一、单选题：

　　1.证券交往的特征主要进展为____

　　A.流动性、安全性和收益性

　　B.流动性。收益性和风险性

　　C.流动性、安全性和风险性

　　D.收益性、安全性和风险性

　　2.我国证券阛阓的建立始于____年。

　　A.1990

　　B.1990

　　C.1986

　　D.1984

　　3.从____年启动，我国先后在61个大中城市通达了国库券阛阓。

　　A.1986

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1989

　　4.1992年，____在上海证券交往所上市象征着我国证券阛阓国际化程度的启动。

　　A.可调换债券

　　B.优先股

　　C.转配股

　　D.东谈主民币特种股票

　　5.下列对于基金的买价和卖价的细目说法正确的是

　　A.在金钱净值的基础上另一定的手续费

　　B.以金钱净值细目

　　C.在金钱总值的基础上加一定的手续费

　　D.以金钱总值细目

　　6.可调换债券是指在一定期间内不错兑换成_____的债券。

　　A.基金

　　B.优先股

　　C.任性证券

　　D.普通股

　　7.金融期货交往是指以_____为对象进行的流畅转让行为。

　　A.金融居品

　　B.金融期货

　　C.金融繁衍器具

　　D.金融期货合约

　　8.存托笔据是指在一国证券阛阓高尚畅的代表异邦公司有价证券的_____

　　A.债权笔据

　　B.可转让笔据

　　C.扫数权笔据

　　D.股权笔据

　　9.我国上海证券交往所和深圳证券交往所均实行_____

　　A.会员制

　　B.公司制

　　C.契约制

　　D.合同制

　　10.关系交往所的席位说法正确的是

　　A.有形席位的报盘速率较高

　　B.我国当今只消有形席位

　　C.我国有普通席位和终点席位之分

　　D.扫数国度皆有普通席位和终点席位两种

　　11.下列对于证券经纪商的说法造作的是

　　A.以代理东谈主的身份从事证券交往

　　B.收入开头为收取的佣金

　　C.不承担交往中的价钱风险

　　D.收入开头为买卖价差

　　12.下列不属于经纪商的权柄与义务的是

　　A.对托付东谈主的一切托付事项负有隐藏义务

　　B.如客户资金不及，向客户提供融资

　　C.负责与客户刚毅证券买卖代理合同

　　D.对托付东谈主的托付买卖内容要有真确的笔据和记载

　　13.对于境内住户个东谈主开立B股资金账户和股票账户，下列说法造作的是

　　A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000好意思元

　　B.境内生意银行应向境内住户个东谈主出具进账笔据

　　C.凭B股资金账户到证券筹画机构开立B股股票账户

　　D.境内住户个东谈主和非住户之间不错进行B股合同转让

　　14.当今我国上海证券交往所实行的证券存管轨制是

　　A.中央登记结算公司调和托管和证券公司法东谈主蚁集托管及投资者指定交往轨制

　　B.中央登记公司调和托管和证券营业部分辨托管的二级托管轨制

　　C.中央登记结算公司调和托管和证券公司法东谈主蚁集托管轨制

　　D.托管证券公司轨制

　　15.下列哪一项不属于办理资金存取的主要样式

　　A.证券营业部自办资金存取

　　B.证券公司自办存取

　　C.托付银行代理资金存取

　　D.银证联网转账存取

　　16.对于交往单元，说法造作的是

　　A.股票100股为一手

　　B.基金100单元为一手

　　C.债券1000元面值为一手

　　D.基金1000股为一手

　　17.关系托付样式，说法不正确的是

　　A.可分为柜台托付和非柜台托付

　　B.柜台托付由托付东谈主躬行或由其代理东谈主到证券营业部交往柜台

　　C.电话托付可分为电话转托付和电话自动托付

　　D.表面托付是较为大宗的托付样式

　　18.中国证监会2000年矫正的《上市公司激动大会程序主见》，利润分派决议。公积金转增股本决议经公司激动大会批准后，公司董事会应当在激动大会召开后____内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。

　　A.一个月

　　B.二个月

　　C.三个月

　　D.10天

　　19.贴近竞价细目成交价的原则是

　　A.价钱优先原则

　　B.时辰优先原则

　　C.价钱优先和时辰优先原则

　　D.最大成交量原则

　　20.对于B股交往说法不正确的是

　　A.上海证券交往是以1000股为一个交往单元

　　B.深圳证券交往是以100股为一个交往单元

　　C.上海证券交往所价钱变动最小单元为0.002好意思元

　　D.B股当今实行T+3反转交往轨制

　　21.对于证券自营业务，说法正确的是

　　A.买卖对象为上市证券

　　B.主要收入为佣金收入

　　C.只消概述类证券公司有自营履历

　　D.证券专营机构进行自营业务应顺应一定条目

　　22.证券自营业务履历文凭在中国证监会签发之日起____内有用。

　　A.一年

　　B.二年

　　C.三年

　　D.无时辰限制

　　23.证券公司自营账户上抓有的权益类证券按成本猜想的总金额，不得卓越其____的80%.

　　A.总金钱

　　B.净金钱

　　C.注册成本

　　D.自有成本

　　24.证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条目是

　　A.具有不低于1000万元东谈主民币的净金钱和不低于1000万元东谈主民币的净成本。

　　B.具有不低于2000万元东谈主民币的净金钱和不低于1500万元东谈主民币的净成本。

　　C.具有不低于2000万元东谈主民币的净金钱和不低于1000万元东谈主民币的净成本

　　D.具有不低于1000万元东谈主民币的净金钱和不低于2000万元东谈主民币的净成本

　　25.下列不属于内慕信息的是

　　A.刊行东谈主筹画策略或筹画畛域发生要紧变化

　　B.刊行东谈主发生要紧债务

　　C.抓有刊行东谈主10%以上股份的激动，其抓多情况发生较在变化

　　D.刊行东谈主的董事长。1/3以上的董事或司剃头生变动

　　26.下列不属于证券自营业务特质的是

　　A.决策的自主性

　　B.价钱的波动性

　　C.交往的风险性

　　D.收益的不理解性

　　27.对柜台自营买卖正确的说法是

　　A.柜台自营买卖比拟蚁集

　　B.交往手续较烦琐

　　C.仅为债券买卖

　　D.交往量较大

　　28.证券登记结算机构的缔造，其成本金不得少于

　　A.东谈主民币一亿元

　　B.东谈主民币二亿元

　　C.东谈主民币三亿元

　　D.东谈主民币五亿元

　　29.计帐。交割。交收的原则是

　　A.净额计帐原则和钱货两清原则

　　B.净额计帐原则和双向过户原则

　　C.钱货两清原则和双向过户原则

　　D.每日盯市原则和钱货两清原则

　　30.对计帐。交割。交收的说法造作的是

　　A.证券的收付称为交割

　　B.资金的收付称为交收

　　C.先计帐后交割、交收

　　D.先交割后计帐

　　31.我国证券阛阓聘请的是

　　A.法东谈主结算模式

　　B.当然东谈主结算模式

　　C.证券公司结算模式

　　D.营业部结算模式

　　32.上海证券交往所资金的计帐和交收以_____为明细核算单元。

　　A.会员公司在该所取得的交往席位

　　B.会员公司的账户

　　C.会员公司的客户

　　D.证券公司的保证金账户

　　33.特约日交割是指两边达成交往后

　　A.30日以内交割

　　B.15日以内交割

　　C.三日以内交割

　　C.任性日交割

　　34.我国上海证券交往所的A股例行日交割是指交割日为

　　A.当日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

　　35.在B股的T+3交割。交收中，证券登记结算机构应在____下昼向结算会员发出结算交收奉告书。

　　A.T+0日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　36.在交畴昔的次日上昼，资金交收账户资金余额不及支付交收款的会员单元，必须在当日下昼____之前将资金补入资金交收账户。

　　A.14点

　　B.15点

　　C.16点

　　D.17点

　　37.证券计帐我交割。交收两个过程统称为

　　A.收付

　　B.登记

　　C.结算

　　D.过户

　　38.投资者一般由_____代为办理计帐交割。交收。

　　A.证券交往所

　　B.证券结算机构

　　C.证券经纪商

　　D.上市公司

　　39.因法院判决而产生的股权在出让东谈主。受让东谈主之间的变更属于

　　A.交往性过户

　　B.非交往性过户

　　C.账户挂失转户

　　D.皆不属于

　　40.上海证券交往场地开业初期实行的交往过户王法是

　　A.双向过户

　　B.T+0交收

　　C.T+1交收

　　D.单向过户

　　41.证券回购的内容是

　　A.信用贷款

　　B.典质拆借资金

　　C.刊行债券融资

　　D.杠杆融资

　　42.上海证券交往所于_____年开办了以国债为主要品种的回购交往。

　　A.1991

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1994

　　43.不属于证券回购交往业务的主要形势的是

　　A.上海证券交往所

　　B.深圳证券交往所

　　C.国务院和中国东谈主民银行批准的世界银行间同行阛阓

　　D.场酬酢易阛阓

　　44.投资者进行的回购交往只可通过证券公司进行，交往所的资金计帐与债券管制皆在证券公司的_____——内进行。

　　A.投资者账户

　　B.自营账户

　　C.经纪账户

　　D.保证金账户

　　45.在回购交往中，如以券融资方在回购成交到购回日历间在登记结算机构保留存放的步履券的数目小于回购典质的债券量，将按____的规矩给以处罚。

　　A.保证金不及

　　B.透支

　　C.卖空国债

　　D.信用交往

　　46.海外证券阛阓一般以_____动作回购交往的报价样式。

　　A.年收益率

　　B.到期收益率

　　C.抓有期收益率

　　D.到期回购价

　　47.从____年起，上海证券交往场地证券回购交往中必用以年收益率动作证券回购交往的报价样式。

　　A.1992

　　B.1993

　　C.1994

　　D.1995

　　48.我国上海证券交往所和深圳证券交往场地刚开展债券回购业务时，其品种简直立是_____

　　A.步履的

　　B.非步履的

　　C.二者皆有

　　D.一般来说是步履的

　　49.不属于上海证券交往所国债回购品种的是

　　A.7天堂债

　　B.14天堂债

　　C.21天堂债

　　D.28天堂债

　　50.上海证券交往所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　51.对苦求缔造证券营业部的成本金的要求是

　　A.营运资金不少于东谈主民币400万

　　B.营运资金不少于东谈主民币500万

　　C.营运资金不少于东谈主民币800万]

　　D.营运资金不少于东谈主民币1000万

　　52.对于筹建证券营业部，下列说法不正确的是

　　A.筹建苦求东谈主应当自中国证监会批准之日起六个月内完成

　　B.过期未完成，原批准文献自动失效

　　C.有罕见情况可延恒久限

　　D.延恒久限不得卓越六个月

　　53.对质券营业部的说法造作的是

　　A.属于违法东谈主机构

　　B.不错承包。租借样式筹画

　　C.不得以联合。协作样式缔造

　　D.未经批准不得再下设营业性形势

　　54.下列哪项不是苦求缔造证券服务部的必备条目

　　A.证券公司莫得新发生挪用客户交往结算资金的行动

　　B.证券公司及拟缔造证券服务部的证券营业部内限定度健全，规章完备

　　C.近二年筹画不出现死亡

　　D.有健全的风险管制轨制

　　55.证券服务部不成从事下列哪项业务

　　A.提供证券交往行情

　　B.为客户办理资金存取

　　C.提供正当的信息盘考

　　D.提供电话托付。自助托付等非柜台托付样式

　　56.证券营业部的业务弊端，按业务性质可分为

　　A.出纳弊端。交往弊端

　　B.出纳弊端。事故性弊端

　　C.事故性弊端。非事故性弊端

　　D.事故性弊端。职守性弊端

　　57.对于职守性弊端，处理神气造作的是

　　A.补偿经济损失

　　B.情节严重的给予步骤刑事职守

　　C.无论是否发生损失，皆要酌情扣发职守东谈主奖金

　　D.按责任职责细目职守东谈主

　　58.证券营业部是证券公司筹画_____的主要形势。

　　A.自营业务

　　B.经纪业务

　　C.承销业务

　　D.以上皆是

　　59.证券营业部是证券公司全资附庸的_____

　　A.法东谈主机构

　　B.子公司

　　C.法东谈主机构

　　D.视缔造的手续而定

　　60.从证券公司的角度来看，证券交往风险一般可分为_____两类。

　　A.阛阓风险和筹画管制风险

　　B.策略法律风险和系统保险风险

　　C.筹画风险和管制风险

　　D.自营业务风险和经纪业务风险

　　61.不属于证券自营业务风险的是

　　A.阛阓风险

　　B.筹画管制风险

　　C.策略法律风险

　　D.系统保险风险

　　62.下列不属于证券交往风险的轨制翔实的是

　　A.全额交往结算资金轨制

　　B.风险准备金轨制

　　C.坏账准备

　　D.每日盯市轨制

　　63.1998年底颁布的__________规矩，证券公司应从每年的税后利润中索要交往风险准备金。

　　A.《中华东谈主民共和国证券法》

　　B.《证券公司财务轨制》

　　C.《中华东谈主民共和国证券管制暂行办法》

　　D.《对于建立风险准备金轨制的规矩》

　　64.我国对于信用交往的规矩是

　　A.对信用交往莫得严格限制

　　B.不允许从事信用交往

　　C.对一些罕见的证券品种不错从事信用交往

　　D.信用交往的保证金规矩较严格

　　65.根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管制办法》的规矩，证券专营机构从事证券自营业务，其欠债总和与净金钱之比不得卓越____

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　66.不属于风险监察内容的是

　　A.事前预警

　　B.实时监控

　　C.过后监查

　　D.信息反馈

　　67.证券自营业务风险翔实的原则是

　　A.重心翔实原则

　　B.概述翔实原则

　　C.二者皆是

　　D.二者皆不是

　　68.证券自营业务的风险翔实须从_____和_____-两个方面源流。

　　A.改善外部环境和加强里面翔实

　　B.改善外部环境和加强里面自律管制

　　C.明确界定权限和制定量化方针

　　D.重心翔实和概述翔实

　　69.由于政事。经济及社会环境的变动而影响证券阛阓证券的风险属于

　　A.策略风险

　　B.法律风险

　　C.系统性风险

　　D.非系统性风险

　　70.由于当然灾害或未必事故导致交往蛊卦故障或损坏而形成自营或经纪业务损失的风险是

　　A.当然灾害风险

　　B.不可抗力风险

　　C.事故风险

　　D.管制风险

　　二。多选题：

　　1.证券交往的特征进展为

　　A.流动性

　　B.收益性

　　C.风险性

　　D.安全性

　　E.刚正性

　　2.证券交往的原则为

　　A.公开

　　B.刚正

　　C.公允

　　D.公正

　　E.信息对称

　　3.证券交往的种类包括

　　A.股票交往

　　B.认股权证交往

　　C.可调换债券交往

　　D.金融期货交往

　　E.基金交往

　　4.在我国上海证券交往所和深圳证券交往所，证券公司要成为会员应具备的条目是

　　A.注册成本金在一定金额以上

　　B.具有致密的信誉和筹画功绩

　　C.按规矩交纳各项会员经费

　　D.贯串二年盈利

　　E.经中国证监会照章批准缔造

　　5.下列属于证券交往所会员的权柄的是

　　A.参加会员大会

　　B.有选举权和被选举权

　　C.有对质券交往所事务的漠视权和表决权

　　D.参加证券交往所组织的证券交往

　　E.对质券交往所事务和其他会员的行为进行监督

　　6.根据交往所席位的报盘样式，交往所席位可分为

　　A.普通席位

　　B.终点席位

　　C.代理席位

　　D.有形席位

　　E.无形席位

　　7.对于交往所席位管制，下列说法正确的是

　　A.会员席位不错解放转让

　　B.会员的席位只可由会员单元我方使用

　　C.未经交往所批准不得转借非会员单元或个东谈主使用

　　D.交往席位不得了债

　　E.交往席位不可转让

　　8.对质券经纪业务说法正确的是

　　A.是代理客户买卖证券的业务

　　B.证券公司不垫付资金

　　C.收入开头为佣金收入

　　D.可分为柜台代理买卖和交往所代理买卖

　　E.我国莫得股票的柜台交往

　　9.证券经纪业务的要素有

　　A.托付东谈主

　　B.证券经纪商

　　C.证券阛阓

　　D.证券交往所

　　E.证券交往的对象

　　10.下列属于证券经纪商的义务的是

　　A.负责与客户刚毅证券买卖代理合同

　　B.诚恳办理受托业务

　　C.对托付东谈主的一切托付事项负有隐藏义务

　　D.在接收客户托付时，不得向客户融资或融券

　　E.不得接收客户的全权托付

　　11.证券经纪业务的特质是

　　A.业务对象的平凡性

　　B.交往行动的风险性

　　C.证券经纪商的中介性

　　D.客户领导的泰斗性

　　E.客户费力的隐藏性

　　12.按当今上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为——

　　A.股票账户

　　B.债券账户

　　C.股票价钱指数账户

　　D.基金账户

　　E.优先股账户

　　13.面前对境内住户个东谈主开立B股资金账户和股票账户的规矩正确的是

　　A.凭本东谈主有用的身份评释文献到其原外汇进款银即将其现汇进款和外币现钞进款划入证券筹画机构在同城。同行的B股保证金帐户

　　B.暂时不允许跨行或异域划转外汇资金

　　C.凭本东谈主有用身份评释和本东谈主进帐笔据到证券筹画机构开立B股资金帐户

　　D.开立B股资金帐户的最低金额为等值1000好意思元

　　E.境内住户个东谈主不得从B股资金帐户索要外币现钞

　　14.当今我国上海证券交往所实行的证券存管轨制是

　　A.中央登记结算公司调和托管

　　B.证券公司法东谈主蚁集托管

　　C.投资者指定交往

　　D.证券营业部托管

　　E.证券服务部托管

　　15.当今投资者在证券营业部的资金存取样式主要有

　　A.证券营业部自办存取

　　B.证券公司办理存取

　　C.托付银行代理资金存取

　　D.银证联网转帐存取

　　E.证券服务部办理存取

　　16.非柜台托付的主要样貌有

　　A.电话托付

　　B.传真托付

　　C.自助托付

　　D.网上托付

　　E.表面托付

　　17.证券交往所内证券交往的竞价原则是

　　A.价钱优先原则

　　B.时辰优先原则

　　C.最大成交量原则

　　D.一谈成交原则

　　E.蚁集成交原则

　　18.对于贴近竞价说法正确的是

　　A.免除最大成交量原则

　　B.扫数买方有用托付按托付限价由高到低的限定陈设

　　C.扫数买方有用托付按托付限价由低到高的限定陈设

　　D.扫数成交皆以吞并成交价成交

　　E.未能成交的托付，自动插足贯串竞价

　　19.贯串竞价时，成交价的决定原则为

　　A.最高买入陈述与最低卖出陈述价位换取

　　B.买入陈述价高于阛阓即时最低卖出陈述价时，取即时揭示的最低卖出陈述价位

　　C.对新插足的一个买进有用托付，若不成成交，则插足买入托付队伍恭候成交

　　D.卖出陈述价钱低于阛阓即时的最高买入陈述价钱时，取即时揭示的最高买入陈述价成交

　　E.对于新插足的一个卖出有用托付，若不成成交，是插足卖出托付队伍恭候成交

　　20.证券交往所竞价的遣散有

　　A.一谈成交

　　B.部分红交

　　C.推迟成交

　　D.不成交

　　E.抓续成交

　　21.对于B股交往，说法正确的是

　　A.聘请无纸化交往样式

　　B.上海证券交往是以1000股为一单元

　　C.深圳证券交往是以1000股为一单元

　　D.当今实行T+0反转交往轨制

　　E.上海证券交往所价钱变动最小单元为0.002好意思元

　　22.当今新股网上刊行的主要样式有

　　A.网上申购

　　B.网上竞价刊行

　　C.网上订价刊行

　　D.网上标购

　　E.网上订价市值配售

　　23.投资者托付买卖证券时，唐突的用度和税收包括

　　A.托付手续费

　　B.佣金

　　C.过户费

　　D.印花税

　　E.所得税

　　24.证券自营业务的特质是

　　A.决策的自主性

　　B.交往的流动性

　　C.成交的不细目性

　　D.交往的风险性

　　E.收益的不理解性

　　25.根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管制办法》，证券公司欲取得证券自营业务履历，应具备的条目有

　　A.证券专营机构具有不低于2000万元东谈主民币的净金钱

　　B.证券专营机构具有不低于1000万东谈主民币的净成本

　　C.2/3以上的高档管制东谈主员和主要业务东谈主员得回中草药证监会颁发"证券从业东谈主员履历文凭"

　　D.证券兼营机构具有不低于2000万元东谈主民币的证券营运资金

　　E.证券兼营机构具有不低于1000万元东谈主民币的净证券营运资金

　　26.内慕交往包括的行动有

　　A.内慕东谈主员期骗内慕信息买卖证券

　　B.内慕东谈主员根据内慕信息建议他东谈主买卖证券

　　C.内慕东谈主员向他东谈主透露内慕信息

　　D.非内慕东谈主员通过不方正技能得回内慕信息

　　E.不刚正交往

　　27.对质券自营业务的范畴及比例限定的规矩有

　　A.证券公司自营账户上抓有的权益类证券按成本价猜想的总金额，不得卓越其净金钱的80%

　　B.证券公司从事自营业务，抓有一种非国债类证券按成本价猜想的总金额不得卓越其净金钱的20%

　　C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价猜想的总市值不得卓越该公司已流畅股总市值的20%

　　D.证券公司欠债总和与净金钱之比不得卓越10

　　E.流动性金钱占净金钱的比例不得低于50%

　　28.证券公司有下列行动的，视情节轻重给予警告。充公违法所得。罚金，或暂停自营业务半年至一年的处罚

　　A.不接收。不配合中国证监会的搜检。探望

　　B.不按规矩上报自营业务费力和情况讲明

　　C.将自营业务与经纪业务混杂操作

　　D.暗里转让会员席位

　　E.托付其它证券公司代为买卖证券

　　29.对计帐。交割。交收正确的说法是

　　A.证券的收付称为交割

　　B.资金的收付称为交收

　　C.证券交割和交收两个过程称为证券结算

　　D.证券计帐和交割。交收过程称为证券结算

　　E.资金的收付称为计帐

　　30.证券登记结算机构的缔造应当具备的条目是

　　A.自有资金不少于东谈主民币1亿元

　　B.自有资金不少于东谈主民币2亿元

　　C.主要管制东谈主员和业务东谈主员必须具有证券从业履历

　　D.2/3以上的管制东谈主员和业务东谈主员具有证券从业履历

　　E.具有证券登记。托管和结算服务所必需的形势

　　31.证券计帐。交割。交收业务的原则是

　　A.双向过户原则

　　B.净额计帐原则

　　C.每日盯市原则

　　D.最小用度原则

　　E.钱货两清原则

　　32.深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算进程为

　　A.T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算

　　B.T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

　　C.T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

　　D.T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

　　E.T+1日，唐突款会员应于当日实时奉告其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸

　　33.一般来说，交割。交收样式可分为

　　A.当日交割。交收

　　B.次日交割。交收

　　C.例行日交割。交收

　　D.特约日交割。交收

　　E.刊行日交割。交收

　　34.我国现行交割。交收样式有

　　A.T+0交割。交收

　　B.T+1交割。交收

　　C.T+2交割。交收

　　D.T+3交割。交收

　　E.T+4交割。交收

　　35.对交收中的透支行动的处罚办法有

　　A.在交畴昔的T+1日上昼，资金交收账户资金余额不实时，必须在当日下昼17时之前将资金补入资金交收账户

　　B.过期未补足的，买卖按透支金额的0.05%罚金

　　C.T+1日过期未补足的，按透支金额的0.0366%罚金

　　D.T+2日下昼17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚金

　　E.T+2日下昼17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚金

　　36.股权与债权过户的种类有

　　A.交往性过户

　　B.非交往性过户

　　C.账户挂失转户

　　D.财产分割过户

　　E.法院判决过户

　　37.下列情况允许办理非交往过户的有

　　A.顺应法律规矩的赠与。剿袭。财产分割等引起的记名证券权益东谈主的变更

　　B.证券账户挂失转户

　　C.因股票账户遗失而重新开户

　　D.证券交往所和中央登记结算公司允许的其他罕见谅因引起的过户

　　E.股权从出让东谈主更始到受让东谈主

　　38.我国开展证券回购交往的主要形势有

　　A.上海证券交往所

　　B.深圳证券交往所

　　C.柜台交往阛阓

　　D.第三阛阓

　　E.经国务院和中国东谈主民银行批准的世界银行间同行阛阓

　　39.对质券回购交往的不容行动的规矩有

　　A.不容金融机构挪用个东谈主的债券进行回购交往

　　B.不容金融机构挪用机构托付其督察的债券进行回购交往

　　C.不容金融机构以租券。借约等样式从事证券回购交往

　　D.不容将回购资金用于固定金钱投资

　　E.不容将回购资金用于股本投资

　　40.对于证券回购交往报价，正确的说法有

　　A.海外相似用到期收益率动作报价样式

　　B.我国当今聘请的是以年收益动作回购交往的报价样式

　　C.我国上海和深圳证券交往场地刚开展证券回购交往时就以年收益率动作报价样式

　　D.上海证券交往所国债回购交往最小报价变动为0.005或其整数倍

　　E.深圳证券交往所债券回购交往的最小报价变动为0.01或其整数倍

　　41.上海证券交往所当今的国债回购品种有

　　A.3天

　　B.7天

　　C.14天

　　D.28天

　　E.182天

　　42.对质券回购的交往单元，正确的有

　　A.上海证券交往所规矩交往数目必须是100手

　　B.1手为1000元面额国债

　　C.1手为100元面额国债

　　D.深圳证券交往所债券回购的交往单元为共计面额1000元偏执整数倍

　　E.不顺应交往数目要求的陈述为无效陈述

　　43.苦求缔造证券营业部的条目有

　　A.顺应证券阛阓的发展

　　B.证券从业东谈主员应取得"证券业从业东谈主员履历文凭"

　　C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得卓越公司注册成本的40%

　　D.证券营业部的证券营运资金不少于东谈主民币500万

　　E.有健全的管制轨制和里面限定轨制

　　44.苦求缔造证券服务部的条目有

　　A.在证券机构缔造方面莫得历史留传问题或历史留传问题已得到处置且满一年

　　B.有健全的风险管制轨制

　　C.营业形势的面积不得小于200平方米

　　D.近一年内莫得被处罚的记载或因涉嫌要紧违纪下在受到探望

　　E.近两年内筹画抓续盈利

　　45.证券营业部客户管制的内容有

　　A.客户开发

　　B.客户费力管制

　　C.客户需求探望

　　D.客户个性化服务

　　E.客户一般化服务

　　46.按导致业务弊端的径直原因，业务弊端可分为

　　A.出纳弊端B.交往弊端

　　C.事故性弊端

　　D.职守性弊端

　　E.技能性弊端

　　47.对业务弊端的处理神气有

　　A.按责任职责细目职守东谈主

　　B.按弊端形成的损构怨影响大小根究职守东谈主的职守

　　C.一般应补偿经济损失

　　D.撤销职守东谈主职务

　　E.情节严重的应给予步骤刑事职守

　　48.业务济急决议的指导原则有

　　A.保证精深交往原则

　　B.限定风险。缩小损失原则

　　C.珍贵社会梗概原则

　　D.实时讲明。处置原则

　　E.保证流动性原则

　　49.证券营业部交往系统的常见故障有

　　A.自助托付中断

　　B.长途末端中断

　　C.电话托付中断

　　D.银证转帐系统故障，不成转帐

　　E.交往服务器不成精深运行，交往系统瘫痪

　　50.证券营业部客户资金和证券的管制应免除的管制轨制

　　A.分账管制

　　B.计息

　　C.对账

　　D.严禁信用交往

　　E.存取款解放

　　51.证券营业部损益管制的内容有

　　A.财务收入管制

　　B.财务支拨管制

　　C.投资收益管制

　　D.财务成本管制

　　E.用度管制

　　52.证券营业部处置突发事件的原则有

　　A."谁主宰谁负责"原则

　　B."快速响应"原则

　　C."带领化解"原则

　　D."重心保护"原则

　　E."照章服务"原则

　　53.证券交往风险从证券公司的角度来看一般可分为

　　A.阛阓风险

　　B.策略风险

　　C.证券自营风险

　　D.管制风险

　　E.证券经纪风险

　　54.证券自营业务风险的种类有

　　A.阛阓风险

　　B.失约风险

　　C.公司风险

　　D.筹画管制风险

　　E.策略法律风险

　　55.证券交往风险的轨制翔实的内容有

　　A.全额交往结算资金轨制

　　B.涨跌停板轨制

　　C.强行平仓轨制

　　D.风险准备金轨制

　　E.坏账准备轨制

　　56.证券公司自营业务风险的翔实应免除的原则为

　　A.里面监察原则

　　B.外部翔实原则

　　C.重心翔实原则

　　D.概述翔实原则

　　E.系统翔实原则

　　57.对交往弊端风险翔实的措施有

　　A.严格操作规程

　　B.提升职工教悔

　　C.严格里面管制

　　D.提升弊端或纠纷的处理恶果

　　E.里面管制与外部管制相勾搭

　　58.对于折算率的说法正确的是

　　A.是国债现券折算成国债回购业务步履券的比率

　　B.折算率是根据同券种现货阛阓价钱来加以细主见

　　C.用现券阛阓来细目折算率从表面上来说并不是太合理

　　D.上海证券交往所如期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算步履券的比率

　　E.深圳证券交往所公布的折算率将视国债市值的变化

　　59.深圳证券交往所交往过户操作规程有

　　A.每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理

　　B.T日下昼收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包

　　C.T+1日上昼，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包

　　D.证券公司解包后，得到相干数据库，并反馈信息

　　E.证券公司解包后，得到相干信息，进行对账和处理

　　60.上海证券交往所国债什物券交往关系细目有

　　A.对国债现货交往和回购业求实行"先入库，后卖出"的轨制

　　B.若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同期该部分资金款项也不成参与当日资金结算的轧差

　　C.对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的"钱货两清"

　　D.卓越上述期限，证券登记结算机构奉告上海证交所践诺强制补仓

　　E.若步履券不及，扣收相应价款后，在规如期限内仍不成补足什物券库存，交作"卖空"处理

　　三、判断题

　　1.证券交往的特征主要进展为流动性。安全性和收益性。

　　2.当今我国公开刊行的股票均在证券交往所中交往。

　　3.债券净价交往是指买卖债券时，以不含有当然增长的票面利息的价钱报价，但以全价价钱动作终末计帐交割价钱。

　　4.对于闭塞式基金来说，在成立后，基金管制公司即可苦求其基金证券在证券交往所上市。

　　5.存托笔据是指在一国证券阛阓高尚畅的异邦公司的有价证券。

　　6.可调换债券具有债权和股权的双重性质。

　　7.在我国，证券交往所是经中务院批准缔造的。提供证券蚁集竞价交往形势的以盈利为主见的法东谈主。

　　8.从内容上看，认股权证具有期权的性质。

　　9.我国上海证券交往所和深圳证券交往所皆采纳会员制。

　　10.证券交往所会员无权对交往所事务进行监督。

　　11.在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交往所代理买卖两种。

　　12.受收歇宣告未经复权者不成从事证券代理事务。

　　13.证券经纪商对托付东谈主的一切托付事项负有隐藏义务。

　　14.证券经纪商不错为客户申购。

　　15.证券经纪商经批准不错在营业形势外接收客户托付。

　　16.如证券经纪商无故违背托付东谈主的领导，在处理托付事务中使托付东谈主遇到损失，证券经纪商欢跃担补偿职守。

　　17.股票账户既不错用于买卖股票，也可用于买卖债券。

　　18.证券交往所管制东谈主员不得开立股票账户。

　　19.证券管制机关责任主谈主员不错开立股票账户。

　　20.与法东谈主股不同，转配股不错插足流畅阛阓。

　　21.深圳证券交往所采纳的是托管证券公司轨制。

　　22.1000元面值的债券称为1手。

　　23.我国在卖出和买入证券时皆有零数托付。

　　24.市价托付是我国面前大宗聘请的托付样式。

　　25.基金的价钱变化单元为0.01元。

　　26.托付样式有表面托付。书面托付。电话等。

　　27.在托付未成交前，托付东谈主有权变更或撤废托付。

　　28.证券交往所内证券交往的竞价原则为最大成交量原则。

　　29.贴近竞价也要投诚价钱优先和时辰优先原则。

　　30.贴近竞价在每个交畴昔上昼9时启动。

　　31.新股刊行上市当日无涨跌停板轨制。

　　32.在贯串竞价中，若新插足的一个买卖托付能成交，其成交价取卖方叫价。

　　33.竞价的遣散有两种可能：一谈成交和不成交。

　　34.当今，B股交往实行T+3反转交往。

　　35.网上订价刊行与网上竞价刊行的刊行价钱的细目样式不同。

　　36.聘请新股竞价刊行，投资东谈主无须支付佣金。过户费和印花税。

　　37.在网上订价刊行中，当有用申购总量小于该次股票刊行量时，投资皆按其有用申购量认购股票后，余额部分按承销合同办理。

　　38.未托管的什物股票，配股权证由包销商认购。

　　39.在配股权主导缴款期杀青后，由证券交往所将配股缴款蚁集划付给上市公司。

　　40.A股印花税按成交额的0.35%计收。

　　41.只消概述类证券公司才有履历进行证券自营买卖。

　　42.证券的柜台自营买卖交往量较小，比拟分布。

　　43.证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元东谈主民币的净金钱。

　　44.刊行东谈主的分派股利和增资蓄意属于内慕信息。

　　45.证券公司在罕见情况下不错托付其它证券公司代为买卖证券。

　　46.证券公司自营账户上抓有的权益类证券按成本价猜想的总金额，不得卓越其总金钱的80%.

　　47.证券交往所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交往所。

　　48.证券公司在取得履历文凭前从事证券自营业务的，将处以警告。充公违法所得及相应的罚金。

　　49.证券交割和交收两个过程统称为证券结算。

　　50.从时辰发生及运作的次序来看，先计帐后交割。交收。

　　51.我国证券阛阓聘请的均是法东谈主结算模式。

　　52.银行代理出纳计帐的特质是证券公司当管帐。银行作出纳，各有单干，互助配合。

　　53.特约日交割是指在达成交往后，由两边根据具体情况，约定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。

　　54.我国当今国债回购交往聘请T+1交割。交收。

　　55.在交畴昔的T+2日下昼，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚金。

　　56.在罕见情况下，交往扫数权允许国债什物券欠库。

　　57.国法院判决原因而发生的股票。基金等在出让东谈主。受让东谈主之间变更的过户属交往性过户。

　　58.证券回购交往内容上是一种以有价证券动作典质品拆借资金的信用行动。

　　59.每一笔证券回购交往波及两个交往主体。二次交往契约行动。

　　60.用于证券回购的券种只然则国库券和经中国东谈主民银行批准刊行的金融债券。

　　61.步履券是一种捏造的回购概述债券。

　　62.证券公司苦求缔造证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于东谈主民币800万元。

　　63.证券营业部应将其"证券营业许可证"副本放手在营业形势的权臣位置。

　　64.证券营业部苦求缔造证券服务部，其径直委用的管制东谈主员不得少于4东谈主。

　　65.证券服务部不得为客户径直手理开户。

　　66.证券营业部的业务弊端，按导致弊端的径直原因可分为出纳弊端和交往弊端。

　　67.证券营业部如自助托付中断，可改用电话托付。

　　68.证券自营的阛阓风险是由于证券阛阓不可料念念的。客不雅成分的变化变化所带来的风险。

　　69.证券筹画的法律风险是指由于关系法律的变动而使证券公司产生损失的可能性。

　　70.证券公司代理业务因其无需提供资金，故莫得风险。

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