投资累计出资总额19.75亿元，其中，股权投资样式29个、基金样式 6个、科创板跟投样式15个，跟投金额5.30亿元。
5.资管业务规模不竭增长，积极陶冶投资管束能力，全所在加强核心竞争力
申诉期内，国投证券完毕资管业务净收入3.25亿元，同比减少21.90%。罢了申诉期末，安信资管受托产物259只，管束市值共计1516.94亿元，同比陶冶11.52%。
申诉期内，安信资管多措并举，不断陶冶自己核心能力，完毕资管业务规模逆势增长。一是积极补王人业务阅历，申诉期内公募执照央求取得阶段性进展，行政许可央求材料获证监会郑重秉承；二是加强银行销售渠谈拓展，新增多家国有行及股份行代销业务落地；三是结合商场情况和客户需求，加大产物翻新力度，推出固收+期权及主题投资职权等翻新产物，丰富产物期限类型，陶冶客户投资体验，取得了较好的商场响应；四是积极陶冶产物投资管束能力，陶冶产物功绩，申诉期内可比职权产物功绩举座处于行业前线；五是进一步开拓机构客户、高净值客户定制化业务，兴盛客户多元化个性需求，陶冶举座事迹能力。2023年国投证券资管业务斩获金牛奖6座，英华奖3座，君鼎奖3座，投研实力获取商场招供。
6.信用业务发展稳中求进，不竭优化客群结构，收入孝顺保持认知
申诉期内，国投证券信用业务净收入13.53亿元，同比减少8.08%。2023年，商场举座走弱，行业竞争热烈，国投证券对信用业务经营环境进行充分的预判分析，围绕拓新增、稳存量采用多种措施，不竭加强业务协同，充分足下数字化赋能，着力陶冶客户体验，信用业务发展稳中求进。在商场行情相对低迷的情况下，信用业务不竭证实收入压舱石的作用。申诉期内，国投证券完毕融资融券业务利息收入24.51亿元，同比减少4.78%，收入孝顺保持认知。
罢了申诉期末，国投证券母公司融资融券业务规模419.34亿元，商场份额2.54%，客户举座保管担保比例238%，业务风险可控。2023年，国投证券对峙把金融服求实体经济动作根柢宗旨，尚红优配股票质押业务不竭拓展优质样式，提供抽象金融事迹。罢了申诉期末，国投证券表内股票质押式回购业务规模东谈主民币49.49亿元，举座践约保障为254%。
申诉期内，国投证券通过里面联动协同，不断挖掘客户需求，加大对高净值客户的抽象性事迹，促进两融客群结构的不竭优化。在融资融券业务日常管束及客户往来端进行多个样式的数字化竖立及运营有运筹帷幄落地。收拢全面注册制编削机会，全面优化担保证券管束，优化两融往来系统，陶冶客户往来体验。
（二）信赖业务
国投泰康信赖向个东谈主高净值客户、机构客户、同行客户等提供资金信赖、动产信赖、不动产信赖、有价证券信赖和其他财产或财产权信赖等信赖业务。国投泰康信赖同期具备特定目的信赖受托机构阅历、及格境内投资者受托境外欢迎业务阅历、以固有资产从事股权投资业务阅历、宇宙银行间同行拆借商场阅历及股指期货往来业务阅历，在此基础上建立了钞票管束、资产管束、实业投行和事迹信赖四伟业务板块。
国投泰康信赖（单体）完毕经营收入18.84亿元，同比下降10.41%，行业排名第16位，同比下降1名；净利润10.13亿元，同比下降14.23%，行业排名第14位，同比下降1名。2019-2022年运动四年在信赖行业分类评级中获取A级最高评级。国投泰康信赖不竭贯彻落实“稳中求进”的核情绪念，在全力搪塞风险的同期，加速政策转型标准，对峙钞票管束引颈发展，强化资产管束赋能，鼓动融资投行业务转型，加速调整业务布局。具体情况如下：
1.本钱商场业务发展日趋熟习，阶段性后果显赫
国投泰康信赖证券投资业务产物线搭建日渐完善，固收产物规模超1000亿元，稳居行业第一梯队，产物功绩保持稳健，陶冶了产物的商场招供度。丰溋、和溋等主动管束FOF产物举座发扬较好，王人备收益和相对排名均有较大陶冶。资产证券化业务行业排名不竭陶冶，全年ABN刊行规模和单数排名均初次进入行业前十，刊行规模排名第9位，较上年陶冶15名，刊行单数排名第4位，较上年陶冶20名。信贷资产ABS排名新晋上榜，并跳升至行业第14名。业务翻新方面，先后落地宇宙首单市政谈路泊车收费权ABN、天津市首单民营科技翻新企业学问产权ABN、国投泰康信赖首单绿色资产ABN和小微资产“债券通”ABN，取得了一定的社会影响力。股权投资业务进一步丰富产物矩阵，酿成以“四季”为主题的抽象建立类产物，以“名岳”、“青松”系列为主题的行业类精选产物和以“坤奕”、“志合”系列为主题的TOF类产物。
2.强化国投集团里面协同与外部展业，慈善信赖业务取得首要险阻
国投泰康信赖全年累计受托成立18单慈善信赖，备案规模达2.4亿元。对内协同方面，落地了国投集团乡村振兴慈善信赖，累计规模9750万元，为备案成迅速国内规模最大的乡村振兴慈善信赖，完毕国投集团里面协同首要险阻；协助国投集团各板块设立“国投公益”系列慈善信赖，累计设立7单，掩盖本钱、电力、矿业三大板块。外部拓展方面，组织慈善信赖研讨会等多种慈善步履，打造了公司慈善信赖“心奕慈善”特性品牌。
3.优化固有资产建立，助力信赖业务转型
国投泰康信赖固有业务在确保流动性安全的基础上，证据濒临的翻新业务协同需求、千般资产商场走势等身分不断调整优化资产建立，配合证券投资类产物刊行需求，进行资金的投资和置换；撑持证券事迹类信赖投资需求，并为国投泰康信赖其他类翻新性业务提供展业迂回期的资金撑持。
（三）公募基金业务
国投瑞银基金管束的千般资产规模约3415亿（含公募、专户），与2022年末规模基本持平；共管束99只公募基金，规模2718亿元，同比增长15%；非货币基金规模1484亿元，业内排名31/156，同比飞腾1名。国投瑞银基金完毕（并吞）经营收入14.20亿元，同比加多9%。具体如下：
1.不断优化投研体系竖立，助力投资者获取更好的“风险调整后”的收益
国投瑞银基金恒久聚焦于投资能力竖立，不竭沉稳和陶冶主动职权投资的核心竞争力，在薪金管束、风险管束、投资作风管束、投资行径管束和恰当的窥俟机制等五方面投研体系管束上不断优化，并采用灵验措施限定“高换手”和“投资漂移”等投资行径，心情投资风险，使投资功绩更具不竭性。在投研戎行竖立方面，一方面是对峙梯度竖立的基本原则，研究戎行应时补充簇新力量；另一方面是对峙基金司理自我培养、里面晋升为主的原则，以完毕投资和研究之间愈加融洽的疏浚和研究后果向投资功绩的灵验挪动。证据海通证券数据骄贵，罢了2023年末，国投瑞银基金最近三年职权类产物平均收益率为-14.60%，业内排名40/144， 近五年职权类产物平均收益率为106.37%，业内排名15/121。近五年股票投资能力均荣获海通证券五星评级，近三年、近十年股票投资能力均荣获海通证券四星评级。
2.逆市布局职权产物，负责产物不竭孝顺，完毕管束规模稳健增长
国投瑞银基金从产物政策布局的角度起程，恒久对峙打造多元投资管束能力一主动与被迫、相对收益与王人备收益、境内和跨境，提供抽象投资处理有运筹帷幄，完毕客户秘要的投资体验。2023年完成13只公募基金的新发，首发召募规模达184亿元，市占率达到1.57%，其中逆市刊行四只偏股搀杂型基金，共计召募规模29.5亿元；积极探讨议论指数产物布局，坚定投资信心，积极看好后市，主动与投资者完毕更高利益绑定。在震动行情下，国投瑞银基金加大对中短债基金的不竭营销，箝制产物回撤，在灵验兴盛投资者对资金流动性需求的同期，提供相对可不雅的投资收益，受到机构和个东谈主投资者的爱好。
3.积极践行行业背牵累当，全面开展投资者教授使命
为更好地兴盛雄壮投资者的投资欢迎需求，裁减投资者的欢迎成本，国投瑞银基金积极鼓动职权基金费率编削全面落地，裁减管束费率水平，于2023年7月17日发布公告对旗下40只主动职权基金的管束/托管费率进行下调，积极践行“投资者利益至上”理念，着力陶冶投资者的获取感。国投瑞银基金积极营造秘要的企业社会形象，履行企业社会背负。自2022年运行，向全体职工发起志愿者/义工步履倡议书，饱读吹和撑持职工参加公益步履，于今浮现出了“闪闪虹心、与爱童行”“云南咖啡豆”“用心栽种改日”等多数公益步履样式，赢得了秘要的社会和行业口碑。投资者教授使命方面，国投瑞银基金开启线上与线下投资者教授相结合的模式，尝试微信沙龙线上投教步履的新方式，在互动能力对客户的问题进行鸠集答疑解惑，缓解投资者当下的投资晦暗与焦急；线下进行“金融学问，共融万家”的投教步履，从深圳中心书城到上海北外滩党政事迹中心，再以“第十个梦思日”为承载，让财商学问插上翅膀走进云南学校课堂，旨在培养和陶冶投资者欢迎意志，拓宽投资学问面和能力，步履得到投资者的一致招供和好评。
（四）期货业务
申诉期内，国投安信期货总资产493.85亿元，同比下降2.45%；净资产40.72亿元，同比增长6.67%；完毕营业收入32.46亿元，净利润2.55亿元；2023年日均客户职权536.53亿元，较2022年同比增长9.13%。具体如下：
1.强化总部统筹，优化网点布局，加强子母公司协同
国投安信期货确立了由总部牵头进行业务征战的“总对总”模式，通过建立里面协同机制、优化协同激励政策、组建协同征战小组等方式归集公司要点资源，鸠集国投安信期货主要力量拓展政策客户，增强了事迹专科度，改善了客户体验，优化了国投安信期货色牌形象。国投安信期货进一标准整了现存组织架构，优化网点布局，完毕上风互补并陶冶网点举座竞争力。同期，以场外生息品业务和“保障+期货”业务为抓手，推动与风险管束子公司的协同，为客户提供更全面的风险管束事迹。
2.优化资产管束产物线，扩大主动管束规模
国投安信期货通过刊行场外生息品产物，开拓证券钞票代销渠谈，成为商场首批刊行联贯场外生息品产物的期货资管，同期以持仓返还业务为险阻口，将与证券公司、银行欢迎子相助的限度延长至FOF及现款管束等业务。国投安信期货进一步改造“类固收+”产物系列，加多CTA产物线，不断优化产物模子和策略，撑持“固收+”产物系列的发展。在上述举措下，国投安信期货主动管束规模不竭陶冶，进一步扩大了自己资产管束业务的影响力。
3.风险管束子公司探索盈利模式，完善管束体系
风险管束子公司作念市业务不绝新增执照数目，累计成交额位居行业前线，场外生息品业务新增口头本金不竭陶冶，期现业务事迹客户数目异常是上市公司、中小微企业数目进一步加多，并徐徐探索含权贸易。同期，徐徐完善组织架构与管束机制，陶冶内控管束水平，2023年新增业务部门，出台/校正了多项轨制以完善轨制体系，梳理酿成了较为竣工的培训体系，全面陶冶东谈主才戎行的专科能力与抽象教学。风险管束子公司积极开展同行调研，学习议论训导，积极探索各业务条线的认知盈利模式，为后续发展明确标的。
4.不竭加强IT基础设施竖立，推动数字化转型
国投安信期货不竭加强IT基础设施竖立，2023年新建广期所白云北托管机房，整合优化中金所托管业务资源，新建中金所唐镇托管机房，并奏凯完毕原托管客户迁徙，不绝为报复作念市商客户优化升级柜台系统，为报复托管客户提供往来处理有运筹帷幄，提高客户托管业务的交付效率。国投安信期货完成了数据仓库样式一期竖立与验收，并将于2024年不绝鼓动二期竖立，企业微信、RPA、数字化印控等数字化转型样式有序进行，通过开展数字化转型专题培训不竭为组织赋能，推动数字化转型的落地。
3公司主要司帐数据和财务谋划
3.1近3年的主要司帐数据和财务谋划
单元：元 币种：东谈主民币
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3.2申诉期分季度的主要司帐数据
单元：元 币种：东谈主民币
■
季度数据与已清楚依期申诉数据各异讲明
□适用 √不适用
4股东情况
4.1申诉期末及年报清楚前一个月末的正常股股东总额、表决权收复的优先股股东总额和持有异常表决权股份的股东总额及前 10 名股东情况
单元: 股
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4.2公司与控股股东之间的产权及箝制关系的方框图
√适用 □不适用
■
4.3公司与内容箝制东谈主之间的产权及箝制关系的方框图
√适用 □不适用
4.4申诉期末公司优先股股东总额及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
√适用 □不适用
5.1公司通盘在年度申诉批准报出日存续的债券情况
单元:元 币种:东谈主民币
■
5.2申诉期内债券的付息兑付情况
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5.3申诉期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级罢了调整情况
□适用 √不适用
5.4公司近2年的主要司帐数据和财务谋划
√适用 □不适用
单元：亿元 币种：东谈主民币
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第三节 报复事项
1公司应当证据报复性原则，清楚申诉期内公司经营情况的首要变化，以及申诉期内发生的对公司经营情况有首要影响和瞻望改日会有首要影响的事项。
详见本节“一、经营情况磋商与分析”、“三、申诉期内公司从事的业务情况”。
2公司年度申诉清楚后存在退市风险警示或圮绝上市情形的，应当清楚导致退市风险警示或圮绝上市情形的原因。
□适用 √不适用
（数据起首：中国证券投资基金业协会）
（数据起首：《中国银行业欢迎商场年度申诉（2023年）》）
（数据起首：易不雅千帆。）
证券代码：600061 证券简称：国投本钱 公告编号：2024-009
国投本钱股份有限公司
九届九次董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在职何错误记录、误导性申诉约略首要遗漏，并对其内容的果然性、准确性和竣工性承担个别及连带背负。
一、董事会会议召开情况
国投本钱股份有限公司（以下简称“公司”）九届九次董事会的召开相宜《公司法》及《公司国法》的章程。会议示知和材料已于2024年3月15日通过电子邮件方式发出。本次会议于2024年3月28日以现场与通信相结合的方式召开，会议应参会董事7东谈主，内容参会董事7东谈主。公司董事长段文务主理本次会议，公司监事、高档管束东谈主员列席会议。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
1.《国投本钱股份有限公司2023年度董事会使命申诉》
表决罢了：容或7票，反对0票，弃权0票。此议案尚需提交股东大会审议。
2.《国投本钱股份有限公司2023年度总司理使命申诉》
表决罢了：容或7票，反对0票，弃权0票。
3.《国投本钱股份有限公司2023年度申诉格外节录》
表决罢了：容或7票，反对0票，弃权0票。此议案已于2024年3月27日经董事会审计与风险管束委员会2024年第一次会议审议通过。此议案尚需提交股东大会审议。
4.《国投本钱股份有限公司2023年度财务决算申诉》
表决罢了：容或7票，反对0票，弃权0票。此议案已于2024年3月27日经董事会审计与风险管束委员会2024年第一次会议审议通过。此议案尚需提交股东大会审议。
5.《国投本钱股份有限公司2024年度财务预算申诉》
表决罢了：容或7票，反对0票，弃权0票。此议案已于2024年3月27日经董事会审计与风险管束委员会2024年第一次会议审议通过。
6.《国投本钱股份有限公司对于2024年度瞻望日常关联往来的议案》
表决罢了：容或4票，反对0 票，弃权0 票。关联董事段文务、白鸿、葛毅逃避表决。此议案已于2024年3月27日经董事会审计与风险管束委员会2024年第一次会议审议通过，董事会前经2024年第一次零丁董事特意会议预先招供。此议案尚需提交公司股东大会审议。
7.《国投本钱股份有限公司对于2024年度向金融机构央求授信的议案》
容或2024年度公司向各金融机构央求不卓越297亿元东谈主民币及50亿元港币的抽象授信额度，其中境内授信规模不卓越297亿元东谈主民币，境外授信规模不卓越50亿元港币。
表决罢了：容或7票，反对0票，弃权0票。此议案尚需提交股东大会审议。
8.《国投本钱股份有限公司对于注册刊行不卓越30亿元超短期融资券的议案》
容或公司向中国银行间商场往来商协会央求注册刊行不卓越30亿元超短期融资券。
表决罢了：容或7票，反对0票，弃权0票。此议案尚需提交股东大会审议。
9.《国投本钱股份有限公司对于2023年度利润分配的预案》
抽象接头公司各投资企业经营发展及转型需要，容或公司2023年度利润分配预案如下：罢了2023年末，公司总股本6，425，307，597股，已回购股份5，145，188股，剔除已回购股份后，公司拟派发现款红利总股本为6，420，162，409股，拟共计派发现款红利约70，621.79万元，每10股拟派发现款红利1.1元（含税），占2023年并吞报表包摄于母公司股东的净利润比例为30.0%（2023年，公司回购股份金额共计3，506.90万元，若将此计入现款分成，则今年度公司现款分成占2023年并吞报表包摄于母公司股东的净利润比例为31.5%）。实施本次职权分拨股权登记日前，因股份回购、可转债转股甚而公司总股本发生变动的，公司拟采用现款分配总额不变的原则，相应调整每股现款分成金额。
表决罢了：容或7票，反对0票，弃权0票。此议案已于2024年3月27日经董事会审计与风险管束委员会2024年第一次会议审议通过。此议案尚需提交股东大会审议。
10.《国投本钱股份有限公司对于董监事及高管东谈主员2023年度薪酬的议案》
（1）非零丁董事、监事、高管2023年度薪酬
表决罢了：容或3票，反对0 票，弃权0 票。关联董事段文务、白鸿、葛毅、石澜逃避表决。此议案已于2024年3月27日经董事会薪酬与窥伺委员会2024年第一次会议审议通过。本议案中董监事薪酬尚需提交公司股东大会审议。
（2）零丁董事2023年度薪酬
表决罢了：容或4票，反对0 票，弃权0 票。关联董事张敏、蔡洪滨、白文宪逃避表决。此议案已于2024年3月27日经董事会薪酬与窥伺委员会2024年第一次会议审议通过。本议案中董事薪酬尚需提交公司股东大会审议。
11.《对于制定〈国投本钱股份有限公司工资总额管束办法〉的议案》
表决罢了：容或7票，反对0 票，弃权0 票。此议案已于2024年3月27日经董事会薪酬与窥伺委员会2024年第一次会议审议通过。
12.《国投本钱股份有限公司2023年度里面箝制评价申诉》
表决罢了：容或7票，反对0 票，弃权0 票。此议案已于2024年3月27日经董事会审计与风险管束委员会2024年第一次会议审议通过。
13.《国投本钱股份有限公司对国投财务有限公司的风险不竭评估申诉》
表决罢了：容或6票，反对0 票，弃权0 票。关联董事白鸿逃避表决。此议案已于2024年3月27日经董事会审计与风险管束委员会2024年第一次会议审议通过，董事会前经2024年第一次零丁董事特意会议预先招供。
14.《国投本钱股份有限公司对于提名董事候选东谈主的议案》
容或提名王方先生（简历见附件）为公司第九届董事会董事候选东谈主，任期自本议案经股东大会审议通过之日起，至本届董事会任期届满时止。
表决罢了：容或7票，反对0 票，弃权0 票。此议案已于2024年3月27日经董事会提名委员会2024年第一次会议审议通过。此议案尚需提交股东大会审议。
15.《国投本钱股份有限公司对于2024年度担保瞻望的议案》
容或公司2024年度新增担保金额不卓越5，750.72万元，2024年底瞻望担保余额不卓越207，500.00万元，均为下属全资子公司之间的担保，不属于关联担保。
表决罢了：容或7票，反对0 票，弃权0 票。
16.《国投本钱股份有限公司董事会对于零丁董事零丁特性况的专项申诉》
表决罢了：容或7票，反对0 票，弃权0 票。
17.《国投本钱股份有限公司2023年环境、社会及治理（ESG）申诉》
表决罢了：容或7票，反对0 票，弃权0 票。此议案已于2024年3月27日经董事会政策与ESG委员会2024年第一次会议审议通过。
18.《国投本钱股份有限公司对于授权召开2023年度股东大会的议案》
容或公司2023年度股东大会于2024年6月底前召开，授权董事长段文务先生择机细则本次股东大会的具体召开时期、地点并安排向公司股东发出召开股东大会的示知格外它议论文献。
表决罢了：容或7票，反对0 票，弃权0 票。
会议还听取了《国投本钱股份有限公司2023年度零丁董事述职申诉》、《国投本钱股份有限公司2023年度董事会审计与风险管束委员会履职申诉》、《国投本钱股份有限公司2023年度风险管束与法律合规申诉》。
特此公告。
国投本钱股份有限公司董事会
2024年3月29日
附件：
王方先生简历
王方，男，1979年出身，管束学硕士。现任国度征战投资集团有限公司财务部副主任。曾任国投电力控股股份有限公司运筹帷幄财务部副司理、证券部副司理、证券部司理、运筹帷幄财务部司理，国度征战投资集团有限公司审计部监督体系处处长、审计部监督体系处（查抄办公室）实施总监，国投智能科技有限公司副总司理。
证券代码：600061 证券简称：国投本钱 公告编号：2024-010
国投本钱股份有限公司
九届五次监事会决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在职何错误记录、误导性申诉约略首要遗漏，并对其内容的果然性、准确性和竣工性承担个别及连带背负。
一、监事会会议召开情况
国投本钱股份有限公司（以下简称“公司”）九届五次监事会于2024年3月28日以现场和通信相结合方式在深圳召开。会议示知和材料已于2024年3月15日通过电子邮件方式发出。应出席会议的监事5东谈主，内容出席会议的监事5东谈主。会议召开相宜《中华东谈主民共和国公司法》及《公司国法》的章程。监事会主席曲立新先生主理本次监事会，公司高档管束东谈主员列席会议。
二、监事会会议审议情况
1.《国投本钱股份有限公司2023年度监事会使命申诉》
表决罢了：容或5票，反对0票，弃权0票。此议案尚需提交股东大会审议。
2.《国投本钱股份有限公司2023年度申诉格外节录》
表决罢了：容或5票，反对0票，弃权0票。此议案尚需提交股东大会审议。
3.审议《国投本钱股份有限公司2023年度利润分配的预案》
表决罢了：容或5票，反对0票，弃权0票。此议案尚需提交股东大会审议。
4.审议《国投本钱股份有限公司2023年度里面箝制评价申诉》。
表决罢了：容或5票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
国投本钱股份有限公司监事会
2024年3月29日
证券代码：600061 证券简称：国投本钱 公告编号：2024-012
国投本钱股份有限公司
对于2024年度担保瞻望的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在职何错误记录、误导性申诉约略首要遗漏，并对其内容的果然性、准确性和竣工性承担个别及连带背负。
证据《上海证券往来所股票上市国法》等联系章程，为范例担保事宜，兴盛公司及下属子公司经营和发展需要，公司对2024年度担保瞻望如下：
一、担保情况概述
公司及下属子公司罢了2023年底担保余额201，749.28万元，2024年度拟新增担保金额不卓越5，750.72万元，2024年底瞻望担保余额不卓越207，500.00万元，均为下属全资子公司之间的担保，不属于关联担保，具体如下：
单元：东谈主民币万元
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备注：
1.公司在瞻望的担保额度范围内可证据公司及子公司经营情况里面调剂使用。调剂发生时资产欠债率为70%以上的子公司仅能从股东大会审议时资产欠债率为70%以上的子公司处获取担保额度。
2.担保额度瞻望含等值外币，担保灵验期为自公司股东大会审议通过之日起至下一年度相应股东大会召开之日止。
3.被担保东谈主资产欠债率为罢了2023年末数据。
二、被担保东谈主基本情况
1.安信证券资产管束有限公司
公司称呼：安信证券资产管束有限公司
成迅速间：2020年1月16日
注册地点：深圳市福田区福田街谈福安社区福华一王人119号安信金融大厦21楼、22楼
注册本钱：10.00亿元东谈主民币
法东谈主代表：李力
经营范围：证券资产管束
股权关系：国投证券持有其100%股权
罢了2023年末，安信资管未经审计的资产总额186，762.94万元，欠债总额26，600.27万元，其中银行贷款总额0.00元，流动欠债总额22，168.05万元，资产净额160，162.67万元，营业收入34，221.39万元，净利润11，188.49万元。无影响被担保东谈主偿债能力的首要或有事项（包括担保、典质、诉讼与仲裁事项）。
2.安信海外证券(香港)有限公司
公司称呼：安信海外证券(香港)有限公司
成迅速间：2009年10月29日
注册地点：中国香港
注册本钱：8.00亿港元
法东谈主代表：不适用
经营范围：证券经纪业务
股权关系：国投证券通过全资子公司安信海外持有其100%股权。
罢了2023年末，安信海外证券(香港)有限公司未经审计的资产总额为336，220.85万港元、欠债总额为222，303.75万港元、银行贷款总额为1，867.79港元、流动欠债总额为222，303.75万港元、资产净额为113，917.11万港元、营业收入为21，673.54万港元、净利润为5，747.78万港元。无影响被担保东谈主偿债能力的首要或有事项（包括担保、典质、诉讼与仲裁事项）。
三、担保公约的主要内容
议论控股子公司现在尚未坚决2024年度瞻望新增担保议论的公约，内容担保金额将以内容签署并发生的担保合同为准，每笔担保金额及担保期间由具体合同另行商定。
四、担保的必要性和合感性
上述担保均为全资子公司之间的担保，成心于兴盛子公司日常经营及业务发展需要，被担保东谈主经营情状认知，担保风险可控，不存在毁伤公司和中小股东利益的情形。
五、董事会倡导
公司九届九次董事会审议通过《国投本钱股份有限公司对于2024年度担保瞻望的议案》，以为2024年度担保瞻望是为兴盛公司及下属子公司经营和发展需要，审议通过此议案。
六、累计对外担保数目及落伍担保的数目
罢了2023年末，公司担保余额为20.17亿元，占公司最近一期经审计净资产的3.43%，均为全资子公司之间的担保，无落伍担保情况。
特此公告。
国投本钱股份有限公司董事会
2024年3月29日
(下转199版）