鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基          金集结基金        更新的招募诠释书        （2025 年第 2 号）     基金照拂东说念主：鹏扬基金照拂有限公司     基金托管东说念主：交通银行股份有限公司 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书                    【病笃指示】   本基金根据2023年11月7日中国证券监督照拂委员会《对于准予鹏扬中证国有企业红利 交游型绽开式指数证券投资基金集结基金注册的批复》（证监许可20232530号）进行募 集。本基金基金合同于2024年3月19日庄重奏效，自该日起基金照拂东说念主庄重起头照拂本基 金。   基金照拂东说念主保证招募诠释书的内容真是、准确、竣工。本招募诠释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金照拂东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、 严慎竭力的原则照拂和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收 益。   基金不同于银行储蓄与债券，投资东说念主有可能获取较高的收益，也有可能损失本金。投资 有风险，基金照拂东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者兴隆”原则，投资东说念主认购或申购基金时应 谨慎阅读本基金的基金合同、招募诠释书、基金产物贵府概要等信息泄露文献，自主判断基 金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资东说念主需充分了解本基金的产物特 性，并承担基金投资中出现的各类风险。投本钱基金可能际遇的风险包括：商场风险、照拂 风险、流动性风险、操作和技能风险、合规性风险、基金照拂东说念主职责罢了风险、本基金专有 风险和其他风险等。本基金以1.00元开动面值进行召募，在商场波动等成分的影响下，存在 基金份额净值跌破1.00元开动面值的风险。   基金的过往事迹并不预示其异日发达。基金照拂东说念主照拂的其他基金的事迹并不组成新基 金事迹发达的保证。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照拂东说念主履行相应模范后，可 以启用侧袋机制，具体详见招募诠释书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金照拂东说念主 将对基金简称进行特殊璀璨，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相 关内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金为ETF集结基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本 基金主要通过投资于主义ETF终了对标的指数的紧密追踪，具有与标的指数、以及标的指数 所代表的股票商场一样的风险收益特征。本基金可能投资于港股通标的股票，需承担汇率风 险及境外商场的风险。   本基金主要投资于主义ETF、标的指数成份股及备选成份股，投资者投资于本基金濒临 追踪舛误按捺未达约定主义、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地的商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资 于内地与香港股票商场交游互联互通机制下允许买卖的法令领域内的香港联合交游所上市的 股票（以下简称港股通标的股票）或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书 非势必投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金濒临港股通交游机制下因投 资环境、投资标的、商场轨制以及交游法令等各别带来的专有风险，包括但不限于：港股市 场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能发达出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成 损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不可正常交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体详见招募诠释 书“风险揭示”章节。    本基金可投资存托凭证，如果投资，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险、存托凭证刊行机制和交游机制等关系风险可 能径直或障碍成为本基金的风险。    本基金可投资股指期货和国债期货，如果投资，期货给与保证金交游轨制，由于保证金 交游具有杠杆性，当出现不利行情时，关系行情轻细的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大 损失。期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在法令的时辰内补足保证金，按法令将被强 制平仓，可能给投资带来要紧损失。本基金可投资股票期权，如果投资，可能濒临的风险包 括但不限于流动性风险、价钱风险、操气派险等，可能给投资带来要紧损失。具体详见招募 诠释书“风险揭示”章节。    本基金可投资资产援救证券，如果投资，资产援救证券可能濒临信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险等风险，由此可能增多本基金净值的波动 性。    本基金可参与转融通证券出借业务，可能濒临由此带来的流动性风险、信用风险、商场 风险等。    基金清盘风险。异日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变 动之外的成分致使标的指数不适应要求及法律律例、监管机构另有法令的除外）、指数编制 机构退出等情形，若基金照拂东说念主根据监管部门的要求，需要召开基金份额持有东说念主大会，而基 金份额持有东说念主大会未告成召开或表决事项未通过的，基金合同罢了。因此，基金份额持有东说念主 可能濒临基金清盘的风险。    本基金标的指数为中证国有企业红利指数。投资者可通过指数公司的网站查询标的指数 的编制有推敲。查询勾搭如下：www.csindex.com.cn。   本招募诠释书所载内容截止日为2025年2月19日，关系财务数据和净值发达数据截止日为 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金                                 更新的招募诠释书                                  目       录 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金        更新的招募诠释书                   第一部分     序论   《鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金招募诠释书》（以下简 称招募诠释书或本招募诠释书）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作照拂办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资 基金销售机构监督照拂办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄露照拂 办法》（以下简称《信息泄露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照拂法令》 （以下简称《流动性风险照拂法令》）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指 引》（以下简称《指数基金指引》）、《公开召募证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指 引》（以下简称《基金中基金指引》）等关系法律律例以及《鹏扬中证国有企业红利交游型绽开 式指数证券投资基金集结基金基金合同》                  （以下简称基金合同或《基金合同》                                 ）编写。   基金照拂东说念主承诺本招募诠释书不存在职何虚假纪录、误导性论说或要紧遗漏，并对其真是 性、准确性、竣工性承担法律服务。   鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金（以下简称基金或本基 金）是根据本招募诠释书所载明的贵府央求召募的。本基金照拂东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主 提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督照拂委员会（以下简称中国 证监会）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务关系的法律文献。投资东说念主自依 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径 自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关系法令享有权 利、承担义务。投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务，应细致查阅基金合同。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金            更新的招募诠释书                   第二部分     释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验改革和补充 型绽开式指数证券投资基金集结基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改革和补充 基金集结基金招募诠释书》偏执更新 基金基金产物贵府概要》偏执更新 基金基金份额发售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、讲述等 过，经2012年12月28日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改革，自2013年6 月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下 东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华 东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改革 投资基金销售机构监督照拂办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金 信息泄露照拂办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 资基金运作照拂办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 开召募绽开式证券投资基金流动性风险照拂法令》及颁布机关对其时常作念出的改革 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金          更新的招募诠释书 证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的改革 易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施确定》（以下简称《登记结算业求实施确定》）界说 的“交游型绽开式证券投资基金”，简称ETF ETF），紧密追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，给与绽开式运作样式的基 金，简称集结基金 体，包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 续或经关系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 券期货投资照拂办法》及关系法律律例法令使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外 机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回、退换、转托管、如期定额投资及提供基金交游账户信息 查询等业务 出机构注册，取得基金销售业务资历并与基金照拂东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建立 并援救基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 鹏扬基金照拂有限公司寄托代为办理登记业务的机构 额余额偏执变动情况的账户 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书 申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的日历 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 月 港股通交游日，则本基金有权不绽开申购、赎回等业务，并按法令进行公告 公司，向香港联合交游所进行申报，买卖法令领域内的香港联合交游所上市的股票 金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务 所照拂的绽开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金照拂东说念主和投资东说念主共同遵照 额的行径 的行径 兑换为现款的行径 央求将其持有基金照拂东说念主照拂的、某一基金的基金份额退换为基金照拂东说念主照拂的其他基金基金 份额的行径 售机构的操作 额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金        更新的招募诠释书 金申购央求的一种投资样式 中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额）罕见 上一绽开日基金总份额的10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁 收款项偏执他资产的价值总和 净值的过程 露办法》法令的互联网网站（包括基金照拂东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含契约约定 有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产援救证 券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调节投资组合的商场冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 金份额分为不同的类别，各类基金份额分设不同的基金代码，并分别推敲和公布各类基金份额 净值和各类基金份额累计净值 东说念主服务的用度 计提销售服务费的，称为A类基金份额 计提销售服务费的，称为C类基金份额 算帐，目的在于灵验松弛并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险照拂用具。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金       更新的招募诠释书 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户 在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金           更新的招募诠释书                     第三部分     基金照拂东说念主   一、基金照拂东说念主概况   称号：鹏扬基金照拂有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路120号3层302室   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   邮政编码：100045   法定代表东说念主：杨爱斌   成立日历：2016年7月6日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可20161453号   组织时势：有限服务公司   注册本钱：1.18亿元东说念主民币   存续期限：持续运筹帷幄   筹商东说念主：吉瑞   筹商电话：4009686688   股权结构：                     鼓吹称号               持股比例                     杨爱斌                45.15%                 上海华石投资有限公司             28.16%                 宏实本钱照拂有限公司             10.00%           上海润京企业照拂中心（有限合伙）             4.99%           上海璞识企业照拂中心（有限合伙）             4.99%           上海济通企业照拂中心（有限合伙）             4.36%           上海泓至企业照拂中心（有限合伙）             2.35%                     揣摸                  100%   二、主要东说念主员情况   范勇宏先生：董事长，经济学博士。现任鹏扬基金照拂有限公司董事长，中国证券投资基 金业协会法制与自律监察委员会主席，清华大学五说念口金融学院硕士生导师，中国财政科学研 究院硕士生导师。曾任中原基金照拂有限公司总司理、中原基金（香港）有限公司董事长、中 国东说念主寿资产照拂有限公司首席投资践诺官。曾赴任于中国建立银行总行、中原证券有限公司。   杨爱斌先生：董事，复旦大学国际金融专科经济学硕士。现任鹏扬基金照拂有限公司总经 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金          更新的招募诠释书 理。曾任上海浦东发展银行信贷员，中国吉祥保障（集团）股份有限公司组合照拂部副总经 理，中原基金照拂有限公司固定收益投资总监，北京鹏扬投资照拂有限公司董事长兼总司理。   姜山先生：董事，好意思国印第安纳大学商学院工商照拂硕士。现任上海华石投资有限公司执 行董事兼总司理，叮当健康科技集团有限公司寥寂董事。曾任安达信华强管帐师事务所审计 师，好意思国 Sara Lee 公司里面审计师，瑞银投资银行董事，高盛亚洲有限公司践诺董事，好意思国 德州太平洋集团董事及北京代表处首席代表，摩根士丹利华鑫证券有限服务公司投资银行部董 事总司理。   邱峻女士：寥寂董事，好意思国波士顿学院工商照拂硕士。现任国萃金誉（上海）投资商榷有 限公司财务总监。曾任安永管帐师事务所好意思国纽约分所高等审计师、高等司理，安永华明管帐 师事务所上海分所高等司理，蓝山投资商榷（北京）有限公司财务总监。   王鹤菲女士：寥寂董事，好意思国斯坦福大学商学院金融系形而上学博士。现任西交利物浦大学国 际商学院副院长、金融系西宾。曾任好意思国伊利诺伊大学芝加哥分校商学院金融系助理西宾，好意思 联储芝加哥银行打听经济学家，清华大学经济照拂学院金融系打听学者，中国投资有限服务公 司风险照拂部打听经济学家，中国东说念主民大学汉青研究院金融系副西宾、副系主任，中国东说念主民大 学国际学院金融学西宾。   董克用先生：寥寂董事，中国东说念主民大学经济学博士。中国东说念主民大学退休西宾，兼任中国社 会保障学会副会长、清华五说念口待业金融50东说念主论坛文书长、北京银安待业金融研究院院长，国 民养老保障股份有限公司寥寂董事、江苏品生医疗科技集团有限公司董事及新华联文化旅游发 展股份有限公司寥寂董事。曾任中国东说念主民大学办事东说念主事学院副院长、院长，民众照拂学院院 长。   王雪松女士：寥寂董事，中国东说念主民大学金融学博士。现任中关村大河并购重组研究院院 长，兼任阳光资产照拂股份有限公司寥寂董事，清华大学五说念口金融学院硕士生导师。曾任职 于中国证监会。   王徽先生：监事会主席，江苏大学经济学学士。现任中钰本钱照拂（北京）有限公司照拂 合伙东说念主、首席风控官，中兴财光华管帐师事务所（特殊平时合伙）合伙东说念主，娄底中钰资产照拂 有限公司财务负责东说念主，兼任杭州钰吉资产照拂有限公司董事，重庆淘葫芦科技有限公司董事， 安艺健康产业有限公司董事，江苏晨牌药业集团股份有限公司董事，双峰县国藩病院有限公司 董事。曾任中国华晶电子集团公司管帐，爱韩华电子（无锡）电子有限公司财务司理，苏亚会 计师事务所南边分所容貌司理，北京中星微电子有限公司财务司理，无锡东林管帐师事务所合 伙东说念主，利安达管帐师事务所合伙东说念主，金字火腿股份有限公司董事、副总裁、财务总监，北京注 册管帐师协会经济服务审计专科委员会众人委员及北京总管帐师协会理事。   吉瑞女士：监事（职工监事），对外经济贸易大学照拂学学士。现任鹏扬基金照拂有限公 司监察稽核部总监。曾任安永华明管帐师事务所金融审计部审计师，毕马威华振管帐师事务所 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金             更新的招募诠释书 风险商榷部助理司理及高瓴本钱照拂有限公司法律合规部高等司理。   曹铮女士：监事（职工监事），北京大学经济学学士。现任鹏扬基金照拂有限公司东说念主力资 源及行政照拂部总监。曾任国度电网公司监察局文员，北京科舵整合创意商榷有限公司东说念主事助 理，索尼爱立信（中国）有限公司东说念主事专员，微软亚洲研究院东说念主事司理，北京鹏扬投资照拂公 司东说念主力资源及行政照拂部总监。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学国际金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国吉祥保障（集团）股份有限公司组合照拂部副总司理，中原基金照拂有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资照拂有限公司董事长兼总司理。   朱国庆先生：副总司理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。曾任国海富兰克林基金 照拂有限公司股票投资总监，富敦投资照拂（上海）有限公司高等副总裁、中国股票投资总 监，上海六禾投资有限公司副总司理、权益投资总监，富兰克林邓普顿投资照拂（上海）有限 公司中国股票董事总司理、投资组合照拂总监。   宋震先生：看管长，北京大学数学学院理学学士，中国经济研究中心经济学双学士，北京 大学信息科学技能学院工学硕士。曾任Schlumberger Ltd工程师，龙翌创富参谋人有限公司副总 裁，中国证监会北京监管局主任科员。   李净女士：副总司理，英国桑德兰大学商务研究硕士。曾任大连电视台新闻中心记者编 辑，世联地产集团有限公司集团商场部部门司理，搜房控股有限公司中国指数研究院业务总 监，北京世联房地产参谋人有限公司朔方区域商场部总司理，广发银行股份有限公司总行公司银 行部投行高等产物司理，国泰基金照拂有限公司机构业务部总监助理。   施红俊先生：数目投资部总司理兼指数投资总监，同济大学照拂学博士。曾任大公国际资 信评估有限公司上海分公司中小企业评级部部门司理，中证指数有限公司研究员、固定收益主 管、研究开发部副总监。鹏扬中证500质料成长指数证券投资基金基金司理（2019年8月29日至 日至2023年8月17日历间）、鹏扬国证资产照拂交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2023 年6月29日至2024年8月10日历间）、鹏扬数字经济前锋混杂型证券投资基金基金司理（2023年8 月17日至2024年8月28日历间）、鹏扬国证资产照拂交游型绽开式指数证券投资基金发起式集结 基金基金司理（2024年1月30日至2024年7月14日历间）、鹏扬国证资产照拂指数型发起式证券 投资基金基金司理（2024年7月15日至2024年9月14日历间）、鹏扬沪深300质料成长低波动指数 证券投资基金基金司理（2021年5月25日起任职）、鹏扬中证500质料成长交游型绽开式指数证 券投资基金基金司理（2021年8月4日起任职）、鹏扬中证数字经济主题交游型绽开式指数证券 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金           更新的招募诠释书 投资基金基金司理（2021年12月22日起任职）、鹏扬中证数字经济主题交游型绽开式指数证券 投资基金发起式集结基金基金司理（2022年9月26日起任职）、鹏扬中证科创创业50交游型绽开 式指数证券投资基金基金司理（2022年10月26日起任职）、鹏扬中证500质料成长交游型绽开式 指数证券投资基金集结基金基金司理（2022年11月9日起任职）、鹏扬中证科创创业50交游型开 放式指数证券投资基金集结基金基金司理（2022年12月1日起任职）、鹏扬北证50成份指数证券 投资基金基金司理（2023年4月25日起任职）、鹏扬中债-30年期国债交游型绽开式指数证券投 资基金基金司理（2023年5月19日起任职）、鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资 基金基金司理（2023年8月25日起任职）、鹏扬虚耗量化选股混杂型证券投资基金基金司理 （2023年12月19日起任职）、鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金 基金司理（2024年3月19日起任职）。   本公司FOF及指数投资决策委员会成员如下：   杨爱斌先生：总司理、FOF及指数投资决策委员会主任委员，复旦大学国际金融专科经济 学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷员，中国吉祥保障（集团）股份有限公司组合照拂部副总 司理，中原基金照拂有限公司固定收益投资总监，北京鹏扬投资照拂有限公司董事长兼总经 理。   朱国庆先生：副总司理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。曾任国海富兰克林基金 照拂有限公司股票投资总监，富敦投资照拂（上海）有限公司高等副总裁、中国股票投资总 监，上海六禾投资有限公司副总司理、权益投资总监，富兰克林邓普顿投资照拂（上海）有限 公司中国股票董事总司理、投资组合照拂总监。   施红俊先生：数目投资部总司理兼指数投资总监，同济大学照拂学博士。曾任大公国际资 信评估有限公司上海分公司中小企业评级部部门司理，中证指数有限公司研究员、固定收益主 管、研究开发部副总监。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、基金照拂东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书   四、基金照拂东说念主承诺 按捺轨制，采纳灵验措施，小心违反《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生。 采纳灵验措施，小心下列行径的发生：   （1）将基金照拂东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）抵挡正地对待照拂的不同基金财产。   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系 的交游步履。   （7）大意职守，不按照法令履行职责。   （8）法律、行政律例和中国证监会法令讳饰的其他行径。 小心违反基金合同行径的发生。 规及行业范例，憨厚信用、竭力尽责。   五、基金司理承诺 益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的交游步履；   六、基金照拂东说念主的里面按捺轨制   （一）里面按捺的原则 决策、践诺、监督、反馈等各个设施。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金        更新的招募诠释书 效践诺。 产、其它资产的运作分离。 理的按捺成本达到最好的里面按捺后果。   （二）里面按捺的主要内容   公司董事会高度宠爱建立完善的公司治理结构与里面按捺体系，充分判辨寥寂董事和监事 职能，保护投资东说念主利益和公司正当权益。本公司在董事会下确立了风险照拂委员会，负责对公 司在运筹帷幄照拂和基金业务运作的正当性、合规性和风险景色进行检查和评估，对公司监察稽核 轨制的灵验性进行评价，监督公司的财务景色，评价公司的财务发达，保证公司的财务运作符 正当律律例的要乞降通行的管帐模范，对公司风险照拂轨制进行评价和对公司风险照拂轨制的 实施进行检查， 评估公司风险照拂景色。   公司照拂层在总司理指点下，谨慎践诺董事会确定的里面按捺策略，为了灵验贯彻公司董 事会制定的运筹帷幄方针及发展策略，确立了投资决策委员会。投资决策委员会是公司负责基金投 资决策的最高权力机构，根据基金合同和公司的关系法令，确定基金的投资主义和投资原则， 决定基金投资的模范与权限建树，强硬基金的投资策略与资产配置有推敲及设定基金投资的限制 性推敲等。   此外，公司设有看管长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运作的正当性、 合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险按捺服务，发生要紧风险事件时向公司董 事长和中国证监会酬劳。   董事会下属的风险照拂委员会和看管长负责对公司表里部风险进行评估。总司理下设风险 决策委员会，负责对公司日常运筹帷幄及基金运作中的风险监测、评估与小心提供观点及建议，审 议公司风险按捺轨制与风险照拂历程，对公司运筹帷幄照拂中的要紧突发性事件和要紧危境情况进 行评估，制定危境处理有推敲并监督实施。公司各部门根据具体情况制定本部门的功课历程及风 险按捺轨制，加强对风险的按捺，将风险按捺在最小领域内。   公司对投资、管帐、技能系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的按捺轨制，采纳的按捺 步履包括授权按捺、自我按捺、职责分离、什物按捺、事迹评价、资产分离及监察稽核等模范 或措施。   公司依据自身运筹帷幄特色确立规范递进、权责统一、严实灵验的三说念内控防地：一是建立以 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书 各岗亭主义服务制为基础的第沿途监控防地；各岗亭均制定细致的操作历程、明确岗亭职责， 各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺遵照，在授权领域内承担各自职责；二是建立关系部 门、关系岗亭之间彼此监督制衡的第二说念监控防地；公司建立病笃业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，关系部门和岗亭之间彼此监督制衡；三是建立以看管长和监察稽核部对各岗亭、各部 门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地；看管长、监察稽核部寥寂于其它 部门和业务步履，并对里面按捺轨制的践诺情况实行严格的检查、反馈和监督。   （1）投资按捺轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金司理 小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指点基金司理小组在基金 合同和投资决策权限领域内进行日常投资运作。   ① 投资决策与践诺相分离。投资照拂决策职能和交游践诺职能严格松弛，实行集中交游 轨制，由交游照拂部集中践诺统统交游。建立和践诺平正交游照拂轨制，确保各投资组合享有 平正的交游践诺契机。   ② 投资授权按捺。建立明确的投资决策授权轨制，小心越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并强硬资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的领域内，负责确定 与实施投资策略、建立和调节投资组合并下达投资指示，对于罕见投资权限的操作需要经过严 格的审批模范；交游照拂部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游践诺。   ③ 警示性按捺。按照律例或公司法令建树各类资产投资比例的预警线，交游系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④ 讳饰性按捺。根据法律、律例和公司关系法令，基金讳饰投资受限制的证券并讳饰从 事受限制的行径。交游系统通过预先的设定，对上述讳饰事项进行自动指示和限制。   ⑤ 监控与反馈。交游照拂部对投资行径进行一线监控；风险照拂部进行事中的监控；监 察稽核部进行过后的检查。在监控中如发现特别情况将实时反馈并督促调节。   （2）管帐按捺轨制   ① 建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和按捺规程，确援救帐业务有章可循。   ② 按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关系业务的彼此核 查监督轨制。   ③ 为小心在资金头寸照拂上出现透支风险，制定了资金头寸照拂轨制。   ④ 制定了完善的档案援救轨制。   （3）技能系统按捺轨制   为保证技能系统的安全矫健运行，公司对硬件开荒的安全运行、数据传输与麇集安全管 理、软硬件的齰舌、数据的备份、信息技能东说念主员操作照拂、危境处理等方面齐制定了完善的制 度。   （4）东说念主力资源照拂轨制 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金      更新的招募诠释书   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦查轨制、薪酬轨制等东说念主事照拂轨制，确保 东说念主力资源的灵验照拂。   （5）监察轨制   公司确立了监察稽核部，负责公司的监察服务。监察轨制包括违游记径的旁观模范和处理 轨制，以及对职工行径的监察。   公司建立双向的信拒却流阶梯，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息申报渠 说念。通过建立灵验的信拒却流渠说念，保证了公司职工及各级照拂东说念主员不错充分了解与其职责相 关的信息，并实时投递适应的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了了了的业 务酬劳系统。   公司确立了寥寂于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，检查、评价公司里面 按捺轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面按捺轨制的践诺情况，揭示公司里面照拂及 基金运作中的关系风险，实时建议改进观点，促进公司里面照拂轨制灵验地践诺。监察稽核东说念主 员具有相对的寥寂性，如期不如期出具监察稽核酬劳。   公司严格贯彻基金照拂关系的法律律例，严格照章运筹帷幄。看管长和监察稽核部负责对里面 各职能部门和职工的业务步履及岗亭行径的正当合规性实施监督检查。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金                更新的招募诠释书                      第四部分       基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住 所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时辰：1987年3月30日   注册本钱：742.63亿元   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199825号   筹商东说念主：方圆   电 话：95559   交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交游所挂牌上市，2007年5月在上海证券交游所 挂牌上市。交通银行连气儿16年踏进《资产》(FORTUNE)世界500强，营业收入排行第154位；列 《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱排行第9位。   铁心2024年9月30日，交通银行资产总额为东说念主民币14.59万亿元。2024年前三季度，交通银 行终了净利润(包摄于母公司鼓吹)东说念主民币686.90亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员用具有多年基金、证券和银 行的从业劝诫，具备基金从业资历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科技能职 称，职工的学历端倪较高，专科漫衍合理，职业技能优良，职业说念德修养过硬，是一支憨厚勤 勉、积极逾越、开拓更动、激越进取的资产托管从业东说念主员戎行。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、践诺董事，高等经济师。   任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行长职责）、 践诺董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月代为履行董 事长职责）、践诺董事，2018年8月至2019年12月任本行行长；2016年12月至2018年6月任中国 银行践诺董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执 行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海东说念主民币交游业务总部总裁；2014年7月至 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金            更新的招募诠释书 理、风险监控部总司理、授信照拂部总司理、湖北省分行行长、风险照拂部总司理；1988年7 月至2003年8月先后在中国建立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建立银 行信贷照拂委员会办公室、信贷风险照拂部服务。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高等经济师。   张先生2024年6月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长，总行 办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主理服务）、办公室副主任、研究 室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004年于中央党校 研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任本行资产托管 部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部 副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生2000年于复旦大学获 经济学硕士学位。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   铁心2024年9月30日，交通银行共托管证券投资基金828只。此外，交通银行还托管了基金 公司特定客户资产照拂规划、证券公司客户资产照拂规划、答理产物、相信规划、私募投资基 金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产照拂规划、QFI证券投资资产、QDII证 券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等产物。   二、基金托管东说念主的里面按捺轨制   （一）里面按捺主义   交通银行严格遵照国度法律律例、行业规章及行内关系照拂法令，加强里面照拂，托管部 业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对各式风险的识别、评估、按捺及缓释，灵验地 终了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面按捺原则 穿于托管业务运筹帷幄照拂步履永恒。 掩饰各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个运筹帷幄设施，建 立全面的风险照拂监督机制。 资产彼此寥寂，对不同的受托基金资产分别建树账户，寥寂核算，分账照拂。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金       更新的招募诠释书 级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施摒除里面按捺中的盲点。 形成科学合理的里面按捺决策机制、践诺机制和监督机制，通过行之灵验的按捺历程、按捺措 施，建立合理的内控模范，保障各项内控照拂主义被灵验践诺。 要求相适应，尽量裁汰运筹帷幄运作成本，以合理的按捺成本终了最好的里面按捺主义。   （三）里面按捺轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业务指引》 等法律律例，托管部制定了一整套严实、竣工的证券投资基金托管照拂规章轨制，确保基金托 管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务照拂办法》、《交通银行资产托 管业务风险照拂办法》、《交通银行资产托管业务生意高深照拂法令》、《交通银行资产托管业务 从业东说念主员行径范例》、《交通银行资产托管业务运营档案照拂办法》等，并根据商场变化和基金 业务的发展不竭加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统照拂范例，业务照拂轨制健全， 中枢功课区实行阻塞照拂，落实各项安全松弛措施，关系信息泄露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各设施的事前揭示、事中按捺和过后检查措施终了全历程、全 链条的风险照拂，遴聘国际着名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际模范的里面按捺评 审。   三、基金托管东说念主对基金照拂东说念主运作基金进行监督的方法和模范   交通银行算作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照拂办 法》和关系证券律例的法令，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核 算、基金资产净值的推敲、基金照拂东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基 金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行径的合规性进行监督和核查。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金照拂东说念主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作照拂办法》等关系证券律例和《基金合同》的行径，实时讲述基金照拂东说念主给以纠 正，基金照拂东说念主收到讲述后实时阐发并进行调节。交通银行有权对讲述县项进行复查，督促基 金照拂东说念主改正。基金照拂东说念主对交通银行讲述的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按法令酬劳 中国证监会。   交通银行算作基金托管东说念主，发现基金照拂东说念主有要紧违游记径，按法令酬劳中国证监会，同 时讲述基金照拂东说念主限期纠正。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金             更新的招募诠释书                      第五部分   关系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）鹏扬基金照拂有限公司直销柜台   办公地址：北京市石景山区绿地环球文化金融城9号院5号楼1401-1405   法定代表东说念主：杨爱斌   天下统一客户服务电话：4009686688   筹商东说念主：申屠清泉   传真：010-81922890   （2）鹏扬基金照拂有限公司直销电子交游平台   客服电话：4009686688   官方网站：www.pyamc.com   本基金的其他销售机构请详见基金照拂东说念主官网公示的代销机构。   基金照拂东说念主可根据关系法律律例的要求，采纳其他适应要求的机构销售基金，并在基金管 理东说念主网站公示。   （二）注册登记机构   称号：鹏扬基金照拂有限公司   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   法定代表东说念主：杨爱斌   天下统一客户服务电话： 4009686688   筹商东说念主：韩欢   传真： 010-81922891   （三）讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号时间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号时间金融中心19楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   筹商东说念主：陈颖华 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金           更新的招募诠释书   （四）管帐师事务所   本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊平时合伙）                               。   称号：安永华明管帐师事务所（特殊平时合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁   筹商电话：010-58153000   传真电话：010-85188298   承办注册管帐师：贺耀、柳新   筹商东说念主：柳新 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金       更新的招募诠释书                   第六部分     基金的召募   本基金由基金照拂东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的关系法令， 并经中国证监会《对于准予鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金注 册的批复》     （证监许可20232530号）注册召募。   一、基金称号   鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金   二、基金类别、运作样式及存续期   ETF集结基金   契约型绽开式   不如期   三、召募样式及场面   通过各销售机构的基金销售网点或按基金照拂东说念主、销售机构提供的其他样式公开发售。基 金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和筹商方法，请参见基金份额发售公告 以及当地基金销售机构的公告。基金照拂东说念主不错根据情况变更、增减销售机构，并在基金照拂 东说念主网站公示。   四、召募对象与召募期   适应法律律例法令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。具体发售对象以招募诠释 书、基金份额发售公告或关系公告为准。   召募期自2024年2月19日至2024年3月15日。   五、基金份额类别建树   本基金根据认购费/申购费、销售服务费收取样式的不同，将基金份额分为A类和C类基金 份额。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，而不从本类别基金资产入网提销售服务费 的，称为A类基金份额。在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购用度，但从本类别基金资产中 计提销售服务费的，称为C类基金份额。投资东说念主可自行采纳认购或申购的基金份额类别。   本基金不同类别基金份额分别建树基金代码，分别推敲和公告各类基金份额净值和各类基 金份额累计净值。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金      更新的招募诠释书   关系基金份额类别的具体建树、费率水对等由基金照拂东说念主确定。根据基金运作情况，在不 违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响的情况下，基金 照拂东说念主在履行适应的模范后，不错增多新的基金份额类别、或者罢手现有基金份额类别的销 售、或者调节基金份额分类办法及法令等，无需召开基金份额持有东说念主大会，但调节实施前基金 照拂东说念主需实时公告。   六、基金的开动面值   本基金每份基金份额的开动面值为东说念主民币1.00元。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金        更新的招募诠释书               第七部分    基金合同的奏效   一、基金合同奏效   本基金基金合同于2024年3月19日起庄重奏效。自基金合同庄重奏效之日起，本基金照拂 东说念主庄重照拂本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域   《基金合同》奏效后，连气儿20个服务日出现基金份额持有东说念主数目发火200东说念主或者基金资产 净值低于5000万元情形的，基金照拂东说念主应当在如期酬劳中给以泄露；连气儿60个服务日出现前述 情形的，基金照拂东说念主应当在10个服务日内向中国证监会酬劳并建议处分有推敲，如持续运作、转 换运作样式、与其他基金合并或者罢了基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有法令时，从其法令。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金        更新的招募诠释书             第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照拂东说念主在招募诠释书 或基金照拂东说念主网站列明。   基金照拂东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照拂东说念主网站公示。基金投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购与 赎回。   二、申购与赎回的绽开日实时辰   基金照拂东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳 证券交游所的正常交游日的交游时辰（若该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不绽开申 购、赎回等业务，并按法令进行公告），但基金照拂东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基 金合同的约定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时辰变更或其他 特殊情况，基金照拂东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调节，但应在实施日前依 照《信息泄露办法》的关系法令在法令媒介上公告。   本基金自2024年3月26日起起头办理日常申购、赎回业务。   基金照拂东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或退换央求且登记机构阐发接受 的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 行推敲。 权益不受毁伤并得到平正对待。   基金照拂东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金照拂东说念主必须在新法令 起头实施前依照《信息泄露办法》的关系法令在法令媒介上公告。   四、申购与赎回的模范 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金        更新的招募诠释书   投资东说念主必须根据销售机构法令的模范，在绽开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回的 央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在法令时辰前全额托福申购款项，投资东说念主在法令时辰前全额 托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。投 资者赎回央求奏效后，基金照拂东说念主将在T＋7日内（包括该日）支付赎回款项。在发生无数赎回 或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 关系要求处理。   遇交游所或交游商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 照拂东说念主及基金托管东说念主所能按捺的成分影响业务处理历程，则赎回款项划付时辰相应顺延。   基金照拂东说念主应以交游时辰收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求日 （T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的灵验性进行阐发。T日提交的有 效央求，投资东说念主可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构法令的其他样式查询 央求的阐发情况。若申购不告成或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售机构照实接 收到央求。申购、赎回央求告成的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况，投 资东说念主应实时查询，并妥善利用正当权益。 整，并在调节实施前依照《信息泄露办法》的关系法令在法令媒介上公告。   五、申购与赎回的数目限制 追加申购的单笔最低名额为东说念主民币10元。投资者通过基金照拂东说念主的直销柜台初次申购的单笔最 低名额为东说念主民币5万元，追加申购的最低金额为东说念主民币10元。   各销售机构对最低申购名额及交游级差有其他法令的，以各销售机构的法令为准。   各销售机构未法令最低申购名额及交游级差的，初次申购和追加申购的单笔最低名额为东说念主 民币10元。 东说念主的直销柜台赎回基金份额时，可央求将其持有的部分或全部基金份额赎回，每类基金份额单 笔赎回不得少于10份；每类基金份额账户最低余额为10份，若某笔赎回将导致投资者在销售机 构托管的A类、C类基金份额余额不及10份时，该笔赎回业务应包括投资者账户内全部该类基金 份额，不然基金照拂东说念主有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金             更新的招募诠释书   各销售机构对赎回份额限制有其他法令的，以各销售机构的法令为准。   各销售机构未法令赎回份额限制的，每类基金份额单笔赎回不得少于10份；每类基金份额 账户最低余额为10份，若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的A类、C类基金份额余额不及 分的该类基金份额强制赎回。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照拂东说念主基于投资运作与风险按捺的 需要，可采纳上述措施对基金领域给以按捺。具体见基金照拂东说念主关系公告。 制。基金照拂东说念主必须在调节前依照《信息泄露办法》的关系法令在法令媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度及推敲样式   本基金基金份额净值的推敲，均保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份额净值一丝点保留精度受 到不利影响，基金照拂东说念主可临时提高基金份额净值的精度，无需就基金份额净值精度调节事项 进行公告。出现无数赎回时，基金份额净值按照无数赎回的要求践诺。本基金不同类别基金份 额分别建树基金代码，分别推敲和公告基金份额净值和基金份额累计净值。T日的基金份额净 值在今日收市后推敲，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适应模范，不错适应延伸推敲 或公告。   （1）本基金A类基金份额在申购时收取申购用度，申购费率最高不罕见1.20%，且随申购 金额的增多而递减。本基金C类基金份额不收取申购用度。   对于A类基金份额，本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的非待业金客户 实施离别的申购费率。待业金客户是指天下社会保障基金、照章确立的基本养老保障基金、可 以投资基金的场合社会保障基金、企业年金单一规划以及麇集规划，企业年金理事会寄托的特 定客户资产照拂规划、企业年金待业金产物、职业年金规划、养老保障照拂产物以及不错投资 基金的其他待业金客户。如将来出现经不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老 账户等经过养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金照拂东说念主可将其纳入待业金客户范 围。   本基金A类基金份额申购费率如下表所示：                                   待业金客户申购费率（通过直       申购金额（M）        非待业金客户申购费率                                       销柜台）         M＜100 万         1.20%          0.12% 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金                               更新的招募诠释书        M≥500 万            每笔 1000 元                    每笔 1000 元   （2）本基金申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项 用度。   （3）投资东说念主一天内有多笔申购的，须按每次申购所对应的费率档次分别计费，即按每笔 申购央求单独推敲申购用度。   本基金的赎回用度由基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。赎回 用度中扣除应计入基金财产的部分后，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金赎回费率见下表。       持有期限（Y）           A 类基金份额赎回费率              C 类基金份额赎回费率         Y＜7 日                1.50%                       1.50%         Y≥7 日                     0%                      0%   对于持续持有期少于7日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   （1）基金申购给与“金额申购、份额阐发”的样式。基金的申购金额包括申购用度和净 申购金额。申购份额推敲结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此 产生的舛误计入基金财产。   （2）申购份额推敲公式及示例   当投资东说念主的申购央求所对应的申购用度适用比例费率时，其申购份额的推敲公式为：   净申购金额＝申购金额÷（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额÷申购当日该类基金份额净值   当投资东说念主的申购央求所对应的申购用度适用固定金额时，其申购份额的推敲公式为：   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购用度＝固定金额   申购份额＝净申购金额÷申购当日该类基金份额净值   例如：某投资东说念主投资10万元申购本基金，申购当日（T日）各类基金份额类型的基金份额 净值分别为1.0160元或1.0120元，则该投资东说念主申购可得到的基金份额为：                   申购 1                  申购 2               申购 3 投资东说念主类型            非待业金客户                待业金客户                     - 申购基金份额类型           A类                   A类                     C类 申购金额（元，a）           100，000.00            100，000.00                 100，000.00 适用申购费率（b）                 1.20%                0.12%                         0 净申购金额（元， c=a÷（1+b）） 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金                                     更新的招募诠释书 申购用度（元，d=a- c） T 日该类基金份额净 值（元，e） 申购份额（份， f=c÷e）    例如：某投资东说念主投资500万元申购本基金，则该投资东说念主申购可得到的基金份额为：                                申购 1                            申购 2 投资东说念主类型                               -                           - 申购基金份额类型                           A类                          C类 申购金额（元，a）                               5，000，000.00                5，000，000.00 申购用度（元，b）                                  1，000.00                             0 净申购金额（元，c=a-b）                          4，999，000.00                5，000，000.00 T 日该类基金份额净值（元， d） 申购份额（份，e=c÷d）                           4，920，275.59                4，940，711.46   （1）基金赎回采纳“份额赎回、金额阐发”的样式，推敲时触及赎回用度和净赎回金 额。赎回金额的推敲结果均按照四舍五入方法，保留到一丝点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （2）赎回金额推敲公式及示例   当投资东说念主采纳赎回所持有基金份额时，其赎回金额的推敲公式为：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例如：某投资东说念主赎回本基金10万份基金份额，赎回当日（T日）各类基金份额类型的基金 份额净值分别为1.0180元或1.0150元，则该投资东说念主赎回可得到的净赎回金额为：                  赎回 1                       赎回 2                 赎回 3 投资东说念主类型             -                           -                     - 赎回基金份额类型         A类                          A类                     C类 赎回份额（份，a）             100，000.00                  100，000.00            100，000.00 持巧合辰（天，b）                     6                           7                     7 适用赎回费率（c）                 1.50%                          0%                    0% T 日该类基金份额 净值（元，d） 赎回总金额（元， e=a×d） 赎回用度（元， f=e×c） 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金            更新的招募诠释书 净赎回金额（元， g=e-f） 或收费样式实施日前依照《信息泄露办法》的关系法令在法令媒介上公告。 金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵从关系法律律例以及监管部门、自律法令的规 定。 规法令及基金合同约定的情形下根据商场情况制定基金促销规划，如期或不如期地开展基金促 销步履。在基金促销步履期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金照拂东说念主不错适应调 低基金的销售费率。   七、回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照拂东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 资产净值。 投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 术仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照拂东说念主应当暂停接 受基金申购央求。 的。 例如因技能故障等原因导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述第1-3、6-13项情形之一且基金照拂东说念主决定回绝或暂停申购时，基金照拂东说念主应当 根据关系法令在法令媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分回绝的， 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书 被回绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照拂东说念主应实时规复申 购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照拂东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 资产净值。 术仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照拂东说念主应当减速支 付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 的。   发生上述情形之一且基金照拂东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金照拂东说念主应按规 定报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金照拂东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应 将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可展期支 付，并以受理赎回央求当日的该类基金份额净值为依据推敲赎回金额。若出现上述第4项所述 情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获 受理部分给以撤消。在暂停赎回的情况摒除时，基金照拂东说念主应实时规复赎回业务的办理并公 告。   九、无数赎回的情形及处理样式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金退换中转出申 请份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额）罕见前一绽开 日的基金总份额的10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照拂东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回、部 分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照拂东说念主合计有身手支付投资东说念主的全部赎回央求时，申购份额及赎 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金        更新的招募诠释书 回金额的推敲按照如下有推敲践诺。   ①赎回央求日，若已泄露的基金份额净值不会影响基金份额持有东说念主相对利益的，按正常赎 回模范践诺。   ②赎回央求日，若已泄露的基金份额净值会影响基金份额持有东说念主相对利益的，遵从“基金 份额持有东说念主利益优先”原则，基金照拂东说念主有权给与更高精度的基金份额净值推敲当日的赎回金 额和申购、如期定额申购份额。   （2）部分展期赎回：当基金照拂东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有辛劳或合计因支付投资 东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照拂东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于 当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎 回的，将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被撤消。展期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的该类基金份额净值为基础推敲赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   如发生单个绽开日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额罕见前一绽开日的基金总份 额的10%时，本基金照拂东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出10%的赎回央求实施展期办理，而 对该单个基金份额持有东说念主10%以内（含10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按照单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在 提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎回的，将自动转入下一个绽开日继 续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤消。展期 的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为 基础推敲赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选 择，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿2个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金照拂东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得罕见20 个服务日，并应当在法令媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并展期办理时，基金照拂东说念主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书道令 的其他样式在3个交游日内讲述基金份额持有东说念主，诠释关系处理方法，并按照《信息泄露办 法》的关系法令在法令媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 公告。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金           更新的招募诠释书 金份额净值。 应于重新绽开日在法令媒介上刊登基金重新绽开申购或赎回公告；也可根据现实情况在暂停公 告中明确重新绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新绽开的公告。   十一、基金退换   基金照拂东说念主已于2024年3月26日起通达本基金的退换业务，具体内容详见2024年3月22日发 布的《鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金绽开日常申购、赎回、 退换、如期定额投资业务公告》              。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、适应法律律例的其它非交游过户。非论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金份 额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司 法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于适应条件的非交游 过户央求按基金登记机构的法令办理，并按基金登记机构法令的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照法令的模范收取转托管费。   十四、如期定额投资规划   基金照拂东说念主已于2024年3月26日起通达本基金的如期定额投资业务，具体内容详见2024年3 月22日发布的《鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金绽开日常申 购、赎回、退换、如期定额投资业务公告》。   十五、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一 并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律律例另有法令的除外。   如关系法律律例允许基金照拂东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，经与基金托管 东说念主协商一致，基金照拂东说念主可制定相应的业务法令并开展关系业务，并依照《信息泄露办法》的 关系法令进行公告。证券交游所和中国证券登记结算有限服务公司的关系业务法令有法令的， 从其法令。   十六、基金份额的转让 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金      更新的招募诠释书   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照拂东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会 招供的交游场面或者交游样式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金照拂东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金照拂东说念主公告的 业务法令办理基金份额转让业务。   十七、基金份额的折算   在适应法律律例且对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，基金照拂东说念主经与基 金托管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   十八、当技能条件锻真金不怕火，本基金照拂东说念主在不违反法律律例且对基金份额持有东说念主利益无现实 性不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进 行补充和调节，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交游所上市交游、申购和赎回， 或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议，但应 根据关系律例法令进行信息泄露。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的约 定或关系公告。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金          更新的招募诠释书                  第九部分    基金的投资   一、投资主义   本基金通过投资于主义ETF，紧密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。   二、投资领域   本基金主要投资于主义ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地终了投资主义，本基金还可少量投资于非成份股（包括创业板偏执他中国证监 会核准或注册上市的股票、存托凭证、港股通标的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融 债、场合政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 援救债券、可转债、可交换债、可分离交游可转债偏执他经中国证监会允许投资的债券）、衍 生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币商场用具、银行进款（包括契约进款、定 期进款偏执他银行进款）、同行存单、资产援救证券、债券回购以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具。本基金不错根据关系法律律例的法令参与融资和转融通证券出借 业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行适应模范后，不错 将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义ETF的比例不低于基金资产净值的90%；本基金 每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持 不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资比例限制，基金照拂东说念主在履行适应模范后，不错调节上述 投资比例。   三、投资策略   本基金为主义ETF的集结基金，通过投资于主义ETF终了对事迹比拟基准的紧密追踪，力图 日均追踪偏离度十足值不罕见0.35%，年追踪舛误不罕见4%。如因指数编制法令调节或其他因 素导致追踪偏离度和追踪舛误罕见上述领域，基金照拂东说念主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、跟 踪舛误进一步扩大。   （一）主义ETF投资策略   本基金投资主义ETF的样式如下：   （1）申购、赎回：按照主义ETF法律文献约定的样式申赎主义ETF。   （2）二级商场样式：在二级商场进行主义ETF基金份额的交游。   当主义ETF申购、赎回或交游模式进行了变更或调节，本基金也将作相应的变更或调节， 毋庸召开基金份额持有东说念主大会。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金       更新的招募诠释书   本基金将在综合探讨合规、风险、效率、成本等成分的基础上，决定给与申购、赎回的方 式或二级商场样式进行主义ETF的投资。   （二）股票投资策略   基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，还可通过买 入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购主义ETF。因此对标的指数成份股、备选成 份股的投资，主要采纳完全复制法，即按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金投资组 合，并根据标的指数组成偏执权重的变动而进行相应调节。但在因特殊情况（如流动性不及 等）导致无法获取宽裕数目的个券时，基金照拂东说念主将搭配使用其他合理方法进行适应的替代， 包括通过投资其他股票进行替代，以裁汰追踪舛误，优化投资组合的配置结构。   本基金将通过内地和香港股票商场交游互联互通机制投资于香港股票商场。基于对香港市 场的耐久投资研究劝诫、以及对两地商场一体化过程中可能出现的投资契机的判断，本基金采 取“从下到上”的优选个股策略，重心投资于受惠于中国经济转型、估值合理、具备中枢竞争 力的股票。本基金根据投资策略需要或不同配置地的商场环境的变化，采纳将部分基金资产投 资于港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股 通标的股票。   本基金在把执风险的基础上，对境表里宏不雅成分、行业发展出路、企业盈利身手、投资时 机等进行判断，筛选出具备竞争上风、估值合理的存托凭证，以把执存托凭证带来的投资机 会。本基金重心从以下4个方面来检会存托凭证的投资价值：（1）境外基础证券刊行东说念主的基本 面情况；（2）存托凭证的估值情况；（3）境外基础证券刊行东说念主的股权结构、公司治理、运行规 范进度等情况；（4）存托凭证与境外基础证券的投票权各别、契约按捺架构或访佛特殊安排等 存托凭证的专多情况。   （三）债券投资策略   出于对流动性、追踪舛误、灵验利用基金资产的考量，本基金当令对债券进行投资。本基 金对债券进行配置的原则是：安全性与流动性优先，且兼顾收益性。通过研究国表里宏不雅经 济、货币和财政政策、商场结构变化、资金流动情况，采纳从上至下的策略判断异日利率变化 和收益率弧线变动的标的及幅度，确定组合久期，进而根据各类资产的预期收益率确定债券资 产配置。   （四）繁衍品投资策略   本基金进行股指期货投资时，将根据风险照拂的原则，以套期保值为目的，适应参与股指 期货的投资。通过利用股指期货，调节投资组合的风险涌现，改善组合的风险收益秉性，从而 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金        更新的招募诠释书 终了套期保值；同期，还可利用股指期货流动性好，交游成本低等特色，对投资组合的仓位进 行实时调节，提高投资组合的运作效率，从而终了灵验照拂。   本基金进行国债期货投资时，将根据风险照拂的原则，以套期保值为目的，并积极给与流 动性好、交游活跃的期货合约，通过对国债商场和期货商场运行趋势的研究，结合国债期货的 订价模子寻求其合理的估值水平，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁汰投资组 合的合座风险的目的。   本基金进行股票期权投资时，将根据风险照拂的原则，以套期保值为目的，充分评估股票 期权的流动性、风险收益特征等，同期结合对质券商场的判断，优选出估值合理的期权合约， 从而灵验地终了基金资产的升值及对下落风险的按捺。   （五）其他投资策略   本基金资产援救证券投资将重心对商场利率、刊行要求、援救资产的组成及质料、提前偿 还率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产援救证券价值的成分进行分析，评估资产援救证 券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   本基金参与融资业务，将在综合探讨风险、收益、流动性等成分的基础上，通过对商场行 情、组合风险收益、信用天禀等条件的细致分析，采纳合适的交游敌手方、确定明确的投资时 机及合理的融资比例。若关系业务法律律例发生变化，本基金将从其最新法令，以适应法律法 规和监管要求的变化。   本基金将在充分探讨风险和收益特征的基础上，审慎参与转融通证券出借业务。本基金将 基于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券、期限以及投资比例。若相 关转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新法令，以适应上述法律律例和监 管要求的变化。   异日，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可在履行适应模范后相应调节和更新 关系投资策略，并在招募诠释书中更新。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于主义ETF的比例不低于基金资产净值的90%。   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金          更新的招募诠释书 证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。    （3）本基金投资于资产援救证券时，需遵照下列投资限制：    ①本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产援救证券的比例，不得罕见基金资产净值的    ②本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得罕见基金资产净值的20%；    ③本基金持有的归并（指归并信用级别）资产援救证券的比例，不得罕见该资产援救证券 领域的10%；    ④本基金照拂东说念主照拂的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产援救证券，不得罕见其 各类资产援救证券揣摸领域的10%；    ⑤本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产援救证券。基金持有资产援救证 券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资模范，应在评级酬劳发布之日起3个月内给以全 部卖出。    （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不罕见本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不罕见拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （5）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境内上市交游的 股票合并推敲。    （6）本基金参与国债期货、股指期货交游时，需遵照下列投资比例限制：    ①本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得罕见基金资产净值的 值的30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得罕见上 一交游日基金资产净值的30%；    ②本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得罕见基金资产净值的 值的20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得罕见上 一交游日基金资产净值的20%；    ③本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得罕见基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）     、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，揣摸（轧差推敲）应当适应基金合同对于债券投资比例的关系约定；    ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣摸（轧差推敲）应当适应 基金合同对于股票投资比例的关系约定。    （7）本基金参与股票期权交游时，需遵照下列投资比例限制： 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金            更新的招募诠释书   ①因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得罕见基金资产净值的10%；   ②开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所 需的全额现款或交游所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得罕见基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以 合约乘数推敲；   ④基金的投资适应基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资主义和风 险收益特征。   （8）本基金资产总值不得罕见基金资产净值的140%。   （9）本基金参与融资业务时，在职何交游日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得罕见基金资产净值的95%。   （10）本基金参与转融通证券出借业务应当适应以下要求：   ①出借证券资产不得罕见基金资产净值的30%，出借期限在10个交游日以上的出借证券归 为流动性受限资产；   ②参与出借业务的单只证券不得罕见基金持有该证券总量的50%；   ③最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   ④本基金参与证券出借的平均剩余期限不得罕见30天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算。   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得罕见该基金资产净值的15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照拂东说念主之外的成分致使基金不适应该 比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致。   （13）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（3）⑤、（10）、（11）、（12）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制、主义ETF申购、 赎回、交游被暂停或交收延伸等基金照拂东说念主之外的成分致使基金投资比例不适应上述法令投资 比例的，第（1）项基金照拂东说念主应当在20个交游日内进行调节，其他项基金照拂东说念主应当在10个 交游日内进行调节，但中国证监会法令的特殊情形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金领域变动等基金照拂东说念主之外的成分致使基金投资不适应第（10）项法令的，基金照拂东说念主不 得新增出借业务。法律律例或监管机构另有法令的，从其法令。   基金照拂东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起起头。法律律例或监管部门另有法令的，从 其法令。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书   法律律例或监管部门取消上述限制或变更上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行 适应模范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的法令为准，但须提前公告。   为齰舌基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反法令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、掌握证券交游价钱偏执他不正直的证券交游步履；   （6）法律、行政律例和中国证监会法令讳饰的其他步履。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、现实按捺东说念主或者与 其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游 的，应当适应基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱践诺。关系交游必须预先得到 基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以泄露。要紧关联交游应提交基金照拂东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   如法律、行政律例或监管部门取消或调节上述讳饰性法令，则本基金可不受上述法令的限 制或按照调节后的法令践诺。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为中证国有企业红利指数收益率 ×95%+银行活期进款利率(税 后)×5%   异日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致使 标的指数不适应要求及法律律例、监管机构另有法令的除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照拂东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会酬劳并建议处分有推敲，如更换基 金标的指数、退换运作样式、与其他基金合并、或者罢了基金合同等，并按照监管部门要求履 行适应模范。若基金照拂东说念主根据监管部门的要求，需要召开基金份额持有东说念主大会，而基金份额 持有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同罢了，但下文“主义ETF发生相 关变更情形的处理样式”另有约定的除外。若标的指数及事迹比拟基准变更对基金投资无现实 性不利影响（包括但不限于编制机构称号变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大 会，基金照拂东说念主可在履行适应模范后变更标的指数和事迹比拟基准，并实时公告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有推敲确如期间，基金照拂东说念主应按照指数 编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则援救基金投资运 作。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书   六、风险收益特征   本基金为ETF集结基金，其预期风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币商场基 金。本基金主要通过投资于主义ETF终了对标的指数的紧密追踪，具有与标的指数、以及标的 指数所代表的股票商场一样的风险收益特征。本基金可能投资于港股通标的股票，需承担汇率 风险及境外商场的风险。   七、基金照拂东说念主代表基金利用关系权益的处理原则及方法 益。 当利益。   八、主义ETF发生关系变更情形的处理样式   主义ETF出现下述情形之一的，本基金将由投资于主义ETF的集结基金变更为径直投资该标 的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会；若届时本基金照拂东说念主已有追踪该标的指数 的指数基金，则本基金将本着齰舌投资者正当权益的原则，履行适应的模范后中式其他合适的 指数算作标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于主义ETF的表述部分，或变更标的 指数，届时将由基金照拂东说念主另行公告。 外）；   若主义ETF变更标的指数，本基金将在履行适应模范后相应变更标的指数且陆续投资于该 主义ETF。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主利 益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所观点后，不错依照法律 律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金                             更新的招募诠释书 投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的约定。     十、基金的投资组合酬劳     基金照拂东说念主的董事会及董事保证本酬劳所载贵府不存在虚假纪录、误导性论说或要紧遗 漏，并对其内容的真是性、准确性和竣工性承担个别及连带服务。     基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同法令，于2025年1月17日复核了本酬劳 中的财务推敲、净值发达和投资组合酬劳等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性论说 或者要紧遗漏。     以下内容摘自本基金2024年第4季度酬劳，所列财务数据未经审计。     (一)酬劳期末基金资产组合情况 序号 容貌                         金额（元）             占基金总资产的比例（%）      其中：股票                    -                 -      其中：债券                    1，509，273.79      4.53      资产援救证券                   -                 -      其中：买断式回购的买入返售金融资产 -                        -     (二)期末投资主义基金明细     金额单元：东说念主民币元                                                            占基金资 序号    基金称号      基金类型   运作样式       照拂东说念主         公允价值         产净值比                                                            例（%）        鹏扬中证国有                           鹏扬基金        企业红利交游        型绽开式指数                           公司        证券投资基金     (三)酬劳期末按行业分类的股票投资组合     本基金本酬劳期末未持有股票。     本基金本酬劳期末未持有港股通标的股票。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金                                  更新的招募诠释书      (四)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细      本基金本酬劳期末未持有股票。      (五)酬劳期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种                          公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）      其中：政策性金融债                   -                 -      (六)酬劳期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                                        占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券称号             数目（张） 公允价值（元）                                                        （%）      (七)酬劳期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产援救证券投资明细      本基金本酬劳期末未持有资产援救证券。      (八)酬劳期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本酬劳期末未持有贵金属。      (九)酬劳期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      本基金本酬劳期末未持有权证。      (十)酬劳期末本基金投资的股指期货交游情况诠释      本基金本酬劳期内未参与股指期货投资。      (十一)酬劳期末本基金投资的国债期货交游情况诠释      本基金本酬劳期内未参与国债期货投资。      (十二)投资组合酬劳附注 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金               更新的招募诠释书 制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形     酬劳期内，本基金投资决策模范适应关系法律律例的要求，未发现本基金投资的前十名证 券的刊行主体本期出现被监管部门立案旁观，或者在酬劳编制日前一年内受到公开训斥、处罚 的情形。     本基金本酬劳期末未持有股票。 序号       称号                 金额（元）     本基金本酬劳期末未持有处于转股期的可退换债券。     本基金本酬劳期末未持有股票。     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与揣摸可能有尾差。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金                           更新的招募诠释书                        第十部分      基金的事迹    基金照拂东说念主承诺以恪尽责守、憨厚信用、竭力尽责的原则照拂和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日发达。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。    本基金合同奏效日为2024年3月19日，基金合同奏效以来（铁心2024年12月31日）的投资 事迹及同期基准的比拟如下表所示：                          鹏扬中证国有企业红利ETF集结A                                 事迹比拟基               净值增长率 净值增长率 事迹比拟基    阶段                           准收益率标          ①-③        ②-④                 ①   模范差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   奏效之日  （2024 年 3  月 19 日)-                          鹏扬中证国有企业红利ETF集结C                                 事迹比拟基               净值增长率 净值增长率 事迹比拟基    阶段                           准收益率标          ①-③        ②-④                 ①   模范差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   奏效之日  （2024 年 3  月 19 日)- 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金        更新的招募诠释书                第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、主义ETF基金份额、票据价值、银行进款本 息和基金应收款项以偏执他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寥寂。   四、基金财产的援救和责罚   本基金财产寥寂于基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律服务，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和《基金 合同》的法令责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章撤消或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金照拂东说念主照拂运作基金财产所产生的债权，不得与其固有 资产产生的债务彼此抵销；基金照拂东说念主照拂运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相 互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金       更新的招募诠释书               第十二部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场面的交游日以及国度法律律例法令需要对外披 露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的主义ETF、股票、债券、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约、资 产援救证券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照拂东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业管帐准则》、监 管部门关系法令。   （一）对存在活跃商场且大致获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则法令的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交游日的报 价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不可真是响应公允价值的，交代 报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值技能中探讨不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制算作特征探讨。此外，基金照拂东说念主不应试虑 因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有宽裕可利用数据和 其他信息援救的估值技能确定公允价值。给与估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用 不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值 调节对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，交代估值进行调节并确定公允价 值。   四、估值方法 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行 市价及要紧变化成分，调节最近交游市价，确定公允价钱。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金        更新的招募诠释书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，给与估值技能确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行有 一定锁如期的股票、初次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构 或行业协会关系法令确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价进行估值。 相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至现实收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值，同期应 充分探讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回 售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价交游的债券，中式估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 况兼有宽裕可利用数据和其他信息援救的估值技能确定其公允价值。   （1）股指期货、国债期货合约，以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据关系法律律例以及监管部门的法令估值。   本基金投资的主义ETF份额按照估值日主义ETF的基金份额净值估值。如果基金照拂东说念主合计 按上述价钱不可客不雅响应其公允价值的，基金照拂东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按 最能响应其公允价值的价钱估值。 币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或商场上出现更为公 允、更允洽本基金的估值汇率时，基金照拂东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据现实情况调节本 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书 基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东说念主大会。 值。 估值。 酬酢易场面所在地的法律律例法令应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收法令调节或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在 关系税金调节日或现实支付日进行相应的估值调节。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 金估值的平正性。 定估值。   如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及关系法律 律例的法令或者未能充分齰舌基金份额持有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因，两边 协商处分。   根据关系法律律例，基金资产净值推敲和基金管帐核算的义务由基金照拂东说念主承担。本基金 的基金管帐服务方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观点，按照基金照拂东说念主对基金净值信息的推敲结果对 外给以公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值推敲顺延 差错而引起的损失，基金托管东说念主不承担任何服务。   五、估值模范 数目推敲，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金 照拂东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有法令或基金合同另有约定 的，从其法令。   基金照拂东说念主每个估值日推敲基金资产净值及基金份额净值，并按法令公告。 法令暂停估值时除外。基金照拂东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主按法令对外公布。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书   六、估值差错的处理   基金照拂东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值一丝点后4位以内（含第4位）发生估值差错时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照拂东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的罪过形成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的服务东说念主应当对由于该估值 差错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担 抵偿服务。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据推敲差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错服务方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错服务方承担；由于估值差错服务方未及 时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估值差错服务方对径直损失承担抵偿责 任；若估值差错服务方已经积极融合，况兼有协助义务确当事东说念主有宽裕的时辰进行更正而未更 正，则其应当承担相应抵偿服务。估值差错服务方交代更正的情况向关系当事东说念主进行阐发，确 保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的服务方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对估 值差错的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错责 任方仍交代估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成 其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的领域内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果获取欠妥得 利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已 经获取的欠妥得利返还的总和罕见其现实损失的差额部分支付给估值差错服务方。   （4）估值差错调节给与尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的样式。   估值差错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定估 值差错的服务方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的服务方进行更正和抵偿损 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金           更新的招募诠释书 失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值差错的更正向关系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值推敲出现差错时，基金照拂东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施小心损失进一步扩大；   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金照拂东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金照拂东说念主应当公告，并报中国证 监会备案；   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有法令的，从其法令处理。如果行业另有通行作念 法，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 时。 照拂东说念主应当暂停估值。   八、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金照拂东说念主负责推敲，基金托管东说念主负责进行复核。基金管 理东说念主应于每个估值日交游收尾后确当日推敲估值日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值推敲结果复核阐发后发送给基金照拂东说念主，由基金照拂东说念主按法令对 基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户的 基金资产净值和份额净值，暂停泄露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 资产估值差错处理。 司及进款银行等级三方机构发送的数据差错、遗漏等原因，或国度管帐政策变更、商场法令变 更等非基金照拂东说念主与基金托管东说念主罪过，基金照拂东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、适应、合 理的措施进行检查，但未能发现差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金照拂东说念主和基金托 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金      更新的招募诠释书 管东说念主免除抵偿服务。但基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除或缩小由此形成 的影响。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书               第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余 额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益的孰 低数。   三、基金收益分派原则 体分派有推敲以公告为准，若《基金合同》奏效发火3个月可不进行收益分派。 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派样式是现款分 红；若投资者采纳红利再投资样式进行收益分派，收益的推敲以除权日当日收市后推敲的各类 基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额进行再投资。 用情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。   在适应法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无现实不利影响的前提下，经 与基金托管东说念主协商一致后，基金照拂东说念主可对基金收益分派原则和支付样式进行调节，不需召开 基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派有推敲   基金收益分派有推敲中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时辰、分派数额及比例、分派样式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同， 基金照拂东说念主可相应制定不同的收益分派有推敲。   五、收益分派有推敲的确定、公告与实施   本基金收益分派有推敲由基金照拂东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄露办法》的 关系法令在法令媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的推敲方法，依照《业务法令》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分派 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金      更新的招募诠释书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 约定。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金        更新的招募诠释书                第十四部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付样式   本基金对基金财产中投资于主义ETF的部分不收取照拂费。本基金的照拂费按前一日基金 资产净值扣除所持有的主义ETF基金份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的   照拂费的推敲方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的基金照拂费   E为前一日的基金资产净值扣除所持有的主义ETF基金份额部分的基金资产净值，若为负 数，则取0   基金照拂费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照拂东说念主 查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财 产中一次性支付，基金照拂东说念主无需再出具划款指示，支付时辰及收款账户信息由基金照拂东说念主通 过书面时势另行讲述托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金对基金财产中投资于主义ETF的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除所持有的主义ETF基金份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取0）的 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书   托管费的推敲方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值扣除所持有的主义ETF基金份额部分的基金资产净值，若为负 数，则取0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照拂东说念主 查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财 产中一次性支付，基金照拂东说念主无需再出具划款指示，支付时辰及收款账户信息由基金照拂东说念主通 过书面时势另行讲述托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.40%。   本基金C类基金份额销售服务费推敲方法如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照拂东说念主 查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次月按照指定的账户旅途从基金财 产中一次性支付，基金照拂东说念主无需再出具划款指示，支付时辰及收款账户信息由基金照拂东说念主通 过书面时势另行讲述托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－12项用度，根据关系律例及相应契约法令，按用度 现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 失； 支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取照拂费，详见招募诠释书“侧 袋机制”部分的约定。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金      更新的招募诠释书   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财产 投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照拂东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系税收 征收的法令代扣代缴。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金        更新的招募诠释书               第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 则：如果《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个管帐年度泄露。 照关系法令编制基金管帐报表。 的样式阐发。   二、基金的年度审计 （以下简称《证券法》）法令的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 所需依照《信息泄露办法》的关系法令在法令媒介公告。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书               第十六部分    基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《流动性风险管 理法令》、《基金合同》偏执他关系法令。关系法律律例对于信息泄露的法令发生变化时，本基 金从其最新法令。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份 额持有东说念主等法律律例和中国证监会法令的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国证 监会的法令泄露基金信息，并保证所泄露信息的真是性、准确性、竣工性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会法令时辰内，将应予泄露的基金信息通过适应中 国证监会法令条件的天下性报刊（以下简称法令报刊）及适应《信息泄露办法》法令的互联网 网站（以下简称法令网站）等媒介泄露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时辰 和样式查阅或者复制公开泄露的信息贵府。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开泄露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息泄露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息给与阿拉伯数字；除尽头诠释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、基金产物贵府概要、《基金合同》、基金托管契约、基金份额发售 公告 大会召开的法令及具体模范，诠释基金产物的秉性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书 购、申购和赎回安排、基金投资；拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估；无数赎回情形 下的流动性风险照拂措施；实施备用的流动性风险照拂用具的情形、模范及对投资者的潜在影 响；基金产物秉性、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效 后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金照拂东说念主应当在三个服务日内，更新招募诠释 书并登载在法令网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新一 次。基金罢了运作的，基金照拂东说念主不再更新基金招募诠释书。   基金产物贵府概如若基金招募诠释书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。基金照拂东说念主应当依照法律律例和中国证监会的法令编制、泄露与更新基金产物贵府概要。 《基金合同》奏效后，买卖基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金照拂东说念主应当在三个服务 日内，更新基金产物贵府概要，并登载在法令网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物 贵府概要其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金罢了运作的，基金照拂东说念主 不再更新基金产物贵府概要。 中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照拂东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募诠释书指示性公告、基金合同指示性公告登载在法令报刊上；将基金份 额发售公告、基金招募诠释书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管契约登载在法令 网站上，其中基金产物贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将《基金合同》         、基金托管契约登载在法令网站上。   （二）     《基金合同》奏效公告   基金照拂东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在法令报刊和法令网站上登载《基金合 同》奏效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起头办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东说念主应当至少每周在 法令网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起头办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 法令网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照拂东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法令网站泄露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金照拂东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的推敲样式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书   （五）基金如期酬劳，包括基金年度酬劳、基金中期酬劳和基金季度酬劳   基金照拂东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度酬劳，将年度酬劳登载在 法令网站上，并将年度酬劳指示性公告登载在法令报刊上。基金年度酬劳中的财务管帐酬劳应 当经适应《证券法》法令的管帐师事务所审计。   基金照拂东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期酬劳，将中期酬劳登载 在法令网站上，并将中期酬劳指示性公告登载在法令报刊上。   基金照拂东说念主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度酬劳，将季度酬劳 登载在法令网站上，并将季度酬劳指示性公告登载在法令报刊上。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度酬劳、中期酬劳或者年 度酬劳。   如酬劳期内出现单一投资者持有基金份额达到或罕见基金总份额20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金照拂东说念主至少应当在如期酬劳“影响投资者决策的其他病肯定息”项下泄露 该投资者的类别、酬劳期末持有份额及占比、酬劳期内持有份额变化情况及本基金的专有风 险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照拂东说念主应当在基金年度酬劳和中期酬劳中泄露基金组结伙产情况偏执流动性风险分析 等。   （六）临时酬劳   本基金发生要紧事件，关系信息泄露义务东说念主应当在2日内编制临时酬劳书，并登载在法令 报刊和法令网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件： 管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金          更新的招募诠释书 过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到要紧行 政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交游事项，中国证监会另有法令的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会法令的其他事项。   （七）深切公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场富贵传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息 泄露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开深切。   （八）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （九）算帐酬劳   基金合同罢了的，基金照拂东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出 算帐酬劳。基金财产算帐小组应当将算帐酬劳登载在法令网站上，并将算帐酬劳指示性公告登 载在法令报刊上。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金      更新的招募诠释书   （十）投资特殊投资品种的信息泄露   若本基金投资港股通标的股票、存托凭证、资产援救证券、股指期货、国债期货、股票期 权、参与融资业务、参与转融通证券出借业务时，基金照拂东说念主将按照关系法律律例要求进行信 息泄露。具体包括：   基金照拂东说念主应在季度酬劳、中期酬劳、年度酬劳等如期酬劳和招募诠释书（更新）等文献 中泄露港股通标的股票的投资情况，并充分揭示投资港股通标的股票的关系风险。法律律例或 中国证监会另有法令的，从其法令。   本基金投资存托凭证的信息泄露依照境内上市交游的股票践诺。   基金照拂东说念主应在基金年度酬劳及中期酬劳中泄露其持有的资产援救证券总额、资产援救证 券市值占基金净资产的比例和酬劳期内统统的资产援救证券明细。基金照拂东说念主应在基金季度报 告中泄露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和酬劳期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前10名资产援救证券明细。   基金照拂东说念主应在季度酬劳、中期酬劳、年度酬劳等如期酬劳和招募诠释书（更新）等文献 中泄露股指期货和国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险推敲等，并 充分揭示股指期货和国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资 主义。   基金照拂东说念主应在季度酬劳、中期酬劳、年度酬劳等如期酬劳和招募诠释书（更新）等文献 中泄露参与股票期权交游的关系情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险推敲、估值 方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资 主义等。   基金照拂东说念主应在季度酬劳、中期酬劳、年度酬劳等如期酬劳和招募诠释书（更新）等文献 中泄露参与融资交游的关系情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执照拂情 况等。   基金照拂东说念主应在季度酬劳、中期酬劳、年度酬劳等如期酬劳和招募诠释书（更新）等文献 中泄露参与转融通证券出借业务的交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险 偏执照拂情况等，并就酬劳期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详 细诠释。   （十一）实施侧袋机制期间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，关系信息泄露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募诠释书 的法令进行信息泄露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的约定。   （十二）中国证监会法令的其他信息。   六、信息泄露事务照拂   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露照拂轨制，指定成心部门及高等照拂东说念主员 负责照拂信息泄露事务。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金           更新的招募诠释书   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当适应中国证监会关系基金信息泄露内容与格 式准则等律例的法令。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的法令和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期酬劳、更新的招募诠释书、基金 产物贵府概要、基金算帐酬劳等公开泄露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金照拂东说念主进 行书面或者电子阐发。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当在法令报刊中采纳泄露信息的报刊，单只基金只需采纳一家 报刊。基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息， 并保证关系报送信息的真是、准确、竣工、实时。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主提高信息泄露服务的质料。具体要求应当适应中国证监会关系法令。前述自主泄露如产生 信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计酬劳、法律观点书的专科机构，应当 制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》罢了后10年。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例法令将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸泄露基金关系信息： 时； 理东说念主暂停估值的； 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书                 第十七部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所观点后，不错依照法 律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金照拂东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金照拂东说念主所在地中国证监会派出机 构备案。   启用侧袋机制当日，基金照拂东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，阐发相应侧 袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金照拂东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有东说念主央求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回央求将被回绝。   基金照拂东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权益，并根据主袋账 户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金照拂东说念主在关系公告中法令。   当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管 理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减速支付赎回款项。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作推敲和基金事迹推敲应当以主袋账户资产为基 准。   基金照拂东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交游日内完成对主袋账户投资组合的调节， 但因资产流动性受限等中国证监会法令的情形除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照拂费。基金照拂东说念主不错将与侧袋账户关系的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额愉快基金合同收益分派条件的情形下，基金照拂东说念主可 对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派要求。   （五）基金的信息泄露 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金      更新的招募诠释书   侧袋机制实施期间，基金照拂东说念主应当暂停泄露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金照拂东说念主应当在基金如期酬劳中泄露酬劳期内特定资产处置进展情况。泄露酬劳期末特 定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不作 为基金照拂东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金照拂东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、罢了侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险指示等病肯定息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有东说念主 支付的款项、关系用度发生情况等病肯定息。   （六）特定资产的处置算帐   基金照拂东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金照拂东说念主应当在启用侧袋机制和罢了侧袋机制后，实时遴聘适应《中华东说念主民共和国证券 法》法令的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计观点。   （八）本部分对于侧袋机制的关系法令，但凡径直援用法律律例或监管法令的部分，如将 来法律律例或监管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一 致并履行适应模范后，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金       更新的招募诠释书                 第十八部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金的风险主要包括：商场风险、照拂风险、流动性风险、操作和技能风险、合规性风 险、基金照拂东说念主职责罢了风险、本基金专有风险偏执他风险等。   （一）商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济成分、政事成分、投资心绪和交游 轨制等各式成分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险 成分包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾时，基金持有的债券价钱下 降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。 而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从 投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比以前较少的收益率，这将对基金 的净值增长率产生影响。 裁汰导致债券价钱下降，或因证券交游敌手毁约而产生的证券交割风险，或因票据刊行主体、 进款银行信用景色可能恶化而产生的到期不可兑付风险等。 景、技能更新、财务景色、新产物研究开发等齐会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的 公司运筹帷幄不善，其证券价钱可能下落，或者大致用于分派的利润减少，使基金投资收益下降， 或者公司偿债身手受到影响。诚然基金不错通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不可完 全幸免。   （二）照拂风险   基金照拂东说念主的专科技能、研究身手及投资照拂水平径直影响到其对信息的占有、分析和对 经济局面、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期，基金照拂东说念主的投资管 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书 理轨制、风险照拂和里面按捺轨制是否健全，能否灵验小心说念德风险和其他合规性风险，以及 基金照拂东说念主的职业说念德水对等，也会对基金的风险收益水平形成影响。   （三）流动性风险   在基金绽开过程中，可能会发生基金照拂东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。流动性风险照拂的主义是确保基金组结伙产的变现身手与投资者赎回需求 的匹配与均衡。   本基金的申购、赎回安排详见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   本基金的投资领域详见招募诠释书“第九部分 基金的投资”之“二、投资领域”章节。   从投资领域上看，本基金投资的金融用具基本上齐具备细致的流动性。对于非公开刊行 的、流动性较差的资产援救证券、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、因刊行东说念主债 务毁约无法进行转让或交游的债券等流动性受限的资产，本基金严格按照《流动性风险照拂规 定》的要求、产物自身的流动性安排、历史劝诫和娇傲条件等成分，严格按捺相应品种的投资 比例。因此，本基金投资标的的流动性风险可控。   当基金出现无数赎回时，基金照拂东说念主不错根据基金其时的资产组合景色，给与以卑劣动性 风险照拂措施：   （1）展期办理无数赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）舞动订价；   （5）中国证监会认定的其他措施。   基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资东说念主得到平正对待的前提下，可依照法律律例 及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险照拂用具，对赎回央求等进行限度调节，算作特 定情形下基金照拂东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）展期办理赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、无数赎回的 情形及处理样式”，细致了解本基金展期办理赎回央求的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回央求可能将被展期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金       更新的招募诠释书 减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理样式”，细致了解本基金暂停接受 赎回央求的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被回绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理样式”，细致了解本基金减速支付 赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延伸。   （4）收取短期赎回费   援救续持有期少于7日的投资东说念主收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，细致了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被展期办理或被暂 停接受，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照拂东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金估 值的平正性。   在此情形下，投资东说念主申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲 击成本而进行调节，使得商场的冲击成本大致分派给现实申购、赎回的投资东说念主，从而减少对存 量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   侧袋机制属于流动性风险照拂用具，是将特定资产分离至成心的侧袋账户进行处置算帐， 并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验松弛并化解风险。但基金启 用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、退换等业 务，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋 机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧袋账户对应特定资 产的变刻下辰和最终变现价钱齐具有不确定性，况兼有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金照拂东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎 回款项，当日收到的申购央求，视为投资东说念主对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求办 理，可能与投资东说念主的预期存在各别，从而影响投资东说念主的投资和资金安排。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书   实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金照拂东说念主在基金如期报 告中泄露酬劳期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承 诺，基金照拂东说念主不承担任何保证和承诺的服务。基金照拂东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定 申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照拂东说念主推敲各项投资运作推敲和基金事迹推敲时仅需探讨主袋账户 资产，因此本基金泄露的事迹推敲不可响应特定资产的价值及变化情况。   （四）操作和技能风险   基金的关系当事东说念主在各业务设施的操作过程中，可能因里面按捺不到位或者东说念主为成分形成 操作无理或违反操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交游差错和诈骗等。   在基金的后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影响交游的正常进行以致导致 基金份额持有东说念主利益受到影响。这种技能风险可能来自基金照拂东说念主、基金托管东说念主、登记机构、 销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险按捺关系业务法令，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证券交 易资金进行前端额度按捺，由于践诺、调节、暂停该按捺，或该按捺出现特别等，可能影响交 易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   （五）合规性风险   指基金照拂或运作过程中，违反国度法律、律例的法令，或者基金投资违反律例及基金合 同关系法令的风险。   （六）基金照拂东说念主职责罢了风险   因罪人运筹帷幄或者出现要紧风险等情况，可能发生基金照拂东说念主被照章取消基金照拂资历或依 法遣散、被照章撤消或者被照章宣告停业等情况。在基金照拂东说念主职责罢了的情况下，投资者面 临基金照拂东说念主变更或基金合同罢了的风险。基金照拂东说念主职责罢了，触及基金照拂东说念主、临时基金 照拂东说念主、新任基金照拂东说念主之间服务分歧的，关系基金照拂东说念主对各自履职行径照章承担服务。   （七）本基金专有风险   （1）可能具有与主义ETF不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与主义ETF不同，因此本基金可能具 有与主义ETF不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）主义ETF濒临的风险可能径直或障碍成为本基金的风险   本基金属于集结基金，主要投资于主义ETF，因此主义ETF濒临的风险可能径直或障碍成为 本基金的风险，投资者须明察并关详细标ETF招募诠释书等文献中的风险揭示内容。   （3）由主义ETF的集结基金变更为径直投资主义ETF标的指数成份股的指数基金的风险。   当主义ETF发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由主义ETF的集结基金变更为径直 投资主义ETF标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类型所带 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金       更新的招募诠释书 来的风险。   （1）指数化投资关系的风险   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。基金事迹发达将会跟着标的指数的波动 而波动，标的指数成份股的价钱可能受到宏不雅政策、经济基本面、投资者心绪、交游轨制等各 种成分的影响而波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数的风险   ①标的指数编制风险。因标的指数编制方法的颓势有可能导致标的指数的发达与总体商场 发达有在各别，因标的指数编制方法的不锻真金不怕火也可能导致指数调节较大，增多基金投资成本， 并有可能因此而增多追踪舛误，影响投资收益。   ②标的指数变更风险。如出现变更标的指数的情形，本基金将随之变更。基于原标的指数 的投资政策将会改变，投资组合将随之调节，基金的风险收益特征将与新标的指数保持一致， 投资东说念主须承担此项变更带来的风险与成本。   （3）基金追踪偏离与追踪舛误风险   基金在追踪标的指数时由于各式原因导致基金的事迹发达与标的指数发达之间可能产生差 异，发生较大偏离。主要影响成分可能包括：   ①本基金投资组合与标的指数组成可能存在各别，从而可能导致基金现实收益率与标的指 数收益率产生偏离。   ②标的指数调节成份股时，基金在相应的组合调节中可能暂时扩大与标的指数的组成差 异，而且会产生相应的交游成本。   ③基金运作过程中发生的用度，包括交游成本、商场冲击成本、照拂费和托管费等，可能 导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离。   ④基金发生申购或赎回时将带来一定的现款流或变现需求，当商场流动性不及或受不同市 场交游起点限制时，本基金投资组合濒临一定进度的追踪偏离风险。   ⑤在指数化投资过程中，基金照拂东说念主的指数基金照拂身手，如追踪指数的技能技能、买入 卖出时机采纳等齐会对基金收益产生影响，从而影响基金对标的指数的追踪进度。   本基金为鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金的集结基金，主要通过投 资于主义ETF，紧密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，力图按捺本基金的净 值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度十足值不罕见0.35%，年化追踪舛误不罕见 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照拂和齰舌，异日指数编制机构可能由于各式原 因罢手对指数的照拂和齰舌，基金照拂东说念主可能通过适应的模范变更标的指数及事迹比拟基准， 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书 有可能对基金投资领域、投资策略等方面形成影响。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有推敲确如期间，基金照拂东说念主应按照指数 编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则援救基金投资运 作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与关系商场发达有在各别，影响投 资收益。   （5）成份股停牌或退市的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   ①基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   ②在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以变 现，由此投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。 资于港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股 通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金濒临港股通交游机制下因投资环境、投资标 的、商场轨制以及交游法令等各别带来的专有风险，包括但不限于：   （1）港股商场股价波动较大的风险   港股商场实行T+0反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大， 港股股价可能发达出比A股更为剧烈的股价波动，使本基金濒临较大的投资风险。   （2）汇率风险   汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。本基金以东说念主民币销售与结算，港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金港股通标的股票投资部分的资产价值，从而导致基金资产濒临潜 在风险；东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   此外，本基金投资港股通投资标的股票时，在交游时辰内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通交游日日终，中国证券登记结算有限服务 公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交游，确定交游现实适用的结算汇率， 也使本基金投资濒临汇率风险。   （3）港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险   根据现行的港股通法令，会存在港股通交游日不连贯的情形（如内地商场因放假等原因休 市而香港商场照常交游但非港股通交游日时，香港出现台风、玄色暴雨或者香港联交所法令的 其他情形导致停市时，出现交游特别情况等交游所可能暂停提供部分或者全部港股通服务的情 形时）。当某服务日为非港股通交游日时，本基金有权不绽开申购、赎回等业务，那么会使得 本基金所持有的港股在后续港股通交游日开市交游时有可能出现价钱波动突然增大，进而导致 本基金所持有的港股在资产估值上出现波动增大的风险，进而影响基金份额净值出现较大波 动。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金       更新的招募诠释书 波动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险、存托凭证刊行机制和交游机制等关系风险可 能径直或障碍成为本基金的风险。 杠杆性，当出现不利行情时，关系行情轻细的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。期货 给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在法令的时辰内补足保证金，按法令将被强制平仓，可能 给投资带来要紧损失。 风险。由于股票期权合约迢遥，交游较为分散，股票期权商场的流动性一般较期货商场要低， 尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量珍稀，持有这些股票期权的投资东说念主容易际遇无法成 交、平仓出局的局面。（2）价钱风险。股票期权买方的价钱风险即为其所付出的权益金，风险 具有确定性。股票期权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权益金不错提供相应保护，当发 生亏空时，不错对消部分损失。（3）操气派险。操气派险是指由于照拂不善或者轨制践诺出现 问题等原因所导致的风险。股票期权算作一种繁衍品，诚然不错用来照拂风险，但若使用不 当，也会产生无数损失。 险、流动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险等风险，由此可能增多本基金净值的波 动性。 险、提前了结融资交游风险、担保物追加及强制平仓风险、敌手方交游风险等融资业务专有风 险。   （1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 款项的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险；   （3）商场风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交游对 手方毁约、业务法令调节、信息技能不可正常运行等风险。 变动之外的成分致使标的指数不适应要求及法律律例、监管机构另有法令的除外）、指数编制 机构退出等情形，若基金照拂东说念主根据监管部门的要求，需要召开基金份额持有东说念主大会，而基金 份额持有东说念主大会未告成召开或表决事项未通过的，基金合同罢了。因此，基金份额持有东说念主可能 濒临基金清盘的风险。   （八）其他风险 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金      更新的招募诠释书 产生的风险。 损失。   二、声明 投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其 收益或本金安全。 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏执净值上下并不预示其异日事迹发达。基 金照拂东说念主提醒投资者基金投资的“买者兴隆”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 商场广泛规矩等作出的玄虚性刻画。销售机构根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构给与的评价方法不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中的风险收益 特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与 产物风险之间的匹配磨真金不怕火，投资者应随时热心本基金风险等级的更新情况，严慎作念出投资决 策。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金          更新的招募诠释书        第十九部分    基金合同的变更、罢了与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例法令和基金合同约定可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 两日内在法令媒介公告。   二、《基金合同》的罢了事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，                    《基金合同》应当罢了： 的；   三、基金财产的算帐 算帐小组，基金照拂东说念主或临时基金照拂东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 同》和《托管契约》的法令陆续履行保护基金财产安全的职责。 金托管东说念主、适应《证券法》法令的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》罢了情形出刻下，由基金财产算帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐酬劳；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐酬劳进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐酬劳出具法律 观点书； 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金      更新的招募诠释书   （6）将算帐酬劳报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有推敲，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐酬劳经适应《证券法》法令的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐酬劳报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例法令的最低年 限。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金     更新的招募诠释书             第二十部分    基金合同的内容纲领   基金合同的内容纲领见附件一。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金      更新的招募诠释书           第二十一部分    基金托管契约的内容纲领   基金托管契约的内容纲领见附件二。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金               更新的招募诠释书             第二十二部分    对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金照拂东说念主、基金销售机构提供。基金照拂东说念主承诺为基 金份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多和修改 服务容貌，主要提供的服务内容如下：   一、基金份额持有东说念主交游贵府的寄送服务   基金合同奏效后，对T日提交的灵验央求，投资东说念主可在T+2个服务日后通过销售机构的网点 柜台或以销售机构法令的其他样式查询和打印交游阐发单，或在T+1个服务日后通过鹏扬客服 电话4009686688、鹏扬网站（www.pyamc.com）查询交游阐发情况。基金照拂东说念主不向投资者寄 送交游阐发单。   每月收尾后，基金照拂东说念主向统统订制了电子邮件对账单的投资东说念主发送电子邮件对账单。投 资东说念主不错登录鹏扬网站（www.pyamc.com）自助订制；也可径直拨打鹏扬客服电话4009686688 订制。 讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单 的投资东说念主，请实时通过鹏扬网站，或拨打鹏扬客服电话查询、查对、变更您的预留筹商样式。   二、短信、邮件信息发送服务   基金照拂东说念主为基金投资东说念主提供手机短信和电子邮件的信息订制服务，基金投资东说念主可根据需 要，通过基金照拂东说念主客服热线或官方网站订制、修改或取消该服务。 账户余额等信息。 账户余额、电子对账单等信息。 箱地址的基金投资东说念主，发送节日及诞辰致意、产物扩充等信息。若基金投资东说念主不需要接收到该 类信息，可通过基金照拂东说念主客服热线取消该项服务。 东说念主根据服务法令发送关系信息，但分歧信息的投递作念出承诺和保证。   三、鹏扬客服电话服务   鹏扬客服电话自动语音系统提供7×24小时交游情况、基金账户余额、基金产物与服务等 信息查询。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书   鹏扬客服电话东说念主工座次每个交游日（9：00-17：00）为基金投资东说念主提供服务，客服热线服 务内容包括业务商榷、信息查询、服务投诉、信息订制、贵府修改等专项服务。   客服热线：400-968-6688   四、电子查询服务   基金投资东说念主可通过基金照拂东说念主网上查询系统完成基金账户的查询业务。   官方网站：www.pyamc.com   五、投诉受理服务   基金投资东说念主不错拨打鹏扬客服电话或以电子邮件等样式，对基金照拂东说念主和销售网点所提供 的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投诉，基 金照拂东说念主承诺在3个服务日之内对基金投资东说念主的投诉作念出回复。对于非服务日建议的投诉，基 金照拂东说念主将在顺延到下1个服务日进行回复。   客服邮箱：service@pyamc.com   六、直销电子交游平台开户与交游服务   基金投资东说念主不错登录基金照拂东说念主直销电子交游平台或其他基金照拂东说念主指定且授权的互联网 平台进行开户与交游。适用业务领域包括：基金账户开户、认购、申购、赎回、账户贵府变 更、分成样式变更、信息查询等业务。网上交游业务法令以公告为准。   七、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述样式筹商基金照拂 东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面知道了本招募诠释书。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金               更新的招募诠释书               第二十三部分 其他应泄露事项   本基金招募书更新期间，本基金及基金照拂东说念主的关系公告如下：                     公告事项                      泄露日历 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金基金合同奏效公                  告          鹏扬基金照拂有限公司高等照拂东说念主员变更公告                2024-03-22 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金绽开日常申购、          赎回、退换、如期定额投资业务的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投       资基金集结基金在代销渠说念开展费率优惠步履的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投       资基金集结基金在代销渠说念开展费率优惠步履的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投       资基金集结基金在代销渠说念开展费率优惠步履的公告  鹏扬基金照拂有限公司对于增多基金融合销售机构并参加费率优惠步履的公告          2024-04-16       鹏扬基金照拂有限公司对于深圳分公司办公地址变更的公告             2024-05-09  鹏扬基金照拂有限公司对于增多基金融合销售机构并参加费率优惠步履的公告          2024-05-23 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排网基金销售有限责             任公司费率优惠步履的公告 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金（A 份额）基金产               品贵府概要（更新） 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金（C 份额）基金产               品贵府概要（更新） 鹏扬基金照拂有限公司对于鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基      金集结基金基金资产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与招商银行股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基      金集结基金基金资产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金 2024 年第 2 季度                  酬劳 鹏扬基金照拂有限公司对于鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基      金集结基金基金资产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 鹏扬基金照拂有限公司对于罢了喜鹊资产基金销售有限公司办理旗下基金关系销                售业务的公告 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金 2024 年中期酬劳 2024-08-29 鹏扬基金照拂有限公司对于鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基      金集结基金基金资产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与招商银行旗下招赢通费率优惠步履                 的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基      金集结基金基金资产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告  鹏扬基金照拂有限公司对于增多基金融合销售机构并参加费率优惠步履的公告          2024-09-27 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金           更新的招募诠释书 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金 2024 年第 3 季度                  酬劳 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与中国中金资产证券有限公司费率优                惠步履的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基      金集结基金基金资产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与招商银行股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与国投证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与申万宏源证券有限公司、申万宏源          西部证券有限公司费率优惠步履的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与恒泰证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基      金集结基金基金资产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 鹏扬基金照拂有限公司对于罢了部分基金销售机构办理旗下基金关系销售业务的                  公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与海通证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与招商证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告  鹏扬基金照拂有限公司对于增多基金融合销售机构并参加费率优惠步履的公告         2024-12-25 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与华泰证券股份有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与东北证券股份有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与东方证券股份有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与东兴证券股份有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与国信证券股份有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与国泰君安证券股份有限公司费率优               惠步履的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与中信建投证券股份有限公司费率优               惠步履的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与光大证券股份有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与国金证券股份有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与国联证券股份有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与华安证券股份有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与中泰证券股份有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与中信期货有限公司费率优惠步履的                 公告 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金           更新的招募诠释书 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与中信证券（山东）有限服务公司费               率优惠步履的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与中信证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与中信证券华南股份有限公司费率优                惠步履的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与中银国际证券股份有限公司费率优                惠步履的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与朴直证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与广发证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与山西证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与湘财证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与兴业证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与星河证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与长城证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与长江证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与宁波银行旗下同行易管家平台费率               优惠步履的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与第一创业证券股份有限公司费率优                惠步履的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与东莞证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与国齐证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与华林证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与世纪证券有限服务公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基      金集结基金基金资产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 鹏扬基金照拂有限公司对于以通信样式召开鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式       指数证券投资基金集结基金基金份额持有东说念主大会的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于以通信样式召开鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式    指数证券投资基金集结基金基金份额持有东说念主大会的第一次指示性公告 鹏扬基金照拂有限公司对于以通信样式召开鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式    指数证券投资基金集结基金基金份额持有东说念主大会的第二次指示性公告 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金 2024 年第 4 季度                  酬劳 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排网基金销售有限责             任公司费率优惠步履的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与北京高华证券有限服务公司费率优                惠步履的公告 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金            更新的招募诠释书 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与财通证券股份有限公司费率优惠活                  动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与华宝证券股份有限公司费率优惠活                  动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与联储证券股份有限公司费率优惠活                  动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于旗下部分基金参与天风证券股份有限公司费率优惠活                  动的公告 鹏扬基金照拂有限公司对于鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基      金集结基金基金资产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 鹏扬基金照拂有限公司对于鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基      金集结基金基金资产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金（C 份额）基金产              品贵府概要（更新） 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金（A 份额）基金产              品贵府概要（更新） 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金更新的招募诠释               书(2025 年第 1 号)   鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金基金合同        2025-02-19 对于鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金基金份额持           有东说念主大会表决结果暨决议奏效公告 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金           更新的招募诠释书          第二十四部分     招募诠释书存放及查阅样式   招募诠释书公布后，应当分别置备于基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供 公众查阅、复制；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。对 投资东说念主按此种样式所获取的文献偏执复印件，基金照拂东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全 一致。   投资东说念主还不错径直登录基金照拂东说念主的网站（www.pyamc.com）查阅和下载招募诠释书。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金          更新的招募诠释书                第二十五部分       备查文献   以下备查文献存放在基金照拂东说念主的办公场面，在办公时辰可供免费查阅。   （一）中国证监会准予鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金注 册的文献   （二）     《鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金基金合同》   （三）     《鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金托管契约》   （四）基金照拂东说念主业务资历批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务资历批件、营业派司   （六）法律观点书   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅样式：投资东说念主可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                    鹏扬基金照拂有限公司 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书                附件一   基金合同的内容纲领   第一部分 基金份额持有东说念主、基金照拂东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   一、基金份额持有东说念主的权益与义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照法令要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项利用 表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；   （7）监督基金照拂东说念主的投资运作；   （8）对基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）谨慎阅读并遵照《基金合同》、招募诠释书（偏执更新）等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息泄露，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所法令的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》罢了的有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金照拂东说念主的权益与义务            《运作办法》偏执他关系法令，基金照拂东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用并照拂基金财 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书 产；   （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律律例法令或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照法令召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律法令监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关系法律法令，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金 投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》法令的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律法令决定基金收益的分派有推敲；   （11）在《基金合同》约定的领域内，回绝或暂停受理申购、赎回与退换央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用关系权益，为基金的利益利用因基金 财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借业 务；   （14）以基金照拂东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权益或者实施其他法律 行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券期货运筹帷幄机构或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在适应关系法律、律例的前提下，制订和调节关系基金认购、申购、赎回、退换、 转托管、如期定额投资和非交游过户等业务法令；   （17）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏执他关系法令，基金照拂东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎竭力的原则照拂和运用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄样式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制，保证所照拂的 基金财产和基金照拂东说念主的财产彼此寥寂，对所照拂的不同基金分别照拂，分别记账，进行证券 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金       更新的招募诠释书 投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系法令外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适应合理的措施使推敲基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的法令，按关系法令推敲并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬劳；   （10）编制季度酬劳、中期酬劳和年度酬劳；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他关系法令，履行信息泄露及酬劳义务；   （12）保守基金生意高深，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏执他关系法令另有法令外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但应监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况 除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有推敲，实时向基金份额持有东说念主分派基金收 益；   （14）按法令受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系法令召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按法令保存基金财产照拂业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关系贵府，保存 期限不低于法律律例法令的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法令时辰发出，况兼保证投资者能 够按照《基金合同》法令的时辰和样式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临遣散、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时酬劳中国证监会并讲述基金托 管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当 承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》法令履行我方的义务，基金托管东说念主违反 《基金合同》形成基金财产损失机，基金照拂东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照拂东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行径 承担服务；但因第三方服务导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失，而基金照拂东说念主最初 承担了服务的情况下，基金照拂东说念主有权向第三方追偿； 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书   （23）以基金照拂东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权益或实施其他法律行径；   （24）基金照拂东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后30日 内退还基金认购东说念主；   （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权益与义务            《运作办法》偏执他关系法令，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的法令安全援救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例法令或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照拂东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东说念主有违反《基金合同》及国 家法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监会， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照拂东说念主更换时，提名新的基金照拂东说念主；   （7）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏执他关系法令，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、竭力尽责的原则持有并安全援救基金财产；   （2）确立成心的基金托管部门，具有适应要求的营业场面，配备宽裕的、及格的老成基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寥寂；对所托 管的不同的基金分别建树账户，寥寂核算，分账照拂，保证不同基金之间在账户建树、资金划 拨、账册记录等方面彼此寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系法令外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）援救由基金照拂东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按法令开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金照拂东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金          更新的招募诠释书   （7）保守基金生意高深，除《基金法》、《基金合同》偏执他关系法令另有法令外，在基 金信息公开泄露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照拂东说念主推敲的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关系的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐酬劳、季度酬劳、中期酬劳和年度酬劳出具观点，诠释基金照拂东说念主 在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的法令进行；如果基金照拂东说念主有未践诺《基金 合同》法令的行径，还应当诠释基金托管东说念主是否采纳了适应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府，保存期限不低于法律 律例法令的最低年限；   （12）从基金照拂东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按法令制作关系账册并与基金照拂东说念主查对；   （14）依据基金照拂东说念主的指示或关系法令向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系法令，召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金照拂东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的法令监督基金照拂东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临遣散、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时酬劳中国证监会和银行业监督 照拂机构，并讲述基金照拂东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿服务，其抵偿服务不因其退 任而免除；   （20）按法令监督基金照拂东说念主按法律律例和《基金合同》法令履行我方的义务，基金照拂 东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照拂东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基 金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有法令或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主 持有的归并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基金 份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的确立与运作应当根据关系法律律例和中国证监 会的法令进行。   鉴于本基金是主义ETF的集结基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基金份额 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书 径直参加或者委用代表参加主义ETF基金份额持有东说念主大会并表决。在推敲参会份额和票数时， 本基金的基金份额持有东说念主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在主义ETF基金份额 持有东说念主大会的权益登记日，本基金持有主义ETF基金份额的总和乘以该持有东说念主所持有的本基金 份额占本基金总份额的比例，推敲结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额折算 为主义ETF后的每一参会份额和主义ETF的每一参会份额领有对等的投票权。若本基金启用侧袋 机制且特定资产不包括主义ETF，则本基金的主袋账户份额持有东说念主不错凭持有的主袋账户份额 径直参加或者委用代表参加主义ETF基金份额持有东说念主大会并表决。   本基金的基金照拂东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东说念主以主义ETF的 基金份额持有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东说念主的寄托以本基金的 基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席主义ETF的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金照拂东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集主义ETF基金份额持有 东说念主大会的，须先解任本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东说念主大会，本基金的 基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集主义ETF基金份额持有东说念主大会的，由本基金基金照拂 东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集主义ETF基金份额持有东说念主大会。   一、召开事由 由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）罢了《基金合同》；   （2）更换基金照拂东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作样式；   （5）调节基金照拂东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金照拂东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）基金照拂东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集主义ETF份额持有东说念主大 会；   （12）单独或揣摸持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以基 金照拂东说念主收到提议当日的基金份额推敲，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大 会；   （13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会法令的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金        更新的招募诠释书 事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费样式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （5）根据基金现实运作情况，调节本基金份额类别的建树；   （6）基金照拂东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例法令或中国证监会许可的领域内 调节关系认购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托管等业务法令；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）由于主义ETF基金交游样式变更、罢了上市、基金合同罢了、与其他基金进行合并而 变更基金投资主义、领域或策略；   （9）由于主义ETF罢了上市或基金合同罢了而变更为径直投资该标的指数的指数基金并修 改基金合同相应内容包括基金投资主义、领域或策略等；   （10）本基金采纳特殊申购或其他样式参与主义ETF的申购赎回；   （11）按照法律律例和《基金合同》法令不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集样式 集。 议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基 金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金照拂东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召 开并奉告基金照拂东说念主，基金照拂东说念主应当配合。 持有东说念主大会，应当向基金照拂东说念主建议书面提议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金照拂东说念主决定不召集，代表基金份额10%以 上（含10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金        更新的招募诠释书 东说念主代表和基金照拂东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并奉告 基金照拂东说念主，基金照拂东说念主应当配合。 东说念主大会，而基金照拂东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或揣摸代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自 行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、搅扰。   三、召开基金份额持有东说念主大会的讲述时辰、讲述内容、讲述样式 持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决样式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、授权样式、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信样式、寄托的公证机关偏执筹商样式和筹商东说念主、表决观点 寄交的截止时辰和收取样式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金照拂东说念主到指定地点对表决观点的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面讲述基金照拂东说念主和基金托管东说念主到指定 地点对表决观点的计票进行监督。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行 监督的，不影响表决观点的计票服从。   四、基金份额持有东说念主出席会议的样式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律律例、监管机构允许的其 他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主确定。 场开会时基金照拂东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照拂东说念主或基 金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份 额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份额 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金       更新的招募诠释书 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释适应法律律例、《基金合同》和会议讲述的法令，并 且持有基金份额的凭证与基金照拂东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 告载明的其他样式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面样式或大会 公告载明的其他样式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的样式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在2个服务日内连气儿公布关系指示 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照拂 东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金照拂东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述法令的样式收取基金份额持有东说念主的 表决观点；基金托管东说念主或基金照拂东说念主经讲述不参加收取表决观点的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决意 见或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以 内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决 观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决观点 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东说念主出具的寄托东说念主理有基 金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释适应法律律例、《基金合同》和会议讲述的规 定，并与基金登记机构记录相符。 额持有东说念主也不错采纳麇集、电话或其他样式进行表决，或者给与麇集、电话或其他样式授权他 东说念主代为出席会议并表决。为此，基金份额持有东说念主需在会议讲述载明的期限内，以会议讲述载明 的样式向会议召集东说念主提交相应灵验的表决票或授权寄托书。   五、议事内容与模范 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金        更新的招募诠释书   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定罢了 《基金合同》、更换基金照拂东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》法令的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条法令模范确定和公布监票东说念主，然 后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金照拂东说念主授 权出席会议的代表，在基金照拂东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主理；如果基金照拂东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席 大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主 算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照拂东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持 有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和联 系样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所讲述的表决截止日历后2个 服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所法令的须以尽头决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的样式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有法令或基金合同另有约定 外，退换基金运作样式、更换基金照拂东说念主或者基金托管东说念主、罢了《基金合同》、本基金与其他 基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名样式进行投票表决。   采纳通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据解释，不然提交适应会议讲述 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金       更新的招募诠释书 中法令的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适应会议讲述法令的表决意 见视为灵验表决，表决观点无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的 基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议 起头后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照拂东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的 主理东说念主应当在会议起头后通知在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金照拂东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票结 果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一次 为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照拂东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程给以公证。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在法令媒介上公告。如果给与通信样式进行 表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照拂东说念主、基金托管东说念主均有不断 力。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金        更新的招募诠释书   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持 有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召集和 审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权适应该等 比例。 上（含10%）       。 份额的二分之一（含二分之一）              。 的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）。 日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票。 产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。 二分之一）通过。 （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等法令， 但凡径直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致关系内容被取 消或变更的，基金照拂东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改 和调节，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第三部分 基金合同祛除和罢了的事由、模范以及基金财产算帐样式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例法令和基金合同约定可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 两日内在法令媒介公告。   二、《基金合同》的罢了事由 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金          更新的招募诠释书   有下列情形之一的，经履行关系模范后，                    《基金合同》应当罢了： 的；   三、基金财产的算帐 算帐小组，基金照拂东说念主或临时基金照拂东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 同》和《托管契约》的法令陆续履行保护基金财产安全的职责。 金托管东说念主、适应《证券法》法令的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》罢了情形出刻下，由基金财产算帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐酬劳；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐酬劳进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐酬劳出具法律 观点书；   （6）将算帐酬劳报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有推敲，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金      更新的招募诠释书   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐酬劳经适应《证券法》法令的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐酬劳报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例法令的最低年 限。   第四部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友好 协商未能处分的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁法令进行仲 裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有不断力。除非仲裁裁决另有 裁定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，陆续赤诚、竭力、尽责地履行基 金合同和托管契约法令的义务，齰舌基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政 区和台湾地区法律）统帅。   第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和 营业场面查阅。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金           更新的招募诠释书                附件二    基金托管契约的内容纲领   第一部分 托管契约当事东说念主   （一）基金照拂东说念主   称号：鹏扬基金照拂有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路120号3层302室   法定代表东说念主：杨爱斌   确立日历：2016年7月6日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可20161453号   组织时势：有限服务公司   注册本钱：1.18亿元东说念主民币   存续期限：持续运筹帷幄   筹商电话：400-968-6688   （二）基金托管东说念主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立时辰：1987年3月30日   批准确立机关及批准确立文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号   运筹帷幄领域：收受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理票据承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项 业务；提供援救箱服务；经国务院银行业监督照拂机构批准的其他业务；运筹帷幄结汇、售汇业 务。   注册本钱：742.63亿元东说念主民币   组织时势：股份有限公司   存续期间：持续运筹帷幄   第二部分 基金托管东说念主对基金照拂东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照拂东说念主的投资行径利用监督权 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金          更新的招募诠释书 围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于主义ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地终了投资主义，本基金还可少量投资于非成份股（包括创业板偏执他中国证监 会核准或注册上市的股票、存托凭证、港股通标的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融 债、场合政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 援救债券、可转债、可交换债、可分离交游可转债偏执他经中国证监会允许投资的债券）、衍 生品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币商场用具、银行进款（包括契约进款、定 期进款偏执他银行进款）、同行存单、资产援救证券、债券回购以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具。本基金不错根据关系法律律例的法令参与融资和转融通证券出借 业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行适应模范后，不错 将其纳入投资领域。    基金的投资组合比例为：本基金投资于主义ETF的比例不低于基金资产净值的90%；本基金 每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持 不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。    如法律律例或监管机构变更投资比例限制，基金照拂东说念主在履行适应模范后，不错调节上述 投资比例。 资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适应以下法令：    （1）本基金投资于主义ETF的比例不低于基金资产净值的90%。    （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保 证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。    （3）本基金投资于资产援救证券时，需遵照下列投资限制：    ①本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产援救证券的比例，不得罕见基金资产净值的    ②本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得罕见基金资产净值的20%；    ③本基金持有的归并（指归并信用级别）资产援救证券的比例，不得罕见该资产援救证券 领域的10%；    ④本基金照拂东说念主照拂的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产援救证券，不得罕见其 各类资产援救证券揣摸领域的10%；    ⑤本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产援救证券。基金持有资产援救证 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金       更新的招募诠释书 券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资模范，应在评级酬劳发布之日起3个月内给以全 部卖出。   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不罕见本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不罕见拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （5）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺，与境内上市交游的 股票合并推敲。   （6）本基金参与国债期货、股指期货交游时，需遵照下列投资比例限制：   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得罕见基金资产净值的 值的30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得罕见上 一交游日基金资产净值的30%；   ②本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得罕见基金资产净值的 值的20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得罕见上 一交游日基金资产净值的20%；   ③本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得罕见基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）     、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货 合约价值，揣摸（轧差推敲）应当适应基金合同对于债券投资比例的关系约定；   ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣摸（轧差推敲）应当适应 基金合同对于股票投资比例的关系约定。   （7）本基金参与股票期权交游时，需遵照下列投资比例限制：   ①因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得罕见基金资产净值的10%；   ②开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所 需的全额现款或交游所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得罕见基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以 合约乘数推敲；   ④基金的投资适应基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资主义和风 险收益特征。   （8）本基金资产总值不得罕见基金资产净值的140%。   （9）本基金参与融资业务时，在职何交游日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得罕见基金资产净值的95%。   （10）本基金参与转融通证券出借业务应当适应以下要求： 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金            更新的招募诠释书   ①出借证券资产不得罕见基金资产净值的30%，出借期限在10个交游日以上的出借证券归 为流动性受限资产；   ②参与出借业务的单只证券不得罕见基金持有该证券总量的50%；   ③最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   ④本基金参与证券出借的平均剩余期限不得罕见30天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算。   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得罕见该基金资产净值的15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照拂东说念主之外的成分致使基金不适应该 比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致。   （13）法律律例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（3）⑤、（10）、（11）、（12）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制、主义ETF申购、 赎回、交游被暂停或交收延伸等基金照拂东说念主之外的成分致使基金投资比例不适应上述法令投资 比例的，第（1）项基金照拂东说念主应当在20个交游日内进行调节，其他项基金照拂东说念主应当在10个 交游日内进行调节，但中国证监会法令的特殊情形除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金领域变动等基金照拂东说念主之外的成分致使基金投资不适应第（10）项法令的，基金照拂东说念主不 得新增出借业务。法律律例或监管机构另有法令的，从其法令。   基金照拂东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起起头。法律律例或监管部门另有法令的，从 其法令。   法律律例或监管部门取消上述限制或变更上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行 适应模范后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的法令为准，但须提前公告。   基金托管东说念主依照上述法令对本基金的投资组合限制及调节期限进行监督。 进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违反法令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向本基金的基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、掌握证券交游价钱偏执他不正直的证券交游步履；   （6）法律、行政律例和中国证监会法令讳饰的其他步履。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金       更新的招募诠释书   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、现实按捺东说念主或者与 其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游 的，应当适应本基金的投资主义和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，小心利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱践诺。关系交游必须预先得到 基金托管东说念主同意，并按法律律例给以泄露。要紧关联交游应提交基金照拂东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的寥寂董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   在基金合同奏效后，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹或者 与本机构有其他要紧猛烈关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给以更新并讲述对 方。   如法律、行政律例或监管部门取消或调节上述讳饰性法令，则本基金可不受上述法令的限 制或按照调节后的法令践诺。 行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关系法律律例的法令和《基金合同》的约定对于基金照拂东说念主参与银 行间商场交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金照拂东说念主应向基金托管东说念主提供适应法律律例及行业模范的银行间商场交游敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后2个服务日内电话或回函阐发收到该名单。基金照拂东说念主应如期和不定 期对银行间商场现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后2个服务日内 电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交游 敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。   （2）基金照拂东说念主参与银行间商场交游时，有服务按捺交游敌手的资信风险，由于交游对 手资信风险引起的损失，基金照拂东说念主应当负责向关系服务东说念主追偿。 款业务进行监督。   本基金投资银行进款应适应如下法令：   （1）基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银行进款业务账 目及核算的真是、准确。   （2）基金照拂东说念主与基金托管东说念主应根据关系法令，就本基金银行进款业务另行签订书面协 议，明确两边在关系契约签署、账户开设与照拂、投资指示传达与践诺、资金划拨、账目核 对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、援救等历程中的权益、义务和职责，以确保基 金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核关系契约、 账户贵府、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   （4）基金照拂东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金法》、《运作办 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金       更新的招募诠释书 法》等关系法律律例，以及国度关系账户照拂、利率照拂、支付结算等的各项法令。   （1）基金投资通顺受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券关系 问题的讲述》等关系法律律例法令。   （2）此处通顺受限证券与上文说起的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上市公司证 券刊行注册照拂办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一 如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金照拂东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金照拂东说念主董事 会批准的关系基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险按捺轨制。基金投资非公开刊行股 票，基金照拂东说念主还应提供基金照拂东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不 限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例按捺情况。基金照拂东说念主应至少于初次践诺投 资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有宽裕的时辰进行审 核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个服务日内，以书面或其他两边招供的样式阐发收到上 述贵府。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金照拂东说念主应向基金托管东说念主提供适应法律律例要求的关系 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有通顺受限 证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金照拂东说念主应保证上述信息的真是、竣工，并 应至少于拟践诺投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有足 够的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主交代基金照拂东说念主提供的关系书面信息进行审核，基金托管东说念主合计上述资 料可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金照拂东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的摒除 或小心措施进行补充书面诠释，并保留稽查基金照拂东说念主风险照拂部门就基金投资通顺受限证券 出具的风险评估酬劳等备查贵府的权益。不然，基金托管东说念主有权回绝践诺关系指示。因回绝执 行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权酬劳中国证监会。   如基金照拂东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。如果基金托 管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。 进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律律例的法令及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值推敲、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分派、关系信息 泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。如果基金照拂东说念主未经基 金托管东说念主的审核私行将作假的事迹发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金       更新的招募诠释书 任何服务，并有权在发现后酬劳中国证监会。   （三）基金照拂东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在法令时辰内修起并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基 金监督酬劳的，基金照拂东说念主应积极配合提供关整个据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照拂东说念主的投资指示或现实投资运作违反《基金法》偏执他关系律例、 《基金合同》和本契约法令的行径，应实时以书面时势讲述基金照拂东说念主限期纠正，基金照拂东说念主 收到讲述后应实时查对，并以电话或书面时势向基金托管东说念主反馈，诠释违纪原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基 金照拂东说念主改正。基金照拂东说念主对基金托管东说念主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权酬劳中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照拂东说念主有要紧违游记径，应立即酬劳中国证监会，同期讲述基金照拂 东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金照拂东说念主的指示违反法律、行政律例和其他关系法令，或者违反《基金 合同》约定的，应当回绝践诺，立即讲述基金照拂东说念主，并有权向中国证监会酬劳。   基金托管东说念主发现基金照拂东说念主依据交游模范已经奏效的指示违反法律、行政律例和其他关系 法令，或者违反《基金合同》约定的，应当立即讲述基金照拂东说念主，并有权向中国证监会酬劳。   第三部分 基金照拂东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏执他关系律例、《基金合同》和本契约法令，基金照拂东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全援救基金财产、开 立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金 照拂东说念主推敲的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金照拂东说念主指示办理算帐交收，是否按 照律例法令和《基金合同》法令进行关系信息泄露和监督基金投资运作等行径。   基金照拂东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主援救的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极配 合基金照拂东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵府以供基金照拂东说念主核查托管财产的竣工 性和真是性，在法令时辰内修起并改正。   基金照拂东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账照拂、私行挪用基金资产、未践诺或无 故延伸践诺基金照拂东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本 契约偏执他关系法令的，应实时以书面时势讲述基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通 知后应实时查对并以书面时势对基金照拂东说念主发出回函。在限期内，基金照拂东说念主有权随时对讲述 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照拂东说念主讲述的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金照拂东说念主应酬劳中国证监会。对基金照拂东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金 监督酬劳的，基金托管东说念主应积极配合提供关整个据贵府和轨制等。   基金照拂东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应立即酬劳中国证监会，同期讲述基金托管 东说念主在限期内纠正。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书   第四部分 基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 照拂东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。基金 照拂东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律服务，其债权东说念主不得对基金财产利用请求冻结、扣 押和其他权益。 需账户，基金照拂东说念主和基金托管东说念主按照法令开立期货资金账户。 金的托管业求实行严格的分账照拂，寥寂核算，确保基金财产的竣工和寥寂。 负责与关系当事东说念主确定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行进款账 户的，基金托管东说念主应实时讲述基金照拂东说念主采纳措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管 理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何服务。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起10日内，由基金照拂东说念主遴聘适应《中华东说念主民共和 国证券法》法令的管帐师事务所进行验资，出具验资酬劳，出具的验资酬劳应由参加验资的2 名以上（含2名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金照拂东说念主应将召募到的全部资金存 入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系解释文 件。   （三）基金的银行进款账户的开立和照拂 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主援救和使用。本基金的一 切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 进款账户进行。 金照拂东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行进款 账户进行本基金业务之外的步履。 用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金        更新的招募诠释书   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和照拂   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限服务公司开立证券 账户。   基金证券账户的开立和使用，限于愉快开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照拂东说念主 不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的步履。   基金照拂东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券账 户资产的照拂和运用由基金照拂东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备付金账户即 资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的 证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和照拂 在中央国债登记结算有限服务公司及银行间商场算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券 托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金照拂东说念主负责央求基金参加天下 银行间同行拆借商场进行交游，由基金照拂东说念主在中国际汇交游中心开设同行拆借商场交游账 户。 保存。 议底本由基金照拂东说念主保存。   （六）期货关系账户的开立和照拂   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法令开立期货资金账户，在中国金融期货交游所获 取交游编码。期货资金账户称号及交游编码对应称号应按照关系法令确立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资历，基金照拂东说念主授权基金托管东说念主办理关系银期转 账业务。   （七）基金投资银行进款账户的开立和照拂   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印鉴 （须包括基金托管东说念主钤记）及基金照拂东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金照拂东说念主应当与进款银行签订具体进款契约/进款阐发票据， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账样式、支取样式、进款到期指定收款账户等 确定。   为小心特殊情况下的流动性风险，进款契约中应当约定提前支取要求。   （八）其他账户的开立和照拂 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金       更新的招募诠释书   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的投资 业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金照拂东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律律例的法令 和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系法令使用并照拂。   （九）基金财产投资的关系什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的援救   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援救库。什物证券的购买和转让，由基金托管 东说念主根据基金照拂东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实灵验按捺的本基金资 产不承担援救服务。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责援救。   基金托管东说念主只负责对进款证实书进行援救，不负责对进款证实书真伪的鉴别，不承担进款 证实书对应进款的本金及收益的安全援救服务。   （十）与基金财产关系的要紧合同的援救   由基金照拂东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别由基金托管东说念主、基金照拂 东说念主援救，关系业务模范另有限制除外。除本契约另有法令外，基金照拂东说念主在代表基金签署与基 金关系的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的底本，以便基金照拂东说念主和基金托管东说念主至少各 持有一份底本的原件，基金照拂东说念主应实时将底本投递基金托管东说念主处。合同的援救期限按照国度 关系法令践诺。   对于无法取得二份以上的底本的，基金照拂东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同 传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得篡改。   第五部分 基金资产净值推敲和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的推敲与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金照拂东说念主应每估值日对基金资产估值。估值原则应适应《基金合同》、《中国证监会对于 证券投资基金估值业务的领导观点》偏执他法律、律例的法令。用于基金信息泄露的基金资产 净值和基金份额净值由基金照拂东说念主负责推敲，基金托管东说念主复核。基金照拂东说念主应于每个估值日交 易收尾后推敲当日的各类基金份额的基金资产净值和基金份额净值，以约定样式发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值推敲结果复核后，将复核结果反馈给基金照拂东说念主，由基金照拂东说念主对基 金份额净值给以公布。   本基金按以下方法估值： 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行 市价及要紧变化成分，调节最近交游市价，确定公允价钱。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，给与估值技能确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行有 一定锁如期的股票、初次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构 或行业协会关系法令确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价进行估值。 相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至现实收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值，同期应 充分探讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回 售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价交游的债券，中式估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 况兼有宽裕可利用数据和其他信息援救的估值技能确定其公允价值。   （1）股指期货、国债期货合约，以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据关系法律律例以及监管部门的法令估值。   本基金投资的主义ETF份额按照估值日主义ETF的基金份额净值估值。如果基金照拂东说念主合计 按上述价钱不可客不雅响应其公允价值的，基金照拂东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按 最能响应其公允价值的价钱估值。 币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或商场上出现更为公 允、更允洽本基金的估值汇率时，基金照拂东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据现实情况调节本 基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东说念主大会。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书 值。 估值。 酬酢易场面所在地的法律律例法令应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收法令调节或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在 关系税金调节日或现实支付日进行相应的估值调节。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 金估值的平正性。 定估值。   如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及关系法律 律例的法令或者未能充分齰舌基金份额持有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因，两边 协商处分。   根据关系法律律例，基金资产净值推敲和基金管帐核算的义务由基金照拂东说念主承担。本基金 的基金管帐服务方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的观点，按照基金照拂东说念主对基金净值信息的推敲结果对 外给以公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值推敲顺延 差错而引起的损失，基金托管东说念主不承担任何服务。   （二）净值差错处理   当发生净值推敲差错时，由基金照拂东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失 的，由基金照拂东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基金照拂东说念主和基金托管东说念主应根 据现实情况界定两边承担的服务，经阐发后按以下要求进行抵偿。 －14、17、18、19进行处理时，若基金照拂东说念主净值推敲出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发 现，且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的法令对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金照拂东说念主与基金托管东说念主按照照拂费率和托管费率的比 例各自承担相应的服务； 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金       更新的招募诠释书 不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金照拂东说念主的推敲结果对外公 布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值推敲顺延差错而引 起的损失，由基金照拂东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿服务； 产估值差错处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所、登记结算公司、指数编制机构、期货公司 及进款银行等级三方机构发送的数据差错、遗漏等原因，或国度管帐政策变更、商场法令变更 等非基金照拂东说念主与基金托管东说念主罪过，基金照拂东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、适应、合理 的措施进行检查，但未能发现差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金照拂东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿服务。但基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施缩小或摒除由此形成的 影响。   针对净值差错处理，如果法律律例或证监会有新的法令，则按新的法令践诺；如果行业有 通行作念法，在不屈膝法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金份额 持有东说念主利益的原则重新协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度关系部门制定的管帐轨制践诺。   （四）基金账册的建立   基金照拂东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐 处理原则，分别独随即建树、登录和援救本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金照拂东说念主的 处理方法为准。   （五）管帐数据和财务推敲的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金照拂东说念主和基金托管东说念主必 须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金资产净值的推敲和公告的，以基金照拂东说念主的账册为准。   （六）基金如期酬劳的编制和复核   基金财务报表由基金照拂东说念主和基金托管东说念主每月分别寥寂编制。月度报表的编制，应于每月 终了后5个服务日内完成。如期酬劳文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，应于 季度收尾之日起15个服务日内编制完成并公告；基金招募诠释书、基金产物贵府概要的信息发 生要紧变更的，基金照拂东说念主应当在3个服务日内，更新基金招募诠释书和基金产物贵府概要并 登载在法令网站上；基金招募诠释书、基金产物贵府概要的其他信息发生变更的，基金照拂东说念主 至少每年更新一次。中期酬劳应当在上半年收尾之日起2个月内编制完成并公告；年度酬劳在 每年收尾之日起3个月内编制完成并公告。如果基金合同奏效不及2个月的，基金照拂东说念主不错不 编制当期季度酬劳、中期酬劳或者年度酬劳。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金         更新的招募诠释书   基金照拂东说念主在月初3个服务日内完成上月度报表的编制，以约定样式将关系报表提供基金 托管东说念主；基金托管东说念主收到后在2个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面或以两边约定的 其他样式讲述基金照拂东说念主。对于季度酬劳、中期酬劳、年度酬劳、更新招募诠释书、基金产物 贵府概要等，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门法令的时辰内完成编制、复核及公 告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行调节，调节以两边招供的账务处理样式为准。如果基金照拂东说念主与基金托管东说念主不 能于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金照拂东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述酬劳复核完毕后，不错出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定的方 式阐发，以备有权机构对关系文献审核检查。   第六部分 基金份额持有东说念主名册的援救   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持有 东说念主名册由基金登记机构根据基金照拂东说念主的指示编制和援救，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应分别保 管基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于法律律例法令的最低期限，法律律例另有 法令或有权机关另有要求的除外。如不可妥善援救，则按关系律例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期酬劳和年度酬劳前，基金照拂东说念主应将关系贵府送交基金托管 东说念主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的真是性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所保 管的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守秘义务。   第七部分 争议处分样式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，应通过友好协商或者调 解处分。托管契约当事东说念主不肯通过协商、联合处分或者协商、联合不成的，任何一方当事东说念主均 有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁 的地点在上海市，仲裁裁决是终端的，并对关系各方当事东说念主均有不断力。除非仲裁裁决另有裁 定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金照拂东说念主和基金托管东说念主职责，陆续赤诚、竭力、尽责 地履行《基金合同》和本契约法令的义务，齰舌基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港尽头行政区、澳门尽头 行政区和台湾地区法律）统帅。   第八部分 基金托管契约的变更、罢了与基金财产的算帐   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的法令有任何突破。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约的罢了 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金          更新的招募诠释书 基金托管东说念主经受基金财产； 基金照拂东说念主经受基金照拂权；                   《运作办法》或其他法律律例法令的罢了事项。   （三）基金财产的算帐 算小组，基金照拂东说念主或临时基金照拂东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 同》和《托管契约》的法令陆续履行保护基金财产安全的职责。 托管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》法令的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》罢了情形出刻下，由基金财产算帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐酬劳；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐酬劳进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐酬劳出具法律 观点书；   （6）将算帐酬劳报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有推敲，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金      更新的招募诠释书   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告。基金财产算帐酬劳经适应《中华东说念主民共和国证券 法》法令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后，报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐酬劳报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐酬劳登载在法令网站上，并将算帐酬劳指示性公告登 载在法令报刊上。   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例法令的最低年 限。 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金                        更新的招募诠释书                    附件三       标的指数的编制有推敲                （最新的指数编制有推敲可登录指数公司网站查询）   一、标的指数简介   中证国有企业红利指数从国有企业中中式现款股息率高、分成比拟矫健且有一定例模及流 动性的 100 只上市公司证券算作指数样本，响应国有企业中高股息率证券的合座发达。   二、标的指数的编制方法   （一）指数代码与称号   指数称号：中证国有企业红利指数   指数简称：国企红利   英文称号：CSI State-Owned Enterprises Dividend Index   英文简称：CSI State-Owned Enterprises Dividend   指数代码：000824   （二）指数基日和基点   该指数以 2009 年 6 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。   （三）选样空间   中证全指指数样本空间中愉快以下条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：   （1）现实按捺东说念主为国务院国资委、财政部、场合国资委、场合东说念主民政府、场合国有企 业；   （2）昔日一年日均总市值排行在前 80%；   （3）昔日一年日均成交金额排行在前 80%；   （4）昔日三年连气儿现款分成且昔日三年股利支付率均值和昔日一年股利支付率均大于 0 且小于 1。   对样本空间内证券，按照昔日三年平均现款股息率由高到低排行，中式排行前 100 的证券 算作指数样本。   （四）指数推敲   指数推敲公式为：   酬劳期指数=                 ×1000   其中，调节市值＝Σ(证券价钱×调节股本数×权重因子)。调节股本数的推敲方法、除数 修正方法参见推敲与齰舌确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本给与股息率加权，单个样 鹏扬中证国有企业红利交游型绽开式指数证券投资基金集结基金           更新的招募诠释书 本权重不罕见 10%。    （五）指数样本和权重调节    指数样本每半年调节一次，样本调节实施时辰分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五的 下一交游日。对原样本的样本空间资历建树缓冲区，即在新一轮样本调节中，将不愉快以下任 一条件的原样本从样本空间中剔除，剩余的原样本保留在样本空间中：    （1）现实按捺东说念主为国务院国资委、财政部、场合国资委、场合东说念主民政府、场合国有企 业；    （2）昔日一年现款股息率大于 0.5%；    （3）昔日一年内日均总市值排行在中证全指指数样本空间前 90%；    （4）昔日一年内日均成交金额排行在中证全指指数样本空间前 90%；    （5）昔日三年股利支付率均值大于 0 且小于 1。    同期，建树调节比例限制，即每次调节的样本比例一般不罕见 20%，除非因现实按捺东说念主属 性发生变化或不愉快昔日一年现款股息率大于 0.5%而被最初剔除的原样本罕见 20%。    权重因子随样本如期调节而调节，调节时辰与指数样本如期调节实施时辰调换。鄙人一个 如期调节日前，权重因子一般固定不变。    特殊情况下将对指数进行临时调节。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发 生收购、合并、分拆等情形的处理，参照推敲与齰舌确定处理。    三、指数信息查阅样式    投资者可通过指数公司的网站查询标的指数的编制有推敲。查询勾搭如下： www.csindex.com.cn。    四、其他    因本招募诠释书更新安排、公告日历等原因，上述标的指数的编制有推敲可能未实时更新。 最新的指数编制有推敲以指数编制机构关系最新公告为准。

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