国联安主题驱动搀杂型证券投资基金     招募诠释书(更新)     （2025 年第 1 号）  基金经管东谈主：国联安基金经管有限公司  基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司                     国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)                     重要指示   本基金的召募苦求经中国证监会 2009 年 6 月 18 日证监许可2009542 号文 核准。   基金经管东谈主保证本招募诠释书的内容信得过、准确、圆善。本基金由基金经管 东谈主依照《基金法》、本基金合同和其他联系法律法例规则召募，并经中国证监会 核准。中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出 本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金份额净值会因为证券商场波动等要素产生波 动，投资东谈主在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担基金投资中 出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿巨额赎 回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风 险，本基金的特定风险等等。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 《招募诠释书》、《基金合同》、基金居品尊府纲领等信息裸露文献。   基金经管东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，取舍适合我方的基金产 品，况且中永远持有。   基金的过往功绩并不预示其改日弘扬。   基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤快的原则经管和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金经管东谈主于 2015 年 8 月 8 日公告《国联安基金经管有限公司对于旗下 五只基金变更基金称呼的公告》，“国联安主题驱动股票型证券投资基金”改名 为“国联安主题驱动搀杂型证券投资基金”。   本招募诠释书（更新）所载内容截止日为 2025 年 03 月 19 日，这次招募说 明书根据加多 C 类份额事宜春联系信息及“三、基金经管东谈主；四、基金托管东谈主” 章节进行了更新，联系财务数据和净值弘扬截止日为 2024 年 03 月 31 日(财务数 据未经审计)。                              国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)                               目       录                 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)                 一、弁言   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息裸露经管办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性经管规 定》”）和其他联系法律法例的规则，以及《国联安主题驱动搀杂型证券投资基 金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金经管东谈主承诺本招募诠释书不存在职何伪善纪录、误导性述说或重要遗 漏，并对其信得过性、准确性、圆善性承担法律服务。   本基金是根据本招募诠释书所载明的尊府苦求召募的。本招募诠释书由本基 金经管东谈主诠释注解。本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书 中载明的信息，或对本招募诠释书作念出任何诠释注解或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系规 定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详 细查阅基金合同。                     国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)                    二、释义  本招募诠释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充 搀杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 按期的更新 料纲领》过甚更新 告》 司法诠释注解、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 作念出的校正 出的校正 布机关对其常常作念出的校正 其常常作念出的校正 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其 常常作念出的校正                国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 境内正当注册登记并存续或经联系政府部门批准熏陶并存续的企业法东谈主、奇迹法 东谈主、社会团体或其他组织 国境内证券商场的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调养、非来回过户、转托管及按期定额投资等业务 代销业务经历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售 业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、清 算和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册等 安基金经管有限公司或接受国联安基金经管有限公司托付代为办理注册登记业务 的机构 所经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户                       国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得卓越 3 个月 作日 范基金经管东谈主所经管的怒放式证券投资基金注册登记方面的业务公法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同顺从 购买基金份额的行径 基金份额兑换为现款的行径 定的条件，苦求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调养为基金管 理东谈主经管的、且由并吞注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 个不同的类别。在投资者申购基金时收取申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购用度而是从本类别基金资产                  国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户 内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 上基金调养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调养中转入苦求 份额总额后的余额)卓越上一怒放日基金总份额的 10% 进款利息、已杀青的其他正当收入、持有期间产生的公允价值变动及因运用基金 财产带来的成本和用度的简易 购款过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限 的新股及非公开拓行股票、资产支柱证券、因刊行东谈主债券爽约无法进行转让或交 易的债券等 （简称规则报刊）及《信息裸露办法》规则的互联网网站（简称规则网站，包括 基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 合同由基金经管东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法全部 或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于巨流、地震过甚他当然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、充公、恐怖紧迫、传染病传播、法律法例变化、突 发停电或其他突发事件、证券来回所非正常暂停或罢手来回                国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 金份额持有东谈主服务的用度                        国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)                    三、基金经管东谈主  （一）基金经管东谈主概况  称呼：国联安基金经管有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易进修区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）摆脱贸易进修区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东谈主：于业明  成立日历：2003 年 4 月 3 日  批准熏陶机关及批准熏陶文号：中国证监会证监基金字200342 号  组织形势：有限服务公司（中外搭伙）  注册本钱：1.5 亿元东谈主民币  存续期限：五十年或鼓励一致同意延长的其他期限  电话：021-38992888  传真：021-50151880  有计划东谈主：黄娜娜  股权结构： 鼓励称呼                         持股比例 太平洋资产经管有限服务公司                51% 德国安联集团                       49%  （二）主要成员情况  于业明先生，经济学博士，高等司帐师。历任宝钢集团财务有限服务公司副 总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝信赖投资有限服务公司总司理， 皆集证券有限服务公司总司理，华宝信赖有限服务公司董事长，华宝投资有限公 司总司理，华宝证券有限服务公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公 司董事，太平洋资产经管有限服务公司总司理、党委副文告，太保产险董事，太 保寿险董事等职。现任太平洋资产经管有限服务公司党委文告、董事长，国联安 基金经管有限公司董事长，中国国有本钱风险投资基金股份有限公司董事。  Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商经管学士。历任好意思国克赖斯 勒汽车集团商场推广及销售部学员，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成                     国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 员，忠利保障公司里面参谋人，安联全球车险驻中国业务发展主管兼首创东谈主，安联 集团董事会事务主任等职。现任安联资产经管公司经管董事兼中国业务发展总 监，国联安基金经管有限公司副董事长。   杨一君先生，工商经管硕士。历任好意思国通用再保障金融居品公司副总裁助 理，中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用经管中心副总司理，太平洋 资产经管有限服务公司运营总监、风险经管部总司理、合规审计部总司理、总经 理助理等职。现任太平洋资产经管有限服务公司副总司理、合规认真东谈主、首席风 险经管推广官，国联安基金经管有限公司董事。   Hong Anh Tran 女士，工商经管硕士。历任 Dover 资产经管公司合伙企业管 理东谈主/合伙企业司帐师，Collins 协会财务与运营司理，太平洋东谈主寿保障公司全球 政策参谋人，消防员基金保障公司国际经管助理，安联好意思国公司财务总监（副总 裁）、面貌协调共同认真东谈主，安联集团审计副主管、审计主管，安联全球勾通伙伴 集团首席财务官兼慕尼黑分部总司理，好意思国安联东谈主寿保障公司高等副总裁，好意思国 安联公司首席推广官兼董事会成员，安联集团企业风险经管、治理和里面风险控 制认真东谈主、集团合规风险与限制认真东谈主等职。现任安联资产经管有限公司首席风 险和首席合规官及反洗钱通知官，国联安基金经管有限公司董事。   唐华先生，工商经管学士。历任好意思国保德信证券集团金融参谋人，好意思联证券公 司注册投资司理，瑞士银行银行参谋人，中银基金经管有限公司国际业务部总经 理，工银瑞信资产经管（国际）有限公司总司理、副董事长，范达集团大中华区 首席推广官、范达投资经管（上海）有限公司推广总裁等职。现任国联安基金管 理有限公司董事、总司理。   陈有安先生，工学博士。历任国度开拓银行华东地区信贷局副局长，国开行 兰州分行行长、党委文告，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易 经济勾通厅厅长、党组文告，甘肃省商务厅厅长、党组文告，甘肃省农村信用社 皆集社理事长、党委文告，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融控股公司 董事长、党委文告，中国星河证券董事长、党委文告，金恒智控经管接头集团股 份有限公司董事等职。现任野村东方国际证券有限公司孤苦董事，泸州老窖股份 有限公司孤苦董事，天邦食物股份有限公司孤苦董事，和谐健康保障股份有限公 司孤苦董事，国联安基金经管有限公司孤苦董事。   岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商经管硕士。历任野村证券国际金融部中                       国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 国部认真东谈主，野村国际（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席推广官，好意思 国华平投资集团董事总司理、全球合伙东谈主，正直光明集团有限公司首席投资官等 职。现任国联安基金经管有限公司孤苦董事。   胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商经管硕士 （MBA）、上海交通大学经管工程博士。历任纽约银行梅隆资产经管公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司首创东谈主之一兼基金经 理，梅隆资产经管中国区认真东谈主，纽银梅隆西部基金经管有限公司首席推广官 （总司理）等职。现任上海总共股权投资基金经管合伙企业（有限合伙）总经 理，国联安基金经管有限公司孤苦董事。   段清晨先生，司帐专科硕士、工商经管硕士。历任吉利电子商务有限公司财 务分析主管，中国吉利保障（集团）股份有限公司财务企划部面貌认真东谈主，吉利 集团财务上海分部预算经管室主任、财务经管室主任，吉利资产经管有限服务公 司财务部认真东谈主、首席财务官等职。现任太平洋资产经管有限服务公司财务部总 司理，国联安基金经管有限公司监事会主席。   Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主 席办公室主管，Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本寰宇主管，德国 慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面参谋人主管等职。现任 Allianz SE 常务副总裁兼 亚洲业务部认真东谈主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金经管有限 公司监事。   刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金经管有限公司运营部副总监、职工 监事。   朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金经管有限公司东谈主力概述部资深行政 司理、职工监事。   唐华先生，总司理，工商经管学士。历任好意思国保德信证券集团金融参谋人，好意思 联证券公司注册投资司理，瑞士银行银行参谋人，中银基金经管有限公司国际业务 部总司理，工银瑞信资产经管（国际）有限公司总司理、副董事长，范达集团大 中华区首席推广官、范达投资经管（上海）有限公司推广总裁等职。现任国联安 基金经管有限公司董事、总司理。                     国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)   魏东先生，常务副总司理，经济学硕士。曾任职于吉利证券有限服务公司和 国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金经管有限公司来回部总司理、华宝兴 业宝康活泼配置证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 基金司理、投资副总监、国内投资部总司理，国联安基金经管有限公司基金经 理、总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金经管有限公司常务副总司理、 首席投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精选搀杂型证券投资基金、 国联安中枢资产策略搀杂型证券投资基金和国联安中枢趋势一年持有期搀杂型证 券投资基金的基金司理，太平洋东谈主寿股票相对收益型（个分成）单一资产经管计 划投资司理。   蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金经管有限公司居品与营 销部副总司理兼零卖部副总司理，交银施罗德基金经管有限公司居品总监，泰康 资产经管公司公募奇迹部商场业务认真东谈主等职。现任国联安基金经管有限公司副 总司理、首席商场官。   李华先生，防守长，经济学硕士。历任北京大学经济经管系讲师，广东省南 方金融服务总公司基金部副总司理，广东华裔信赖投资公司权术发展部总司理， 广州鼎源投资应承参谋人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长，天 一证券有限公司华南业务总部总司理，融通基金经管有限公司监察稽核部总监及 监事，新疆前海皆集基金经管有限公司防守长等职。现任国联安基金经管有限公 司防守长。   叶培智先生，副总司理，司帐学荣誉学士。历任香港毕马威司帐师事务所副 高等司理，安联保障（香港）有限公司首席财务官，中德安联东谈主寿保障有限公司 副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系认真东谈主，太保安 联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安 基金经管有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。   （1）现任基金司理   刘佃贵先生，硕士研究生。曾任航天科工集团第六研究院助理工程师，兴业 证券股份有限公司研究员。2014 年 7 月加入国联安基金经管有限公司，历任研究 员、基金司理。2021 年 6 月至 2022 年 11 月担任国联安添鑫活泼配置搀杂型证券 投资基金的基金司理；2021 年 8 月起兼任国联安主题驱动搀杂型证券投资基金的                     国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 基金司理；2023 年 1 月起兼任国联安鑫发搀杂型证券投资基金、国联安安泰活泼 配置搀杂型证券投资基金、国联安鑫稳 3 个月持有期搀杂型证券投资基金和国联 安鑫元 1 个月持有期搀杂型证券投资基金的基金司理。     （2）历任基金司理情况          基金司理               担任本基金基金司理时候          陈苏桥               2009 年 08 月至 2010 年 12 月           魏东               2009 年 12 月至 2011 年 08 月          韦亮堂               2010 年 12 月至 2015 年 04 月           潘明               2015 年 04 月至 2017 年 02 月          张汉毅               2016 年 12 月至 2021 年 08 月     投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主 管投资的副总司理、权益投资部认真东谈主、固定收益部认真东谈主、研究部认真东谈主及高 级基金司理组成。投资决策委员会成员为：     权益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）权益投委会主 席     邹新进（基金司理）     韦亮堂（研究部总司理、基金司理）     潘明（基金司理）     杨子江（基金司理）     固定收益投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）固收投委会主 席     陆欣（固定收益部总司理、基金司理）     万莉（现款经管部总司理、基金司理）     陈建华（基金司理）     固收+投资决策委员会成员：     魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）     邹新进（基金司理） 固收+投委会主席                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)  陆欣（固定收益部总司理、基金司理）  万莉（现款经管部总司理、基金司理）  王欢 （基金司理）  FOF 投资决策委员会成员：  魏东（公司常务副总司理、首席投资官兼权益投资部总司理）  陆欣（固定收益部总司理、基金司理）  罗春鹏（基金司理）  （三）基金经管东谈主的职责  基金经管东谈主的权利包括但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度联系法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益； 得《基金合同》规则的用度； 应用因基金财产投资于证券所产生的权利；                  国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 施其他法律行径； 提供服务的外部机构； 回、调养和非来回过户等业务公法；  基金经管东谈主的义务包括但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式经管和运作基金财产； 所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金差别管 理，差别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 合乎《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则狡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 《基金合同》过甚他联系规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东谈主表露，但因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；                  国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 分拨基金收益； 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 尊府 15 年以上； 证投资者大略按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件； 现和分拨； 通知基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢黜； 托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产亏空机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行径承担服务； 法律行径； 效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （四）基金经管东谈主的承诺                  国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 立健全里面限制轨制，采取灵验措施，驻扎违犯《中华东谈主民共和国证券法》行径 的发生； 限制轨制，采取灵验措施，驻扎下列行径的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担亏空；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事联系的来回举止；  （7）马虎包袱，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会规则灭亡的其他行径。 灵验措施，驻扎违犯基金合同行径的发生； 联系法律法例及行业范例，憨厚信用、勤快尽责；  （五）基金司理承诺 谋取最大利益； 欠妥利益； 金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 联系的来回举止；  （六）基金经管东谈主的里面限制轨制  基金经管东谈主里面限制轨制包括里面限制机制和里面限制轨制两个方面。里面                国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 限制机制是指公司的里面组织结构过甚相互之间的运行制约关系；里面限制轨制 是指公司为留神金融风险，保护资产的安全与圆善，促进各项筹办举止的灵验实 施而制定的各种业务操作范例、经管方法与限制措施的总称。  本基金经管东谈主里面限制的总体宗旨是建立一个决策科学、运营范例、经管高 效和不时、安适、健康发展的基金经管公司。具体来说，必须达到以下宗旨：  （1）保证公司筹办运作严格顺从国度联系法律法例、行业监管公法和自律规 则，自觉形成称职筹办、范例运作的筹办念念想和筹办理念。  （2）留神和化解筹办风险，提高筹办经管效益，确保筹办业务的谨慎运行和 受托资产的安全圆善，杀青公司的不时、安适、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、圆善、实时。  公司完善里面限制机制必须遵命以下原则：  （1）健全性原则。里面限制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东谈主员，并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个症结。  （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控范例，选藏 内限轨制的灵验推广。  （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基 金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹办经管方法镌汰运作成本，提高经 济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制恶果。  （1）正当合规性原则。公司内限轨制应当合乎国度法律、法例、规章和各项 规则。  （2）全面性原则。里面限制轨制应当涵盖公司筹办经管的各个症结，不得留 有轨制上的空缺或间隙。  （3）审慎性原则。制定里面限制轨制应当以审慎筹办、留神和化解风险为出 发点。  （4）当令性原则。里面限制轨制的制定应当跟着联系法律法例的调养和公司                国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 筹办政策、筹办方针、筹办理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）必须依据自身筹办特色熏陶步履递进、权责统一、严实灵验的三谈监控 防地： 位诠释书和业务过程，各岗亭东谈主员在上岗前均须细察并以书面方式承诺顺从，在 授权范围内承担服务。 业务处理左证传递和信息疏导轨制，联系部门和岗亭之间相互监督制衡。 项业务全面实施监督反馈的第三谈监控防地。公司防守长、风险经管部和监察稽 核部孤苦于其他部门，对里面限制轨制的推广情况实行严格的检查和反馈。  （2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构 必须在稳妥的授权基础上实行稳妥的服务分离轨制，径直的操作部门或承办东谈主员 和径直的经管部门或限制东谈主员必须相互孤苦、相互牵制。  （3）必须建立完善的岗亭服务轨制和范例的岗亭经管措施。在明确不同岗亭 的服务任务基础上，赋予各岗亭相应的服务和权利，建立相互配合、相互制约、 相互促进的服务关系。通过制定例范的岗亭服务轨制、严格的操作范例和合理的 服务轨范，任意扩充各岗亭、各部门、各机构的宗旨经管。  （4）必须信得过、全面地纪录每一笔业务，充分阐扬司帐的核算和监督职能， 健全司帐、统计、业务等各种信息尊府实时、准确报送轨制，确保各种信息尊府 的信得过与圆善。  （5）必须建立严实灵验的风险经管系统，包括主要业务的风险评估和监测办 法、分支机构和重要部门的风险窥探目的体系以及经管东谈主员的谈德风险留神系统 等。通过严实的风险经管，实时发现里面限制的毛病，以便堵塞间隙、摈斥隐 患。  （6）必须制订切实灵验的救急应变措施，设定具体的救急应变方法。尤其是 投资来回等重要区域遭受断电、火灾等十分情况时，救急应变措施要实时到位， 并按预定功能阐扬作用，以确保公司的正常筹办不会受到无用要的影响。                国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)  基金经管东谈主里面风险限制的主要内容包括：投资经管业务限制、信息裸露控 制、信息本领系统限制、司帐系统限制、监察稽核限制等。  （1）自觉顺从国度联系法律法例，按照投资经管业务的性质和特色严格制定 经管规章、操作过程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取控 制措施。  （2）按照法律、法例和中国证监会联系规则，建立完善的信息裸露轨制，保 证公开裸露的信息信得过、准确、圆善、实时。  （3）根据国度法律法例的要求，遵命安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的经管轨制。  （4）依据《中华东谈主民共和国司帐法》、《金融企业司帐轨制》、《企业财务通 则》等国度联系法律、法例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐服务操作流 程和司帐岗亭服务手册，并针对各个风险限制点建立严实的司帐系统限制。  （5）按照法律法例和中国证监会联系规则，建立完善的监察稽核限制轨制， 保证监察稽核部门的孤苦性和巨擘性。  （1）本基金经管东谈主确知建立、实施和撑持里面限制轨制是本基金经管东谈主董事 会及经管层的服务；  （2）本基金经管东谈主承诺以上对于里面限制轨制的裸露信得过、准确；  （3）本基金经管东谈主承诺将根据商场环境的变化和基金经管东谈主的发展束缚完善 里面限制轨制。                           国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)                     四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成赶快间：2004 年 09 月 17 日   组织形势：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不时筹办   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   有计划东谈主：王小飞   有计划电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国确立银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障 业务处、应承信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营经管处、跨境与外包经管处、托管应用系统支柱处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余 东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面限制审 计，并依然成为惯例化的内控服务妙技。   （三）基金托管业务筹办情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国确立银行一直秉 持“以客户为中心”的筹办理念，束缚加强风险经管和里面限制，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实选藏资产持有东谈主的正当权益，为资产托付东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国确立银行托管资产领域束缚扩大，托管业务品 种束缚加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。限制 2023 年年末，中国确立银行已                    国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 托管 1334 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务才妥协业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球 金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债 登记结算有限服务公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份 有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银专家》颁发的 奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并看成独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行” 奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面限制轨制   （一）里面限制宗旨   看成基金托管东谈主，中国确立银行严格顺从国度联系托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内联系经管规则，称职筹办、范例运作、严格检查，确保业务 的谨慎运行，保证基金财产的安全圆善，确保联系信息的信得过、准确、圆善、及 时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面限制组织结构   中国确立银行设有风险内控经管委员会，认真全行风险经管与里面限制工 作，对托管业务风险经管和里面限制的灵验性进行带领。资产托管业务部配备了 专职内控合规东谈主员认真托管业务的内控合规服务，具有孤苦应用内控合规服务职 权和才调。   （三）里面限制轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制限制体系，建立了经管轨制、限制制 度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作和告成进行；业务 东谈主员具备从业经历；业务经管严格实行复核、审核、检查轨制，授权服务实行集 中限制，业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户尊府严格撑持，制约机制严格 灵验；业务操作区额外建立，闭塞经管，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主认真，驻扎泄密；业求杀青自动化操作，驻扎东谈主为事故的发生，本领系统完 整、孤苦。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和范例                国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)  （一）监督方法  依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开拓的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同规则，对基金经管东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务症结中，对基 金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行检查 监督。  （二）监督过程 制等情况进行监控，如发现投资特地情况，向基金经管东谈主进行风险指示，与基金 经管东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有重要特地事项实时通知中国证监会。 东谈主进行诠释注解或举证，如有必要将实时通知中国证监会。                         国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)                      五、联系服务机构 （一）基金份额销售机构 称呼：国联安基金经管有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易进修区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 办公地址：中国（上海）摆脱贸易进修区陆家嘴环路 1318 号 9 楼 法定代表东谈主：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免资料话费） 有计划东谈主：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com (1) 称呼：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 法定代表东谈主：方合英 电话：010-89937333 有计划东谈主：王晓琳 客服电话：95558 网址：https://www.citicbank.com/ (2) 称呼：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 电话：010-66108011 有计划东谈主：王莹 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3) 称呼：中国确立银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号                          国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 电话：010-67594937 有计划东谈主：卢子琦 客服电话：95533 网址：www.ccb.com (4) 称呼：中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号业大厦 C 座 2-6 层 法定代表东谈主：葛海蛟 电话：010-66594587 有计划东谈主：王琪 客服电话：95566 网址：www.boc.cn (5) 称呼：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：021-23262703 有计划东谈主：唐琛 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (6) 称呼：吉利银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-22168301 有计划东谈主：汤俊劼 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com                       国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) (7) 称呼：渤海银行股份有限公司 住所：天津市东区海河东路 218 号 办公地址：天津市东区海河东路 218 号 法定代表东谈主：王锦虹 电话：022-58314846 有计划东谈主：王宏 客服电话：95541，400-8888-811 网址：www.cbhb.com.cn (8) 称呼：中原银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主：李民吉 电话：010-85238428 有计划东谈主：刘军祥 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn (9) 称呼：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易进修区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易进修区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 有计划东谈主：高天 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com (10) 称呼：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 有计划东谈主：季平伟                            国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)     客服电话：95555     网址：www.cmbchina.com     (11) 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司     住所：上海市中山东一谈 12 号     办公地址：上海市中山东一谈 12 号     法定代表东谈主：张为忠     电话：021-61162160     有计划东谈主：吴雅婷     客服电话：95528     网址：www.spdb.com.cn     (12) 称呼：中信证券股份有限公司     住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座     办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 北京市向阳区亮 马桥路 48 号中信证券大厦     法定代表东谈主：张佑军     电话：010-60834768     有计划东谈主：杜杰     客服电话：95548     网址：www.cs.ecitic.com     (13) 称呼：中国国际期货有限公司     住所：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层     办公地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层     法定代表东谈主：王兵 电话：010-65807856     有计划东谈主：李昊恒     客服电话：95162，400-8888-160     网址：www.cifco.net     (14) 称呼：中泰证券股份有限公司     住所：山东省济南市经七路 86 号                      国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表东谈主：李峰 电话：021-20315137 有计划东谈主：许曼华 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn (15) 称呼：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 电话：010-83252185 有计划东谈主：付婷 客服电话：400-8008-899 网址：www.cindasc.com (16) 称呼：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 有计划东谈主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (17) 称呼：华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161821 有计划东谈主：孙懿 客服电话：95318 网址：www.hazq.com                        国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) (18) 称呼：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表东谈主：张伟 电话：0755-82492193 有计划东谈主：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (19) 称呼：华福证券有限服务公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东谈主：苏军良 电话：0591-87383623 有计划东谈主：王虹 客服电话：400-8896-326 网址：www.gfhfzq.com.cn (20) 称呼：华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东谈主：陈牧原 电话：0931-4890100 有计划东谈主：李昕田 客服电话：96668（甘肃省内），400-6898-888 网址：www.hlzqgs.com (21) 称呼：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新本领开拓区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 有计划东谈主：翟璟                        国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 客服电话：95330 网址：www.tfzq.com (22) 称呼：山西证券股份有限公司 住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686602 有计划东谈主：孟婉娉 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn (23) 称呼：弘业期货股份有限公司 住所：南京市中华路 50 号 办公地址：南京市中华路 50 号 法定代表东谈主：周剑秋 电话：025-52278866 有计划东谈主：贾国荣 客服电话：400-828-1288 网址：www.ftol.com.cn (24) 称呼：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82960167 有计划东谈主：黄婵君 客服电话：95565，400-8888-111 网址：www.newone.com.cn (25) 称呼：江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区调动三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波                         国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)    电话：0451-85863726    有计划东谈主：周俊    客服电话：956007    网址：www.jhzq.com.cn    (26) 称呼：爱建证券有限服务公司    住所：上海市世纪通衢 1600 号 32 楼    办公地址：上海市世纪通衢 1600 号 32 楼    法定代表东谈主：祝健    电话：021-62171984    有计划东谈主：陈敏    客服电话：021-63340678    网址：www.ajzq.com    (27) 称呼：申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    电话：021-33388254    有计划东谈主：施磊    客服电话：400-800-0562    网址：www.hysec.com    (28) 称呼：申万宏源证券有限公司    住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东谈主：杨周详    电话：021-33388254    有计划东谈主：施磊    客服电话：95523，400-889-5523    网址：www.swhysc.com                         国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) (29) 称呼：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 有计划东谈主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (30) 称呼：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-63786464 有计划东谈主：陈诚 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn (31) 称呼：诚通证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表东谈主：张威 电话：010-83561321 有计划东谈主：廖晓 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn (32) 称呼：长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：李新华 电话：027-65799999 有计划东谈主：李良                      国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 客服电话：95579 网址：www.95579.com (33) 称呼：东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：陈照星 电话：0769-22115712 有计划东谈主：李荣 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn (34) 称呼：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区向阳门内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 电话：010-85156398 有计划东谈主：许梦园 客服电话：400-8888-108，95587 网址：www.csc108.com (35) 称呼：中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5 层 法定代表东谈主：胡伏云 电话：020-88836999 有计划东谈主：陈靖 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn (36) 称呼：中信证券（山东）有限服务公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 1 号楼东 5 层 法定代表东谈主：姜晓林                               国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)    电话：0532-85022026    有计划东谈主：孙秋月    客服电话：95548    网址：http://sd.citics.com    (37) 称呼：中国中金钞票证券有限公司    住所：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取    办公地址：深圳福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 录取 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东谈主：高涛    电话：0755-82026907    有计划东谈主：万玉琳    客服电话：400-6008-008，95532    网址：www.china-invs.cn    (38) 称呼：中国星河证券股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东谈主：王晟    电话：010-80928123    有计划东谈主：辛国政    客服电话：95551，400-8888-888    网址：www.chinastock.com.cn    (39) 称呼：中山证券有限服务公司    住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法定代表东谈主：李永湖    电话：0755-82570586    有计划东谈主：罗艺琳    客服电话：95329    网址：www.zszq.com                           国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)    (40) 称呼：光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    电话：021-22169089    有计划东谈主：李晓皙    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    (41) 称呼：华宝证券有限服务公司    住所：中国（上海）摆脱贸易进修区世纪通衢 100 号 57 层    办公地址：中国（上海）摆脱贸易进修区世纪通衢 100 号环球金融中心 57 层    法定代表东谈主：刘加海    电话：021-68778081    有计划东谈主：胡星熠    客服电话：400-8209-898    网址：www.cnhbstock.com    (42) 称呼：华融证券股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 8 号    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 11 至 18 层    法定代表东谈主：张海文    电话：010-58566100    有计划东谈主：李慧灵    客服电话：400-898-9999    网址：www.hrsec.com.cn    (43) 称呼：中航证券有限公司    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东谈主：丛中                        国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 电话：010-59562532 有计划东谈主：马琳瑶 客服电话：95335 网址：www.scstock.com (44) 称呼：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82133066 有计划东谈主：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (45) 称呼：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易进修区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 有计划东谈主：钟伟镇 客服电话：95521，400-888-8666 网址：www.gtja.com (46) 称呼：国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86692603 有计划东谈主：陈瑀琦 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn (47) 称呼：国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层                           国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-82558266 有计划东谈主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn (48) 称呼：吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路 5033 号吉利金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉利金融中心 61 层-64 层 法定代表东谈主：何之江 电话：0755-22626391 有计划东谈主：郑舒丽 客服电话：95511 网址：www.stock.pingan.com (49) 称呼：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 法定代表东谈主：孙树明 电话：0755-82558305 有计划东谈主：黄岚 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn (50) 称呼：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 有计划东谈主：刘熠 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn (51) 称呼：海通证券股份有限公司                       国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219275 有计划东谈主：凌方睿 客服电话：95553 网址：www.htsec.com.cn (52) 称呼：银泰证券有限服务公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表东谈主：黄冰 电话：0755-83053731 有计划东谈主：刘翠玲 客服电话：400-8505-505 网址：www.ytzq.com (53) 称呼：万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表东谈主：罗钦城 电话：020-38286026 有计划东谈主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn (54) 称呼：上海证券有限服务公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：何伟 电话：021-53686262 有计划东谈主：邵珍珍 客服电话：962518                            国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)    网址：www.962518.com    (55) 称呼：东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街 6666 号    办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号    法定代表东谈主：李福春    电话：0431-85096517    有计划东谈主：安岩岩    客服电话：95360    网址：www.nesc.cn    (56) 称呼：东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层    办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 楼    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888-3108    有计划东谈主：吴宇    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    (57) 称呼：东海证券股份有限公司    住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东谈主：钱俊文    电话：021-20333910    有计划东谈主：王一彦    客服电话：95531    网址：www.longone.com.cn    (58) 称呼：中信期货有限公司    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层                                国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)     法定代表东谈主：张皓     电话：021-60833754     有计划东谈主：刘宏莹     客服电话：400-990-8826     网址：http://www.citicsf.cn     (59) 称呼：国联证券股份有限公司     住所：无锡市金融一街 8 号     办公地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号     法定代表东谈主：葛小波     电话：15006172037     有计划东谈主：庞芝慧     客服电话：95570     网址：www.glsc.com.cn     (60) 称呼：南京证券股份有限公司     住所：南京市江东中路 389 号     办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号     法定代表东谈主：李剑锋     电话：025-58519529     有计划东谈主：曹梦媛     客服电话：95386     网址：www.njzq.com.cn     (61) 称呼：上海陆享基金销售有限公司     称呼:上海陆享基金销售有限公司     住所:上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址:上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单 元     法定代表东谈主:粟旭     电话:021-53398953、021-53398863、021-53398933     有计划东谈主:张宇明、王玉、李佳     客服电话:400-168-1235                             国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)    网址:www.luxxfund.com    (62) 称呼：中国东谈主寿股份有限公司    注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东谈主：杨明生    电话：（010）63631519    有计划东谈主： 陈慧    客户服务热线：95519    网站：www.e-chinalife.com    (63) 称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 (100031)    法定代表东谈主：吴志坚    电话：010-59336544    有计划东谈主：沈晨    客服电话：4008-909-998    网址：www.jnlc.com    (64) 称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06    法定代表东谈主：邹保威    电话：010-89187658    有计划东谈主：李丹    客服电话：95118，400-098-8511    网址：kenterui.jd.com    (65) 称呼：北京创金启富基金销售有限公司    住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座    法定代表东谈主：梁蓉                               国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)    电话：010-66154828    客服电话：010-66154828    网址：www.5irich.com    (66) 称呼：北京增财基金销售有限公司    住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407    办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号    法定代表东谈主：刘洁    电话：010-67000988    有计划东谈主：李皓    客服电话：010-6700 0988    网址： www.zcvc.com.cn    (67) 称呼：北京度小满基金销售有限公司    住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    电话：010-59403028    有计划东谈主：孙博超    客服电话：95055    网址：www.duxiaomanfund.com    (68) 称呼：和讯信息科技有限公司    住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东谈主：章知方    电话：010-85650039    有计划东谈主：陈慧慧    客服电话：400-920-0022    网址：www.licaike.com    (69) 称呼：嘉实钞票经管有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易进修区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼二期                             国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层     法定代表东谈主：张峰     电话：010-85097302     有计划东谈主：闫欢     客服电话：400-021-8850     网站：https://www.harvestwm.cn/     (70) 称呼：民商基金销售（上海）有限公司     住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室     办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼     法定代表东谈主：贲惠琴     电话：021-61912426     有计划东谈主：杨一新     客服电话：021-50206003     网址：www.msftec.com     (71) 称呼：泰信钞票基金销售有限公司     住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206     法定代表东谈主：彭浩     电话：4000048821     有计划东谈主：舒惠     客服电话：400-004-8821     网站：www.taixincf.com     (72) 称呼：浙江同花顺基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东谈主：吴强     电话：0571-88911818     有计划东谈主：吴强     客服电话：952555                            国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)    网址：www.5ifund.com    (73) 称呼：浦领基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    办公地址：北京市向阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08    法定代表东谈主：张莲    电话：010-59497361    有计划东谈主：李艳    客服电话：400-012-5899    网址：www.zscffund.com    (74) 称呼：海银基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易进修区银城中路 8 号 401 室    办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼    法定代表东谈主：孙亚超    电话：021-80133597    有计划东谈主：毛林    客服电话：400-808-1016    网址：www.fundhaiyin.com    (75) 称呼：深圳前海财厚基金销售有限公司    住所：深圳市前海深港勾通区南山街谈桂湾片区二单元前海超卓金融中心 （一期）8 号楼 3007A    办公地址：深圳市前海深港基金小镇创投基金中心 33 栋 408    法定代表东谈主：杨艳平    电话：0755-86575665    有计划东谈主：叶见云    客服电话：4001286800    网址：www.caiho.cn    (76) 称呼：深圳市新兰德证券投资接头有限公司    住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋    办公地址：北京市丰台区丽泽吉利幸福中心 B 座 7 层                             国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)    法定代表东谈主：张斌    电话：010-83275199    有计划东谈主：孙博文    客服电话：010-83275199    网址：www.xinlande.com.cn    (77) 称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-    办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼    法定代表东谈主：赖任军    电话：0755-84034499    有计划东谈主：张烨    客服电话：400-8224-888    网址：www.jfzinv.com    (78) 称呼：深圳新华信通基金销售有限公司    地址：深圳市福田区深南通衢 2003 号华嵘大厦 710、711 室    法定代表东谈主：戴媛    有计划东谈主：原萱    客服电话：400-000-5767    公司网址：https://www.xintongfund.com    (79) 称呼：珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-    法定代表东谈主：肖雯    电话：020-89629099    有计划东谈主：邱湘湘    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    (80) 称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司                           国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)  住所：深圳市前海深港勾通区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）  办公地址：深圳市前海深港勾通区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  法定代表东谈主：谭广锋  电话： 95017（拨通明转 1 再转 8）  有计划东谈主：谭广锋  客服电话：4000-890-555  网址：www.tenganxinxi.com  (81) 称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司  住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号  法定代表东谈主：王珺  有计划东谈主：韩爱彬  客服电话：95188-8  网址：www.fund123.cn  (82) 称呼：诺亚正行基金销售有限公司  住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（辘集登记地）  办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼  法定代表东谈主：吴卫国  电话：021-80358236  有计划东谈主：李娟  客服电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  (83) 称呼：通华钞票（上海）基金销售有限公司  住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室  办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层  法定代表东谈主：周欣  电话：021-60818588  有计划东谈主：卞仪伟                             国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)    客服电话：400-101-9301    网址：www.tonghuafund.com    (84) 称呼：上海联泰基金销售有限公司    住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    电话：021-52822063    有计划东谈主：陈东    客服电话：4001181188    网址：www.66liantai.com    (85) 称呼：上海陆金所基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易进修区源深路 1088 号 7 层（实验楼层 6 层）    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼    法定代表东谈主：陈祎彬    电话：021-20665952    有计划东谈主：宁博宇    客服电话：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    (86) 称呼：东方钞票证券股份有限公司    住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东谈主：戴彦    电话：021-23586603    有计划东谈主：付佳    客服电话：95357    网址：http://www.18.cn    (87) 称呼：众惠基金销售有限公司    住所：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋    办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼                          国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 法定代表东谈主：李春蓉 电话： 0851-86909950 有计划东谈主：陈敏 客服电话：400-839-1818 网址：www.zhfundsales.com (88) 称呼：北京中植基金销售有限公司 住所：北京市经济本领开拓区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21、29 层 法定代表东谈主：武建华 电话：400-8180-888 有计划东谈主：夏海峰 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com (89) 称呼：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-62020088 有计划东谈主：李晓芳 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com (90) 称呼：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-62680527 有计划东谈主：宋子琦 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com (91) 称呼：北京虹点基金销售有限公司                               国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)     住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室     办公地址：北京市向阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门二层     法定代表东谈主：任旒     电话：010-85643600     有计划东谈主：牛亚楠     客服电话：400-618-0707     网址：www.hongdianfund.com     (92) 称呼：北京雪球基金销售有限公司     住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507     法定代表东谈主：李楠     电话：010-61840600     有计划东谈主：秦艳琴     客服电话：400-159-9288     网址： https://danjuanapp.com     (93) 称呼：华瑞保障销售有限公司     住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层     办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层     法定代表东谈主： 杨新章     电话：021-68595755     有计划东谈主：茆瑞强     网址： huarui@huaruisales.com     (94) 称呼：南京苏宁基金销售有限公司     住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1 号     法定代表东谈主：钱燕飞     电话：025-66996699-887226     有计划东谈主：钱燕飞     客服电话：95177                            国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)    网址：www.snjijin.com    (95) 称呼：大连网金基金销售有限公司    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202    法定代表东谈主：樊怀东    电话：18201076782    有计划东谈主：贾文哲    客服电话：400-088-9100    网址：www.yibaijin.com    (96) 称呼：奕丰基金销售有限公司    住所：深圳市前海深港勾通区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主：TEO WEE HOWE    有计划东谈主：叶健    电话：0755-89460507，0755-89460500    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    (97) 称呼：武汉市伯嘉基金销售有限公司    住所：武汉市江汉区台北一谈 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室    办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 七幢 23 层 1 号 4 号    法定代表东谈主：江翔    电话： 027-83863742    有计划东谈主：陆锋    客服电话：400-027-9899    网址：www.buyfunds.cn    (98) 称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司    住所：南京市高淳区经济开拓区古檀通衢 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室                           国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)     法定代表东谈主：吴言林     电话：025-66046166-810     有计划东谈主：林伊灵     客服电话：025-66046166 转 849     网址：www.huilinbd.com     (99) 称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层     法定代表东谈主：薛峰     电话：0755-33227950     有计划东谈主：龚江江     客服电话：4006-788-887     网址：www.zlfund.cn     (100) 称呼：阳光东谈主寿保障股份有限公司     住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层     法定代表东谈主：李科     电话：010-59053660     有计划东谈主：王超     客服电话：95510     网址：fund.sinosig.com     (101) 称呼：一谈钞票（北京）基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港勾通区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦 2111     办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208     法定代表东谈主：吴雪秀     电话：010-88312877     有计划东谈主：徐越     客服电话：400-001-1566                              国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)    网址: www.yilucaifu.com    (102) 称呼：万家钞票基金销售（天津）有限公司    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 A 座 5 层    法定代表东谈主：戴晓云    电话：010-59013895    有计划东谈主：王芳芳    客服电话：010-59013842    网址：www.wanjiawealth.com    (103) 称呼：上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易进修区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东谈主：简梦雯    电话：021-50712782    有计划东谈主：陆亦璐    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    (104) 称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易进修区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    电话：021-68609600-5952    有计划东谈主：黎静    客服电话：400-100-2666    网址：www.qiangungun.com    (105) 称呼：上海中正达广基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东谈主：黄欣                              国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)     电话：021-33768132     有计划东谈主：戴珉微     客服电话：400-6767-523     网址：www.zhongzhengfund.com     (106) 称呼：上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易进修区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层     法定代表东谈主：李兴春     电话：021-50585353     有计划东谈主：吴鸿飞     客服电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     (107) 称呼：上海中原钞票投资经管有限公司     住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室     办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层     法定代表东谈主：毛淮平     电话：010-88066326     有计划东谈主：仲秋玥     客服电话：400-817-5666     网址：www.amcfortune.com     (108) 称呼：上海基煜基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室     法定代表东谈主：王翔     电话：021-65370077     有计划东谈主：吴鸿飞     客服电话：400-820-5369     网址：www.jiyufund.com.cn     (109) 称呼：上海大聪惠基金销售有限公司                            国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 住所：中国（上海）摆脱贸易进修区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊 电话：021-20219990 有计划东谈主：王悦伟 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn (110) 称呼：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 电话：021-54509977 有计划东谈主：朱玉 客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn (111) 称呼：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 法定代表东谈主：陶怡 电话：021-36696312 有计划东谈主：王诗屿 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：www.ehowbuy.com (112) 称呼：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易进修区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国（上海）摆脱贸易进修区杨高南路 799 号 5 层 04 室 法定代表东谈主：方磊 电话：021-50810673 有计划东谈主：毛善波                          国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)  客服电话：021-50810673  网址：www.wacaijijin.com  (113) 称呼：上海攀赢基金销售有限公司  住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼  法定代表东谈主：郑新林  电话：021-68889082  有计划东谈主：郑经枢  客服电话：021-68889082  网址：http://www.pytz.cn  (114) 称呼：上海长量基金销售有限公司  住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层  法定代表东谈主：张跃伟  电话：021-20691832  有计划东谈主：胡雪芹  客服电话：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  基金经管东谈主可根据联系法律法例的要求，取舍其它合乎要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并在基金经管东谈主网站公示。  （二）登记机构  称呼：国联安基金经管有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易进修区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  办公地址：中国（上海）摆脱贸易进修区陆家嘴环路 1318 号 9 楼  法定代表东谈主：于业明  有计划东谈主：黄娜娜  电话：021-38992857  传真：021-50151880  （三）出具法律意见的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 认真东谈主：韩炯 有计划东谈主：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号环球金融中心 50 楼 推广事务合伙东谈主：毛鞍宁 有计划东谈主：石静筠 电话：021-22284283 传真：021-22280000 承办注册司帐师：石静筠、骆文慧                          国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)                      六、基金的召募    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息裸露 办法》等联系法律法例及基金合同，经 2009 年 6 月 18 日中国证监会证监许可 2009542 号文献核准召募。召募期为 2009 年 7 月 20 日至 2009 年 8 月 21 日。 经毕马威华振司帐师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元狡计，募 集期共召募 843，660，229.43 份基金份额。                      国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)                 七、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金合同已于 2009 年 8 月 26 日成效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金额   本基金合同成效后，基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会诠释原因和报送措置决议。   法律法例另有规则的，从其规则。                        国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的场合   本基金的销售机构包括基金经管东谈主和基金经管东谈主托付的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。销售机构名单和有计划方式见上述“五、 联系服务机构”中的第一条。   基金经管东谈主可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基金经管东谈主网站公 示。   若基金经管东谈主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等来回方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法将另行公告。   （二）申购与赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时候，但基金经管东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   申购开动日：2009 年 11 月 23 日   赎回开动日：2009 年 11 月 23 日   代理销售网点在怒放日的具体业务办理时候为上海证券来回所、深圳证券交 易所来回日的来回时候。由于各销售机构系统及业务安排等原因，怒放日的具体 来回时候投资者应以各销售机构具体规则的时候为准。现在，上海证券来回所、 深圳证券来回所的来回时候为来回日上昼 9:30-11:30，下昼 1:00-3:00。   直销网点在怒放日的具体业务办理时候为上昼 9:30-下昼 3:00。   若出现新的证券来回商场或证券来回所来回时候篡改或实验情况需要，基金 经管东谈主可对申购、赎回时候进行调养，但此项调养不草率投资者利益形成本体影 响，并按照《信息裸露办法》的规则在中国证监会规则媒介上公告。   基金投资者在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回苦求的，视为 不才一怒放日办理基金份额申购、赎回所提议的苦求，其基金份额申购、赎回价 格为下一怒放日办理该类基金份额申购、赎回的价钱。                  国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)   （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 序赎回；   基金经管东谈主可根据基金运作的实验情况照章对上述原则进行调养。基金经管 东谈主必须在新公法开动实施前依照《信息裸露办法》的联系规则在规则媒介上公 告。   （四）申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构规则的范例，在怒放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回苦求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无 效。   基金经管东谈主应以来回时候收尾前受理申购和赎回苦求确本日看成申购或赎回 苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验 性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网 点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐明情况。   基金销售机构申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销 售机构如实收受到该苦求。申购、赎回的阐明以注册登记机构国联安基金经管有 限公司的阐明结果为准。   申购选拔全额缴款方式，若申购资金在规则时候内未全额到账则申购不成 功，若申购不告捷或无效，申购款项将退回投资东谈主账户，由此产生的利息等亏空 由投资者自行承担。   投资东谈主赎回苦求告捷后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 项。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照本招募诠释书和基金合同的 联系条目处理。   （五）申购与赎回的数额限制   通过本公司网站或代销机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔申购金额 不得低于 1 元（含申购费），追加申购本基金基金份额的单笔最低金额为 0.1 元 （含申购费）。通过直销柜台申购本基金的，每个基金账户初度申购金额不得低于 金额的限制，单笔追加申购最低金额为 10 元（含申购费）。在合乎法律法例规则 的前提下，各销售机构对申购名额及来回级差有其他规则的，需同期遵命该销售 机构的联系规则。   代销机构的投资者欲转托管入直销柜台进行来回的，要受直销柜台最低金额 的限制。   投资者当期分拨的基金收益，通过红利再投资方式转入持有本基金基金份额 以及办理按期定额投资业务的，不受最低申购金额的限制。   基金份额持有东谈主在销售机构赎回基金份额时，每次赎回苦求不得低于 1 份基 金份额。投资东谈主全额赎回时不受上述限制。在合乎法律法例规则的前提下，各销 售机构对赎回份额限制有其他规则的，需同期遵命该销售机构的联系规则。   每个服务日基金份额持有东谈主在销售机构（网点）单个来回账户保留的本基金 基金份额余额不及 0.01 份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、转 换出等）被阐明，则基金经管东谈主有权将基金份额持有东谈主在该账户保留的本基金基 金份额余额一次性同期全部赎回。 金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体请参见基金经管东谈主联系公告。 的金额和赎回的份额的数目限制，并按照《信息裸露办法》的规则在中国证监会                          国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   （一）费率   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产。C 类基金份额在申购时不收取申购费。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：   （1）本基金 A 类基金份额的申购用度在基金投资东谈主申购本基金 A 类基金份额 时收取。   （2）A 类基金份额的申购用度按申购金额选拔比例费率。基金投资东谈主在一天 之内如果有多笔申购，适用费率按单笔差别狡计。本基金 A 类基金份额的具体申 购费率如下：（单元：元）   ①通过本公司直销柜台前端申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率 如下表：         申购金额（含申购费）                    费率   ②非待业金客户前端申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：        申购金额（含申购费）                     费率   投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金 A 类基金份额可享受前端申 购费率优惠。具体优惠申购费率以最新的联系公告为准。基金经管东谈主不建立申购 金额上限，但各银行卡具体的申购上限要顺从各银行网上银行上限轨范。本基金 经管东谈主可根据业务情况调养上述来回用度和名额要求，并依据联系法例的要求提 前进行公告。   本基金并当令参加联系代销机构申购费率优惠举止，具体举止确定及费率情 况详情参见基金经管东谈主联系公告。该等申购费率优惠举止最终诠释注解权归联系代销                       国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 机构总共，举止具体规则如有变化，敬请基金投资东谈主属意联系代销机构的联系公 告。   （3）本基金 A 类基金份额的申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的商场推广、销售、注册登记等各项用度。   （4）申购余额的处理方式：   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类的基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益 或亏空由基金财产承担。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在其赎回基金份额时收 取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率随基金份额持就怕候的加多而递减，赎 回费率如下：           持有期限（T）                赎回费率             T＜7 日           1.50%            T≥730 日          0.00%   对于 A 类基金份额，赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在其 赎回基金份额时收取。赎回用度的 25%归基金资产，其中坚不时持有期少于 7 日 的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，扣除计入基金财产部 分，赎回费的其他部分用于支付注册登记等其他必要的手续费。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率随基金份额持就怕候的加多而递减，赎 回费率如下：          持有期限（T）                 赎回费率            T＜7 日                  1.50%             T≥30 日             0.00%      对于 C 类基金份额，收取的赎回费应当全额计入基金财产。      （3）赎回余额的处理方式：   赎回金额单元为元。赎回金额的狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点 后两位，由此产生的收益或亏空由基金财产承担。                        国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 额的 5%。基金经管东谈主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的联系规则在中国证监 会规则媒介上公告。 情况制定基金促销谋略，针对以特定来回方式(如网上来回、电话来回等)等进行 基金来回的投资东谈主按期或不按期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按 联系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错稳妥调低基金申购费率和基 金赎回费率。   （二）份额   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 亏空由基金财产承担。   例 1：某投资者投资 10，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额＝10，000.00/（1＋1.50%）＝9，852.22（元）   申购用度＝10，000.00－9，852.22＝147.78（元）   申购份额＝9，852.22/1.0500＝9，383.07（份）   即：投资者投资 10，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9，383.07 份 A 类基金份额。                          国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)   例 2：某投资者投资 10，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=10，000/1.0500=9，523.81 份   即：投资者投资 10，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9，523.81 份 C 类基金份额。   选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日该类基金份额净值为基准进行计 算。本基金赎回金额的狡计公式为：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回用度以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后 两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的误差 计入基金财产。   例 3：某投资者赎回本基金 10，000.00 份 A 类基金份额，持有期限 20 日，对 应赎回适用费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可 得净赎回金额为：   赎回金额＝10，000.00×1.1480＝11，480.00 元   赎回用度＝11，480.00×0.50%＝57.40 元   净赎回金额＝11，480.00－57.40＝11，422.60 元   即：投资者赎回本基金 10，000.00 份 A 类基金份额，持有期限 20 日，假定赎 回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，422.60 元。   例 4：某投资者赎回 100，000.00 份 C 类基金份额，持有期限 6 日，对应赎回 费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回金额=100，000.00×1.1000＝110，000.00 元   赎回用度=110，000.00×1.50%＝1，650.00 元   净赎回金额=110，000.00－1，650.00＝108，350.00 元   即：投资者赎回本基金 100，000.00 份 C 类基金份额，持有期限 6 日，假定赎 回当日 C 类基金份额净值为 1.1000 元，则可得到的净赎回金额为 108，350.00                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 元。 情况，经中国证监会同意，不错稳妥延长狡计或公告。 此产生的收益或亏空由基金财产承担。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额、C 类基金份额将差别狡计基金份额净值。   （七）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 净值。 持有东谈主利益时。 到或者卓越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相隐敝前述 50%比例要 求的情形。 且选拔估值本领仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金经管东谈主暂停基金估值并采取暂停接受基金申购苦求的措施。 对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   发生上述暂停申购情形（第 5 项除外）时，基金经管东谈主应当根据联系规则在 规则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 5 项情形时，基金经管东谈主不错采取 比例阐明等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金经管东谈主有权断绝该等全部 或者部分申购苦求。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时收复申购业 务的办理。   （八）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形                 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 净值。 且选拔估值本领仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金经管东谈主暂停基金估值并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求 的措施。   发生上述情形时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户 苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付，并以后续 怒放日的该类基金份额净值为依据狡计赎回金额。若连气儿两个或两个以上怒放日 发生巨额赎回，宽限支付最长不得卓越 20 个服务日，并在规则媒介上公告。投资 东谈主在苦求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情 况摈斥时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理并赐与公告。   （九）巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调养中转入苦求份额总额 后的余额)卓越前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   (1)全额赎回：当基金经管东谈主合计有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正 常赎回范例推广。   (2)部分宽限赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有艰巨或合计因                  国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东谈主在提交赎回苦求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎回的，将自动 转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回苦求将被捣毁。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   (3)本基金发生巨额赎回时，对于在怒放日单个基金份额持有东谈主卓越上一怒放 日基金总份额 20%以上的赎回苦求，不错进行宽限办理。对于该基金份额持有东谈主 未卓越上述比例的部分，基金经管东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。   (4)暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金经管东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项， 但不得卓越 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书规则的其他方式在 3 个来回日内通知基金份额持有东谈主，诠释联系处理方 法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各种基金份额净值。 赎回时，基金经管东谈主应提前 2 日在规则媒介上刊登基金从头怒放申购或赎回公 告，并公告最近 1 个怒放日的各种基金份额净值。                  国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 停公告 1 次。暂停收尾，基金从头怒放申购或赎回时，基金经管东谈主应提前 2 日在 规则媒介上连气儿刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公告最近 1 个怒放日的各 类基金份额净值。   （十一）基金调养   基金经管东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费， 联系公法由基金经管东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的规则制定并公告， 并提前见告基金托管东谈主与联系机构。   （一）基金调养费及调养份额的狡计： 转出基金的申购补差费三部分。   （1）调养手续费率为零。如基金调养手续费率调养将另行公告。   （2）转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率   其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日该类基金份额净值   （3）转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率 的差额狡计收取，具体狡计公式如下：   转入基金与转出基金的申购补差费率＝max（转入基金的申购费率—转出基 金的申购费率），0，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取 零。   前端份额之间调养的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和转 出基金的申购费率看成依据来狡计。后端份额之间调养的申购补差费率为零，因 此申购补差费为零。   投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其他通畅 基金调养业务的怒放式基金间的基金调养业务，享受调养费中相应前端申购补差 费率的优惠，其他费率轨范不变。在确定基金调养补差费率时，对于转出基金、 转入基金的轨范申购费率高于 0.6%的，申购费率按各基金对应的 4 折优惠申购费 率推广，但优惠申购费率不得低于 0.6%；转出基金、转入基金的轨范申购费率等 于或低于 0.6%的，则依据轨范申购费率狡计。   基金经管东谈主有权根据业务情况调养上述来回用度，并依据联系法例要求进行 公告。                             国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)    （4）其他销售机构办理基金调养业务适用的调养费率将在通畅时另行公告。    转出金额＝转出基金份额×转出基金当日该类基金份额净值    调养用度＝调养手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费    其中：    调养手续费＝0    赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率    申购补差费＝(转出金额－赎回费)×申购补差费率/(1＋申购补差费率)    （1）如果转入基金的申购费率>转出基金的申购费率    调养用度＝转出基金的赎回费＋申购补差费    （2）如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率    调养用度＝转出基金的赎回费    （3）转入金额＝转出金额－调养用度    （4）转入份额＝转入金额/转入基金当日该类基金份额净值    其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额看成确定依 据。    注：转入份额的狡计结果四舍五入保留到一丝点后两位。    例：某投资者投资 101，500.00 元申购国联安主题驱动搀杂基金 A 类基金份 额，申购费率为 1.50%，申购苦求当日国联安主题驱动搀杂基金的 A 类基金份额 净值是 1.0000 元，则可申购国联安主题驱动搀杂基金 A 类基金份额 100，000 份。 持有一年半后，该投资者将这 100，000 份国联安主题驱动搀杂基金 A 类基金份额 调养为国联安货币商场基金，调养苦求当日国联安货币商场的基金份额净值为    转出金额＝转出基金份额×转出基金当日 A 类基金份额净值＝    赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率＝105，000.00×0.25%＝262.50 元；    申购补差费率＝max（转入基金申购费率－转出基金申购费率），0(即转入 基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取零)，即申购补差费率＝ max（0-1.50%），0＝0；                          国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)    申购补差费＝（转出金额-赎回费）×申购补差费率/（1＋申购补差费率）＝ （105，000.00-262.50）×0/（1＋0）=0.00 元；    转入金额＝转出金额－赎回费-申购补差费＝105，000.00－262.50－0.00＝    转入份额＝转入金额/转入基金当日 A 类基金份额净值＝104，737.50/1.0000 ＝104，737.50 份。    （二）业务公法： 基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。 净值为基础进行狡计。 苦求进行灵验性阐明。在 T＋2 日后（包括该日）投资者可在联系网点查询基金转 换的成交情况。 因某笔基金转出业务导致本基金单个来回账户的基金份额余额少于 10 份时，基金 经管东谈主将该来回账户保留的基金份额余额一次性全额转出。单笔转入苦求不受转 入基金最低申购名额限制。 购苦求份额与转入苦求份额总额后的余额）卓越上一怒放日基金总份额的 10% 时，即合计发生了巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有同样的 优先级，基金经管东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且 对于基金转出和基金赎回采取同样的比例阐明。在转出苦求得到部分阐明的情况 下，未阐明的转出苦求将不赐与顺延。 基金份额；原持有后端收费模式下基金份额的，只可转成其他后端收费模式的基 金份额。    本公司有权根据商场情况调养上述调养的范例及联系限制，但最迟应在调养 成效前按照《信息裸露办法》在中国证监会规则媒介公告。    （三）暂停基金调养的情形及处理：                 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)  出现下列情况之一时，本公司不错暂停基金调养业务： 净值。 接受该基金单元转出苦求。 已载明并获中国证监会批准的特殊情形。  发生上述情形之一的，本公司应立即向中国证监会备案并于规按期限内在中 国证监会规则媒介上刊登暂停公告。从头怒放基金调养时，本公司应按照《信息 裸露办法》在中国证监会规则媒介上刊登从头怒放基金调养的公告。  （十二）基金的非来回过户  基金的非来回过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推广而 产生的非来回过户以及注册登记机构认同的、合乎法律法例的其它非来回过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的 投资东谈主。 承； 会或社会团体； 的其他东谈主； 金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。  办理非来回过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系尊府，对于合乎 条件的非来回过户苦求按基金注册登记机构的规则办理，并按基金注册登记机构 规则的轨范收费。  （十三）基金的转托管  本基金实行基金份额托管的来回轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个 来回账户转入另一个来回账户进行来回。                 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)  进行基金份额转托管时，投资者不错将其某个来回账户下的基金份额全部或 部分转托管。办理转托管业务的基金份额持有东谈主需在转出方办理基金份额转动手 续，在转入方办理基金份额转动手续。对于灵验的转托管苦求，转出的基金份额 将在投资者办理转托管转动手续后转入其指定的来回账户。具体办理方法参照 《业务公法》的联系规则以及基金代销机构的业务公法。  （十四）按期定额投资谋略  参见本招募诠释书“二十二、对基金份额持有东谈主的服务”之第（四）项“定 期定额投资谋略”。  （十五）基金的冻结息争冻  基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册结算机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或 是基金份额被冻结的，对冻结部分产生的权益一并冻结。                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)               九、基金份额的登记  （一）注册登记业务  本基金的注册登记业务指基金登记、存管、计帐和结算业务，具体内容包括 投资东谈主基金账户建立和经管、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、计帐和 结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册等。  （二）注册登记业务办理机构  本基金的注册登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的其他合乎条件的机 构认真办理。基金经管东谈主托付其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东谈主 签订托付代理条约，以明确基金经管东谈主和代理机构在注册登记业务中的权利义 务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。  （三）注册登记机构的权利  （四）注册登记机构的义务 资东谈主或基金带来的亏空，须承担相应的抵偿服务，但司法强制检查情形除外； 他必要服务；                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)                 十、基金的投资   （一）投资宗旨   把捏中国经济结构转型带来的投资契机，谋求基金资产永远安适升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票、债券、货币商场器具、权证、资产支柱证券以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。如法律法例或中国证监会允许基金投资其他品种 的，基金经管东谈主在履行稳妥范例后，不错将其纳入本基金的投资范围。在联系金 融生息居品推出后，本基金还可依据法律法例的规则履行稳妥范例后，运用金融 生息居品进行投资风险经管。   本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，债券、现款、货币商场 器具、权证、资产支柱证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他证券 品种占基金资产的 5%-40%，其中权证投资占基金资产净值的比例范围为 0～3%， 现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。当法律法例的联系规则变更时， 基金经管东谈主在履行稳妥范例后可对上述资产配置比例进行稳妥调养。   （三）投资理念   运用主题驱动投资策略，把捏证券商场存在的结构性契机。   （四）投资策略   根据宏不雅经济发展趋势、金融商场的利率变动和商场心扉，概述运用定性和 定量的方法，对股票、债券和现款类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评 估，确定基金资产在股票、债券及现款类资产等资产类别的分拨比例。在灵验控 制投资风险的前提下，形成大类资产的配置决议。   若出现重要突发事件、投资者心扉急巨变化、国外商场特地变动等要素导致 投资决议形成的商场环境发生改变，基金司理不错提议大类资产配置的调养建 议，投资决策委员会召开会议，筹商基金司理的建议并确定大类资产的调养比 例，由基金司理推广。                      国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)  本基金股票投资运用主题驱动投资策略。通过“从上至下”的分析方法，前 瞻性地挖掘中国经济结构转型过程中裸露的投资主题，结合价值投资理念，精选 投资主题下的个股，获取逾额收益率。  投资主题是影响经济发展或企业盈利出息的趋势性要素。投资主题是动态 的，一般分为四个阶段：主题雏形阶段、主题形成阶段、主题闹热阶段、主题衰 退阶段。  在主题的雏形阶段，对主题的存眷度较低，商场反应通常不及；主题闹热阶 段，主题引起平凡存眷，商场反应通常过度。这种反应不及和反应过度就带来股 票订价的偏差，即主题雏形阶段，股票通常被低估，而到主题闹热阶段，股票往 往被高估。通过对主题进度的把捏，利用这种订价偏差，精选主题下的联系个 股，在主题雏形阶段买入，在主题闹热阶段卖出，形成圆善的主题驱动投资策 略。  主题驱动策略的实施方法如下：  （1）主题挖掘  遵命从上至下的分析模式，从宏不雅经济、政策轨制、本领跨越和社会文化等 多个角度，对影响经济发展或企业盈利的趋势性要素进行抽象，形成投资主题， 寻求处在雏形阶段的投资主题。  改革怒放以来，中国经济经历了 30 多年的高速发展，前期推动经济增长的因 素在逐渐消退，中国经济结构靠近深入转型，而经济结构转型是一个多档次、长 周期的过程，现在还处在这一过程的起步阶段。通过深入挖掘，经济结构转型过 程中将会束缚有投资主题裸露。  主题的挖掘一般经历信息征集、信息的处理和主题真是定三个方法。信息的 征集是主题挖掘的基础，差别从宏不雅经济，政策轨制，本领跨越以及社会文化等 方面征集基础数据信息，信息征集的渠谈是多维的，不错是公开信息、专科的数 据库、研究员实地调研、问卷拜谒等；信息征集后，对信息作相应处理加工，挖 掘数据的规矩性，重心发现趋势的拐点，数据的处理方法包括：趋势分析法、移 动平均法和细致分析法等；从趋势出现拐点的要素中取舍大略对经济发展和企业 盈利有较大影响要素，确定为投资主题。  （2）个股筛选  本基金运用合理价钱成长策略（GARP，Growth at a Reasonable Price）对                    国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 个股进行筛选，筛选个股平方经过三个方法：备选库确定，目的打分，中枢库确 定。   每个主题或细分子主题都有相对应的该主题的备选库。根据主题要素对企业 的主营业务收入、主营业务利润等财务目的的影响程度，看成企业和投资主题的 联系度轨范。依据研究员的行业个股研究，取舍与主题联系度高的企业看成主题 备选库。   目的打分包括目的取舍和打分方法。   GARP 策略运用两大类目的：成长类目的和价值类目的。本基金取舍 3 个成长 类细分目的和 3 个价值类细分目的，组成成长价值矩阵。其中，成长类细分目的 包括动态 EPS 增长率，静态 ROE，静态销售毛利率；价值类细分目的包括静态 PB，静态 PS 和静态 PE。   确定完细分目的后，对每个主题下的备选库股票按照细分目的差别排序，按 秩打分，取细分目的得分的均值看成成长类和价值类目的概述得分，差别用于衡 量该股票的成长本性和价值本性。   为餍足“成长性好，估值相对合理”的选股要求，本基金设定主题备选库中 成长类目的概述得分卓越 60%况且价值类目的概述得分卓越 30%的个股看成主题核 心库。对主题中枢库进行汇总，得到基金中枢库。   （3）主题配置   概述谈判主题的发展阶段、主题催化剂、主题商场容量等要素，确定每个主 题的配置权重范围。   （4）组合构建   覆按主题个股的相通、研究员行业个股研究、个股 PEG 目的等要素，对主题 中枢库内个股进行评估，在餍足主题配置权重范围的条件下，确定投资组合的个 股和权重，初步完成投资组合的构建，由于主题具有跨行业的特征，为了幸免投 资组合在行业上的大幅偏离，参考基金功绩比拟基准指数的行业权重和商场的板 块轮动特征，对投资组合的个股和权重作念进一步的优化。                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)   在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行单子、金融债、企业债和可转 换债券等债券品种。本基金选拔久期限制下的债券积极投资策略，餍足基金流动 性要求的前提下杀青赢得与风险相匹配的投资收益。主要的债券投资策略有：   （1）久期限制策略   在对利率变化地方和趋势判断的基础上，确定稳妥的久期宗旨，合理限制利 率风险。根据对商场利率水平的预期，在预期利率下降时，加多组合久期，以较 多地赢得债券价钱飞腾带来的收益；在预期利率飞腾时，减小组合久期，以隐敝 债券价钱下降的风险。   （2）类属策略   通过研究宏不雅经济现象，货币商场及本钱商场资金供求关系，以及商场投资 热门，分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平，评定不同债券 类属的相对投资价值，确定组搭伙产在不同债券类属之间配置比例。   （3）收益率弧线配置策略   通过对央行货币政策、经济增长率、通货扩展率和货币供应量等多种要素的 分析来猜度收益率弧线体式的可能变化，在久期确定的基础上，充分把捏收益率 弧线的非平行迁徙带来的契机，根据利率弧线迁徙情况，取舍哑铃型组合、枪弹 型组合或路线型组合。   本基金将在严格限制风险的前提下，进行权证的投资。   （1）概述分析权证的包括推广价钱、标的股票波动率、剩余期限等要素在内 的订价要素，根据 BS 模子和溢价率对权证的合理价值作念出判断，对价值被低估的 权证进行投资。   （2）基于对权证标的股票改日走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高的特 点，对权证进行单边投资；   （3）基于权证价值对标的价钱、波动率的明锐性以及价钱改日走势等要素的 判断，将权证、标的股票等金融器具合理配置进行结构性组合投资，或利用权证 进行风险对冲。   （五）功绩比拟基准   本基金的举座功绩基准为：沪深 300 指数×80%＋上证国债指数×20%。   咱们选用沪深 300 指数看成本基金股票部分的功绩基准，上证国债指数看成                 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 债券部分的功绩基准，按照预期的大类资产平均配置比例建立了功绩基准的权 重。沪深 300 指数是由中证指数有限公司认真编制和选藏的股票指数，该指数具 有细密的商场代表性和巨擘性。上证国债指数所以上海证券来回所上市的总共固 定利率国债为样本，按照国债刊行量加权而成。上证国债指数能反应债券商场整 体变动现象，是债券商场价钱变动的“教悔器”。   如果今后商场有其他更科学合理的功绩基准，本基金基金经管东谈主须经基金托 管东谈主同意，并报中国证监会履行相应范例后方可变更功绩比拟基准。   （六）风险收益特征   本基金是搀杂型基金，在证券投资基金中属于较高风险品种，其预期收益水 暖炎风险高于债券型基金和货币商场基金，低于股票型基金。   （七）投资决策过程 投资组合风险进行风险测算，并提供分析通知； 议，依据上述通知对资产配置提议带领性意见；如遇重要事项，投资决策委员会 实时召开临时会议作念出决策； 合决议联想；基金司理根据投资决策委员会的决议，参考上述通知，制定资产配 置、类属配置和个债配置和调养谋略，进行投资组合的构建和日常经管； 法例的规则； 资比例，来回指示传达到来回部；来回部依据基金司理的指示，制定来回策略， 通过来回系统推广投资组合的买卖。来回情况实时反馈到基金司理； 出风险留神建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提议预警；对投资组合的 推广过程进行实时风险监控等。基金司理依据基金申购和赎回的情况限制投资组 合的流动性风险。                    国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)    （八）投资限制    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及怒放式基金的固有特色，通过踱步投 资镌汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合细密的流动性。基金的投资组合 将遵命以下限制：    (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓越基金资产净值的 10%；    (2)本基金持有的全部权证，其市值不得卓越基金资产净值的 3%；    (3)本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓越该证券的    (4)本基金经管东谈主经管的全部基金持有的并吞权证，不得卓越该权证的 10%；    (5)本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基金资 产净值的 40%；    (6)本基金的资产配置的基本范围为：股票投资占基金资产的比例范围为 国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中现款或者到期 日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；    (7)本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支柱证券的比例，不得卓越基金 资产净值的 10%；    (8)本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；    (9)本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支柱证券的比例，不得卓越该资 产支柱证券领域的 10%；    (10)本基金经管东谈主经管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支柱证 券，不得卓越其各种资产支柱证券共计领域的 10%；    (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资轨范，应在评 级通知发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    (12)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (13)本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得卓越上一来回日基金资产                     国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 净值的 0.5%；   (14)本基金经管东谈主经管的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的 按期怒放基金)持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓越该上市公司可通顺 股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得卓越该上市公司可通顺股票的 30%；皆备按照联系指数的组成比例进 行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受该比例限 制；   (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越基金资产净值的 素以至基金不合乎前款所规则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   (16)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制。   除上述第（6）项中“现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%”录取（11）、（15）、（16）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金领域变动、股权分置改革中支付对价等基金经管东谈主之外的要素以至基金投资比 例不合乎上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来回日内进行调养。法律 法例或者监管部门另有规则，从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的联系约定。除投资资产配置比例外，基金托管东谈主对基金的投资比例的 监督与检查自本基金合同成效之日起开动。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   (1)承销证券；   (2)向他东谈主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无穷服务的投资；                       国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)      (4)买卖其他基金份额，然则国务院另有规则的除外；      (5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金经管东谈主、基金托管东谈主发 行的股票或者债券；      (6)买卖与其基金经管东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与其基金经管 东谈主、基金托管东谈主有其他重要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券；      (7)从事内幕来回、旁边证券来回价钱过甚他不正大的证券来回举止；      (8)依照法律法例联系规则，由中国证监会规则灭亡的其他举止；      (9)法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制。      （九）基金经管东谈主代表基金应用鼓励和债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。      （十）基金的融资、融券      本基金不错按照国度的联系规则进行融资、融券。      （十一）基金投资组合通知      本基金经管东谈主的董事会及董事保证所载尊府不存在伪善纪录、误导性述说或 重要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带服务。      本基金的托管东谈主——中国确立银行股份有限公司根据本基金合同规则，复核 了本通知中的财务目的、净值弘扬和投资组合通知等内容，保证复核内容不存在 伪善纪录、误导性述说或者重要遗漏。本投资组合通知所载数据限制 2024 年 03 月 31 日，本通知财务尊府未经审计师审计。 序号           面貌               金额（元）          占基金总资产的比例（%）      其中：股票                   51，493，911.52            89.09                       国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)      其中：债券                                -                  -              资产支柱证券                       -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                    -                  -      注：由于四舍五入的原因，分项之和与共计项可能存在尾差。 代码            行业类别        公允价值（元）             占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业                               -                   - B 采矿业                          1，291，776.00              2.26 C 制造业                         35，688，472.52             62.46 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                       -                   - E 建筑业                                    -                   - F 批发和零卖业                       1，293，312.00              2.26 G 交通运输、仓储和邮政业                  1，170，585.00              2.05 H 住宿和餐饮业                                 -                   - I 信息传输、软件和信息本领服务业                 1，618.00               0.00 J 金融业                         12，048，148.00             21.08 K 房地产业                                   -                   - L 租借和商务服务业                               -                   - M 科学研究和本领服务业                             -                   - N 水利、环境和环球设施经管业                          -                   - O 住户服务、修理和其他服务业                          -                   - P 教师                                     -                   - Q 卫生和社会服务                                -                   - R 文化、体育和文娱业                              -                   - S 概述                                     -                   -      共计                       51，493，911.52             90.12      注：由于四舍五入的原因，分项之和与共计项可能存在尾差。      本通知期末本基金未持有港股通股票。 序号 股票代码 股票称呼     数目（股）   公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）                             国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)      本通知期末本基金未持有债券。      本通知期末本基金未持有债券。 投资明细      本通知期末本基金未持有资产支柱证券。 细      本通知期末本基金未持有贵金属。      本通知期末本基金未持有权证。      本通知期末本基金未持有股指期货。      本通知期末本基金未持有股指期货，莫得联系投资政策。      本通知期末本基金未持有国债期货，杠杆炒股莫得联系投资政策。      本通知期末本基金未持有国债期货。                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)   本通知期末本基金未持有国债期货，莫得联系投资评价。 查，或在通知编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，交通银行股份有限公司在通知编制 日前一年内曾受到中国东谈主民银行湖北省分行、厦门证监局、上海网信办的处罚。 中信证券股份有限公司在通知编制日前一年内曾受到中国证监会、天津证监局、 深圳证券来回所、上海证券来回所、深圳证监局、西藏证监局的处罚。中国农业 银行股份有限公司在通知编制日前一年内曾受到国度外汇经管局北京市分局、吉 林银保监局、衢州银保监分局、国度金融监督经管总局温州监管分局、沅陵县公 安局、国度金融监督经管总局的处罚。 本通知期内，经查询上海证券来回所、深圳证券来回所等机构公开信息裸露平 台，除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立 案拜谒，或在本通知编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。 本基金经管东谈主在严格顺从法律法例、本基金《基金合同》和公司经管轨制的前提 下履行了联系的投资决策范例，不存在损伤基金份额持有东谈主利益的行径。   本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库之外 的股票。  序号          称呼          金额（元）   本通知期末本基金未持有处于转股期的可调养债券。   本通知期末本基金前十名股票中不存在通顺受限情况。                                    国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)                            十一、基金的功绩    基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤快的原则经管和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表改日表 现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。                基金份额 同期功绩                     净值增长 功绩比拟基 日历             净值增长 比拟基准 ①-③                 率轨范差 准收益率标 ②-④                率①   收益率③                     ②    准差④                -5.64%    -9.12%    3.48%     1.44%   1.26%   0.18%                -15.50%   -19.67%   4.17%     1.18%   1.04%   0.14%                -41.77%   -8.16%    -33.61%   2.41%   1.12%   1.29%                -24.81%   -19.66%   -5.15%    1.16%   1.07%   0.09%                -20.45%   -16.86%   -3.59%    1.10%   1.03%   0.07%                -10.85%   -8.40%    -2.45%    0.78%   0.68%   0.10%                 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)               十二、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购 款以过甚他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交 易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相孤苦。  （四）基金财产的贬责  基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东谈主撑持。基金经管东谈主、基金托管东谈主因基金财产的经管、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金经管东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约 定收取经管费、托管费以过甚他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与 基金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不 得相互抵销。基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律服务，其债权东谈主不 得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权利。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。  除依据《基金法》、基金合同过甚他联系规则贬责外，基金财产不得被贬责。 非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推广。                国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)            十三、基金资产的估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券来回场合的正常营业日以及国度法律法 规规则需要对外裸露基金净值的非营业日。  （二）估值方法  （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发 生重要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的重要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及重要变化因 素，调养最近来回市价，确定公允价钱；  （2）来回所上市的债券，选拔估值本领确定公允价值。对在来回所商场上市 来回的不含权债券，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 对在来回所商场上市来回的含权债券，录取第三方估值机构提供的相应品种当日 的独一估值净价或保举估值净价估值；  （3）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值本领确定公允价值。 来回所上市的资产支柱证券，选拔估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；  （4）对在来回所商场来回的可调养债券，以逐日收盘价看成估值全价。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的 并吞股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开拓行未上市的股票、债券和权证，选拔估值本领确定公允价 值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初度公开拓行有明确锁按期的股票和非公开拓行有明确锁按期的股票， 按监管机构或行业协会联系规则确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三                  国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各别，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 考据具有可靠性的估值本领，确定中小企业私募债券的公允价值。中小企业私募 债券选拔估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法例对中 小企业私募债券估值有最新规则的，从其规则。 境未发生重要变化，按最近来回日结算价估值。 境未发生重要变化，按最近来回日结算价估值。 经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   （三）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产。   （四）估值范例 该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国 家另有规则的，从其规则。   每个服务日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公告。                  国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金经管东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对 同期进行。   （五）估值伪善的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 差错时，视该类为基金份额净值伪善。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资东谈主自身的舛误形成差错，导致其他当事东谈主遭受亏空的，舛误 的服务东谈主应当对由于该差错遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直亏空按下述 “差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同 行业现存本领水平不可预见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规 定推广。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来回尊府灭失或被伪善处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿服务，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东谈主形成亏空机，差错服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方未及 时更正已产生的差错，给当事东谈主形成亏空的，由差错服务方对径直亏空承担抵偿 服务；若差错服务方依然积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。差错服务方草率更正的情况向联系 当事东谈主进行阐明，确保差错已得到更正。   (2)差错的服务方春联系当事东谈主的径直亏空认真，分歧波折亏空认真，况且仅 对差错的联系径直当事东谈主认真，分歧第三方认真。   (3)因差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错责                 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 任方仍草率差错认真。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥 得利形成其他当事东谈主的利益亏空（“受损方”），则差错服务方应抵偿受损方的损 失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥 得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方， 则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和卓越其 实验亏空的差额部分支付给差错服务方。   (4)差错调养选拔尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。   (5)差错服务方断绝进行抵偿时，如果因基金经管东谈主舛误形成基金财产亏空 时，基金托管东谈主应为基金的利益向基金经管东谈主追偿，如果因基金托管东谈主舛误形成 基金财产亏空机，基金经管东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金经管东谈主和 托管东谈主之外的第三方形成基金财产的亏空，并断绝进行抵偿时，由基金经管东谈主负 责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从基金资产中 支付。   (6)如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行抵偿，况且依据法律法例、 基金合同或其他规则，基金经管东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿服务，则基金经管东谈主有权向出现舛误确当事东谈主进行追索，并有权要求其赔 偿或补偿由此发生的用度和遭受的径直亏空。   (7)按法律法例规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   (1)查明差错发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差 错的服务方；   (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的亏空进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的服务方进行更正和抵偿损 失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的，由基金注 册登记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行阐明。   (1)基金份额净值狡计出现伪善时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并采取合理的措施驻扎亏空进一步扩大。                  国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)   (2)伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管 东谈主应当公告。   (3)因基金份额净值狡计伪善，给基金或基金份额持有东谈主形成亏空的，应由基 金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   (4)基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统建立而产生的净值狡计尾差， 以基金经管东谈主狡计结果为准。   (5)前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （六）暂停估值的情形 产价值时； 资东谈主的利益，已决定延长估值； 且选拔估值本领仍导致公允价值存在重要不确定性时，基金经管东谈主经与基金托管 东谈主协商一致的；   （七）基金净值的阐明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东谈主认真狡计，基金托管东谈主认真 进行复核。基金经管东谈主应于每个怒放日来回收尾后狡计当日的基金净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金经管东谈主，由基金 经管东谈主对各种基金份额的基金份额净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 不看成基金资产估值伪善处理。 或国度司帐政策变更、商场公法变更等，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取 必要、稳妥、合理的措施进行检查，但未能发现伪善的，由此形成的基金资产估 值伪善，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢黜抵偿服务。但基金经管东谈主应当积极采取必                  国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 要的措施摈斥由此形成的影响。                    国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)               十四、基金的收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日未分拨利润与未分拨利润中已杀青 收益的孰低数。   （三）收益分拨原则   本基金收益分拨应遵命下列原则： 务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金并吞类别的每份基 金份额享有同等分拨权； 东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册 登记机构可将投资东谈主的现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为相应类别 的基金份额。 基金收益分拨比例不低于该次可供分拨利润的 15%； 金红利或将现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额 进行再投资；若投资东谈主不取舍，本基金默许的收益分拨方式是现款分成。收益分 配选拔红利再投资方式免收再投资的用度； 配金额后不可低于面值； 的时候不得卓越 15 个服务日。   （四）收益分拨决议                  国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)  基金收益分拨决议中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配原则、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。  （五）收益分拨的时候和范例 露办法》的联系规则在规则媒介上公告； 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的指示实时进行分成 资金的划付。                    国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)             十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 外）；   上述基金用度由基金经管东谈主在法律规则的范围内参照公允的商场价钱确定， 法律法例另有规则时从其规则。   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   在平方情况下，基金经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年经管费率÷往常天数，   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金经管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金经管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在平方情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费                     国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.40%÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初前 5 个服务日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。 用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时有计划基金托管 东谈主协商措置。若遇法定节沐日、公放假，支付日历顺延。   C 类基金份额的销售服务费额外用于基金的销售与基金份额持有东谈主服务等。 托管东谈主根据其他联系法例及相应条约的规则，按用度开销金额支付，列入或摊入 当期基金用度。   （三）不列入基金用度的面貌   基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或基金 财产的亏空，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基 金合同成效前所发生的信息裸露费、讼师费和司帐师费以过甚他用度不从基金财 产中支付。   （四）费率调养   在履行联系手续后，基金经管东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调养基金 经管费率和基金托管费率。基金经管东谈主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息 裸露办法》在规则媒介上刊登公告。   （五）基金税收   根据财政部财税200478 号《国度税务总局对于证券投资基金税收政策的通                     国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 知》的要求，自 2004 年 1 月 1 日起，对质券投资基金（闭塞式证券投资基金，开 放式证券投资基金）经管东谈主运用基金买卖股票、债券的差价收入，链接免征营业 税和企业所得税。   根据财税字200511 号文《对于调养证券（股票）来回印花税税率的通 知》，自 2005 年 1 月 24 日起，基金买卖股票按照 0.1%的税率缴纳印花税。   根据财税字2005102 号文《对于股息红利个东谈主所得税联系政策的通知》，自 税所得额。   根据财税20081 号文《财政部、国度税务总局对于企业所得税些许优惠政 策的通知》，（一）证券投资基金从证券商场中取得的收入，包括买卖股票、债券 的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入过甚他收入，暂不征收企 业所得税。（二）对投资者从证券投资基金分拨中取得的收入，暂不征收企业所得 税。  （三）对质券投资基金经管东谈主运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收 企业所得税。   本基金运作过程中的各种征税主体，依照国度法律、法例的规则，履行征税 义务。                     国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)               十六、基金的司帐与审计   （一）基金的司帐政策 规则编制基金司帐报表； 书面阐明。   （二）基金的审计 基金年度财务报表过甚他规则事项进行审计。司帐师事务所过甚注册司帐师与基 金经管东谈主、基金托管东谈主相互孤苦。 管东谈主(或基金经管东谈主)同意后，并报中国证监会备案不错更换。就更换司帐师事务 所，基金经管东谈主应当依照《信息裸露办法》的联系规则在规则媒介上公告。                    国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)             十七、基金的信息裸露   本基金的信息裸露应合乎《基金法》、《运作办法》、《流动性经管规则》、《信 息裸露办法》、基金合同过甚他联系规则。基金经管东谈主、基金托管东谈主和其他基金信 息裸露义务东谈主应当照章裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性和完 整性。   本基金信息裸露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予裸露的基金信 息通过合乎中国证监会规则条件的寰宇性报刊（简称规则报刊）及《信息裸露办 法》规则的互联网网站（简称规则网站）等媒介裸露，并保证投资者大略按照基 金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开裸露的信息尊府。   本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   本基金公开裸露的信息应选拔华文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息 裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开裸露的信息选拔阿拉伯数字；除极度诠释外，货币单元为东谈主民币 元。   公开裸露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的公法及具体范例，诠释基金居品的本性等触及基金投 资者重要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募诠释书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项，                 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募诠释书的信息发 生重要变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载在 规则网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一 次。基金远隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募诠释书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产撑持及基金运 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概若是基金招募诠释书的节录文献，用于向投资者提供简 明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府纲领的信息发生重要变更 的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在规则网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的，基 金经管东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品资 料纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品尊府纲领、《基金 合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金居品尊府纲领登载在基金销 售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在 规则网站上。   基金经管东谈主将按照《基金法》、《信息裸露办法》的联系规则，就基金份额发 售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募诠释书确当日登载于规则报 刊和规则网站上。   基金经管东谈主将在基金合同成效的次日在规则报刊和规则网站上登载基金合同 成效公告。基金合同成效公告中将诠释基金召募情况。   （1）本基金的基金合同成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金 经管东谈主将至少每周在规则网站公告一次基金份额净值和基金份额累计净值；   （2）在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主将在不晚于每个怒放                 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日的各种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值；  （3）基金经管东谈主将公告半年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净 值和基金份额累计净值。基金经管东谈主在不晚于上述时候的次日，将各种基金份额 净值和基金份额累计净值登载在规则网站上。  基金经管东谈主应当在本基金的基金合同、招募诠释书等信息裸露文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主大略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。  （1）基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度通知， 将年度通知登载在规则网站上，将年度通知指示性公告登载在规则报刊上。基金 年度通知中的财务司帐通知应当经过合乎《证券法》规则的司帐师事务所审计；  （2）基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期报 告，将中期通知登载在规则网站上，并将中期通知指示性公告登载在规则报刊 上；  （3）基金经管东谈主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度 通知，将季度通知登载在规则网站上，并将季度通知指示性公告登载在规则报刊 上；  （4）《基金合同》成效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度报 告、中期通知或者年度通知。  （5）如通知期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者利益，基金经管东谈主至少应当在按期通知“影响投资者决 策的其他重要信息”项下裸露该投资者的类别、通知期末持有份额及占比、通知 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。  （6）本基金不时运作过程中，应当在基金年度通知和中期通知中裸露基金组 搭伙产情况过甚流动性风险分析等。  在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生重要影响的事件时，联系信息裸露义务东谈主应当在两日内编制临时通知书，并                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 登载在规则报刊和规则网站上：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远隔、基金计帐；   （3）调养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事 务所；   （5）基金经管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓励、变更公司实验限制东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主额外基金托管部门 认真东谈主发生变动；基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十，基金 经管东谈主、基金托管东谈主额外基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越 百分之三十；   （10）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金经管东谈主、高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务联系行径受到 重要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其额外基金托管部门认真东谈主因基金托管 业务联系行径受到重要行政处罚、刑事处罚；   （12）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股股 东、实验限制东谈主或者与其有重要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他重要关联来回事项，但中国证监会另有规则的除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计 提方式和费率发生变更；   （15）任一类基金份额净值计价伪善达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金开动办理申购、赎回；   （17）本基金发生巨额赎回并宽限办理；   （18）本基金连气儿发生巨额赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)  （20）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等重要事项 时；  （21）调养基金份额类别的建立；  （22）基金信息裸露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生重要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  在本基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场高尚传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息裸露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开知晓， 并将联系情况立即通知中国证监会。  基金份额持有东谈主大会决议应自成效之日起两日内在规则媒介公告。如果选拔 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。  基金合同远隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐通知。基金财产计帐小组应当将计帐通知登载在规则网站上， 并将计帐通知指示性公告登载在规则报刊上。  照章必须裸露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  本基金的信息裸露将严格按照法律法例和基金合同的规则进行。  基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定额外部门及 高等经管东谈主员认真经管信息裸露事务。  基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息 裸露内容与款式准则等法律法例规则。  基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回                国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 价钱、基金按期通知、更新的招募诠释书、基金居品尊府纲领、基金计帐通知等 公开裸露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子确 认。  基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中取舍一家报刊裸露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、圆善、实时。  基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介裸露信息，然则其他环球媒介不得早于规则媒介裸露信息，况且 在不同媒介上裸露并吞信息的内容应当一致。  为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计通知、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远隔后十 年。  基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息裸露服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律公法的联系规则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。                 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)              十八、风险揭示  （一）投资于本基金的风险  基金份额持有东谈主须了解并承受以下风险：  证券商场价钱因受到经济要素、政事要素、投资神情和来回轨制等各种要素 的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周 期性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。  （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。 利鲠径直影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  （4）上市公司筹办风险。上市公司的筹办现象受多种要素影响，如经管能 力、财务现象、商场出息、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发 生变化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者大略 用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各种化来分 散这种非系统风险，但不可皆备隐敝。  （5）购买力风险。基金的利润将主要通过现款形势来分拨，而现款可能因为 通货扩展的影响而导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降。  在基金经管运作过程中基金经管东谈主的学问、教养、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金经管东谈主的经管水平、经管妙技和经管本领等 联系性较大，本基金可能因为基金经管东谈主的要素而影响基金收益水平。  本基金属于怒放式基金，在基金的总共怒放日，基金经管东谈主都有义务接受投 资者的申购和赎回。由于怒放式基金在国内发展历史不长，草率基金赎回的教养                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 不及，加之中国股票商场波动性较大，在商场下落时频繁出现来回量急剧减少的 情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回苦求，则使基金资产变现艰巨，基金 靠近流动性风险。  信用风险主要指债券、短期融资券等信用证券刊行主体信用现象恶化，到期 不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来回敌手因爽约而产 生的证券交割风险。  （1）搀杂型基金专有风险  本基金属于搀杂型基金，根据本钱商场情况活泼取舍权益类、固定收益类资 产投资比例及策略，因此本基金将受到来自权益商场及固定收益商场两方面风 险。  （2）资产支柱证券的投资风险  基金经管东谈主本着严慎和限制风险的原则进行资产支柱证券投资，但仍或靠近 信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险，所投资的资产支柱证券之债务 东谈主出现爽约，或由于资产支柱证券信用质地镌汰、商场利率波动导致证券价钱下 降，形成基金财产亏空。受资产支柱证券商场领域及来回活跃程度的影响，资产 支柱证券存在一定的流动性风险。  （1）因本领要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；  （2）因基金业务快速发展，在轨制确立、东谈主员配备、内限轨制建立等方面的 不完善产生的风险；  （3）因东谈主为要素而产生的风险、如内幕来回、诈骗行径等产生的风险；  （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；  （5）因业务竞争压力可能产生的风险；  （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产的亏空，影响基金收益水 平，从而带来风险；  （7）其他不测导致的风险。  （二）声明  本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自发投资于本基金，须             国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 自行承担投资风险。                     国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)      十九、基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 基金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意。   (1)调养基金运作方式；   (2)变更基金类别；   (3)变更基金投资宗旨、投资范围或投资策略；   (4)变更基金份额持有东谈主大会范例；   (5)更换基金经管东谈主、基金托管东谈主；   (6)提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬金轨范。但根据适用的联系规则提高该 等酬金轨范的除外；   (7)本基金与其他基金的合并；   (8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生重要影响的其他事项；   (9)法律法例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金经管东谈主和基金 托管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金经管费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费 率或变更收费方式；   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响；   (6)按照法律法例或本基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。 案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后成效推广，并自成效之日起 2 日内 在规则媒介公告。   （二）基金合同的远隔   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将远隔：                    国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 务，而在 6 个月内无其他稳妥的基金经管公司相接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他稳妥的托管机构相接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   (1)基金合同远隔时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、合乎《证券法》规则的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必 要的服务主谈主员。   (3)基金财产计帐组认真基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事举止。   基金合同远隔，应当按法律法例和本基金合同的联系规则对基金财产进行清 算。基金财产计帐范例主要包括：   (1)基金合同远隔后，发布基金财产计帐公告；   (2)基金合同远隔时，由基金财产计帐组统一袭取基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐明；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘用司帐师事务所对计帐通知进行审计；   (6)聘用讼师事务所出具法律意见书；   (7)将基金财产计帐结果通知中国证监会；   (8)参加与基金财产联系的民事诉讼；   (9)公布基金财产计帐通知；   (10)对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月。                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)返璧基金债务；  (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项规则返璧前，不分拨给基金份额持有东谈主。  本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金参与清 算后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。  基金财产计帐通知于基金合同远隔并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基 金财产计帐组公告，基金财产计帐组应当将计帐通知登载在规则网站上，并将清 算通知指示性公告登载在规则报刊上；计帐过程中的联系重要事项须实时公告； 基金财产计帐结果经合乎《证券法》规则的司帐师事务所审计，讼师事务所出具 法律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)              二十、基金合同的内容节录  一、基金合同当事东谈主及权利义务  （一）基金经管东谈主的权利和义务  根据《基金法》过甚他联系法律法例，基金经管东谈主的权利为： 用基金财产； 入； 调养、非来回过户、转托管等业务的公法，在法律法例和本基金合同规则的范围 内决定和调养基金的除调高托管费率和经管费率之外的联系费率结构和收费方 式； 金合同或联系法律法例规则的行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重要损 失的情形，应实时申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金及联系当事东谈主的利 益； 册登记机构的代理行径进行必要的监督和检查； 其行径进行必要的监督和检查； 构；                     国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)   根据《基金法》过甚他联系法律法例，基金经管东谈主的义务为： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 产； 营方式经管和运作基金财产； 所经管的基金财产和经管东谈主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金差别经管，分 别记账，进行证券投资； 谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 合乎基金合同等法律文献的规则； 务； 法》、基金合同过甚他联系规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 得向他东谈主表露； 收益； 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；                国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 法律行径； 和分拨； 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢黜； 向基金托管东谈主追偿； 知基金托管东谈主； 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直经管；  （二）基金托管东谈主的权利和义务  根据《基金法》过甚他联系法律法例，基金托管东谈主的权利为： 收入； 合同或联系法律法例规则的行径，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成重要亏空 的情形，应实时申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金及联系当事东谈主的利 益；                国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)  根据《基金法》过甚他联系法律法例，基金托管东谈主的义务为： 老成基金托管业务的专职东谈主员，认真基金财产托处事宜； 谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 在基金信息公开裸露前应予守密，不得向他东谈主表露； 各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金经管东谈主有未推广 基金合同规则的行径，还应当诠释基金托管东谈主是否采取了稳妥的措施； 事宜； 额申购、赎回价钱； 款项； 金份额持有东谈主大会； 退任而罢黜； 追偿；                国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 配； 行业监督经管机构，并通知基金经管东谈主；  （三）基金份额持有东谈主的权利和义务  根据《基金法》过甚他联系法律法例，基金份额持有东谈主的权利为： 事项应用表决权； 法拿告状讼；  并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》过甚他联系法律法例，基金份额持有东谈主的义务为： 东谈主、基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处赢得的欠妥得利；                     国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和公法   (一)基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成。基金份额持有东谈主理有的每 一基金份额具有同等的投票权。   (二)召开事由 金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有东谈主(以基金经管东谈主收到提议当日的 基金份额狡计，下同)提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：   (1)远隔基金合同；   (2)调养基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资宗旨、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东谈主大会范例；   (6)更换基金经管东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬金轨范或提高销售服务费，但法律法例 要求提高该等酬金轨范或提高销售服务费的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生重要影响的其他事项；   (10)法律法例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。 同，不需召开基金份额持有东谈主大会：   (1)调低基金经管费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费 率、销售服务费率或变更收费方式；   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响；   (6)按照法律法例或本基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   (三)召集东谈主和召集方式                    国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 召集。基金经管东谈主未按规则召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。 出版面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当自行召 集。 份额持有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍合计有 必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金 经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基 金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证 监会备案。 托管东谈主应当配合，不得窒碍、阻挠。   (四)召开基金份额持有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知方式 间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召 开日前 30 日在规则媒介公告。基金份额持有东谈主大领悟知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时候、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议形势；   (4)议事范例；   (5)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日；                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)   (6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限 和代理灵验期限等)、投递时候和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设有计划东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要通知的其他事项。 决方式，并在会议通知中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、 托付的公证机关过甚有计划方式和有计划东谈主、书面表决意见寄交的截止时候和收取方 式。 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管 东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则 应另行书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行 监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   (五)基金份额持有东谈主出席会议的方式   (1)基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权托付书托付其代理东谈主出 席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金经管东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决服从。   (3)通信方式开会指按照本基金合同的联系规则以通信的书面方式进行表决。   (4)会议的召开方式由召集东谈主确定。   (1)现场开会方式   在同期合乎以下条件时，现场会议方可举行： 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；                  国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 明、托付东谈主理有基金份额的凭证及授权托付代理手续完备，到会者出具的联系文 件合乎联系法律法例和基金合同及会议通知的规则，况且持有基金份额的凭证与 基金经管东谈主理有的注册登记尊府相符。   (2)通信开会方式   在同期合乎以下条件时，通信会议方可举行： 公告； “监督东谈主”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 基金份额持有东谈主的书面表决意见，如基金经管东谈主或基金托管东谈主经通知拒不到场监 督的，不影响表决服从； 代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 东谈主提交的持有基金份额的凭证、授权托付书等文献合乎法律法例、基金合同和会 议通知的规则，并与注册登记机构记录相符。   (六)议事内容与范例   (1)议事内容为本基金合同规则的召开基金份额持有东谈主大会事由所触及的内 容。   (2)基金经管东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通知前就召开事由向大会召集 东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进 行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有径直关系， 况且不超出法律法例和基金合同规则的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交 大会审议；对于不合乎上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集 东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会                  国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 上进行诠释注解和诠释。   范例性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的范例性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变 更的，大会主理东谈主不错就范例性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照 基金份额持有东谈主大会决定的范例进行审议。   (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交基 金份额持有东谈主大会审议表决的提案，基金经管东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有 东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就并吞提案再次提 请基金份额持有东谈主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法例另有规则的除 外。   (5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通知后，如果需要对原有提 案进行修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照规则范例文告会议议事范例及 谛视事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表 决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主理。基金经管东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主理；如果基金经管东谈主和基金托管东谈主授权 代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金 份额 50%以上多数选举产生别称代表看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单 位称呼)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、托付东谈主姓名(或单 位称呼)等事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表 决截止日历后第 2 个服务日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部灵验 表决并形成决议。如监督东谈主经通知但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的 决议灵验。                 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)   (七)决议形成的条件、表决方式、范例   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的 50%以 上通过方为灵验，除下列(2)所规则的须以极度决议通过事项之外的其他事项均以 一般决议的方式通过；   (2)极度决议   极度决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分之 二以上(含三分之二)通过方为灵验；触及更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、转 换基金运作方式、远隔基金合同必须以极度决议通过方为灵验。 并赐与公告。 面合乎法律法例和会议通知规则的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见模 糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主 所代表的基金份额总额。 审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额持有东谈主大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有 东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中 推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主； 如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开 始后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表 与基金经管东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；但如果基金经管 东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主理东谈主可自行选举三名基金份额持有                  国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 东谈主代表担任监票东谈主。   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主理东谈主就地公 布计票结果。   (3)如大会主理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行从头盘货； 如大会主理东谈主未进行从头盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主 持东谈主文告的表决结果有异议，其有权在文告表决结果后立即要求从头盘货，大会 主理东谈主应当立即从头盘货并公布从头盘货结果。从头盘货仅限一次。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在 监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公 证；如监督东谈主经通知但断绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行 计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。   (九)基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时候、方式 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议意见之日起成效。 金托管东谈主均有敛迹力。基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广成效 的基金份额持有东谈主大会决议。 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   (十)法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有规则的，从其规则。   三、基金合同销毁和远隔的事由、范例   (一)基金合同的变更 基金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意。   (1)调养基金运作方式；   (2)变更基金类别；   (3)变更基金投资宗旨、投资范围或投资策略；                     国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)   (4)变更基金份额持有东谈主大会范例；   (5)更换基金经管东谈主、基金托管东谈主；   (6)提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬金轨范。但根据适用的联系规则提高该 等酬金轨范的除外；   (7)本基金与其他基金的合并；   (8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生重要影响的其他事项；   (9)法律法例、基金合同或中国证监会规则的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金经管东谈主和基金 托管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金经管费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费 率或变更收费方式；   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响；   (6)按照法律法例或本基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。 案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后成效推广，并自成效之日起 2 日内 在规则媒介公告。   (二)基金合同的远隔   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将远隔： 务，而在 6 个月内无其他稳妥的基金经管公司相接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他稳妥的托管机构相接其原有权利义务；   (三)基金财产的计帐                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)  (1)基金合同远隔时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的 监督下进行基金计帐。  (2)基金财产计帐组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、合乎《证券法》规则的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必 要的服务主谈主员。  (3)基金财产计帐组认真基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事举止。  基金合同远隔，应当按法律法例和本基金合同的联系规则对基金财产进行清 算。基金财产计帐范例主要包括：  (1)基金合同远隔后，发布基金财产计帐公告；  (2)基金合同远隔时，由基金财产计帐组统一袭取基金财产；  (3)对基金财产进行清理和阐明；  (4)对基金财产进行估价和变现；  (5)聘用司帐师事务所对计帐通知进行审计；  (6)聘用讼师事务所出具法律意见书；  (7)将基金财产计帐结果通知中国证监会；  (8)参加与基金财产联系的民事诉讼；  (9)公布基金财产计帐结果；  (10)对基金剩余财产进行分拨。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)返璧基金债务；  (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项规则返璧前，不分拨给基金份额持有东谈主。  本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金参与清                  国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 算后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。  基金财产计帐公告于基金合同远隔并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基 金财产计帐组公告；计帐过程中的联系重要事项须实时公告，基金财产计帐组应 当将计帐通知登载在规则网站上，并将计帐通知指示性公告登载在规则报刊上； 基金财产计帐结果经合乎《证券法》规则的司帐师事务所审计，讼师事务所出具 法律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  四、争议措置方式  对于因基金合同的矍铄、内容、履行和诠释注解或与基金合同联系的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、长初学道措置。不肯或者不可通过协商、长入措置 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接诚恳、勤快、尽责 地履行基金合同规则的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。  本基金合同受中国法律统辖。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金经管东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注 册登记机构办公场合查阅，但其服从应以基金合同原来为准。                            国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)              二十一、基金托管条约的内容节录    （一）托管条约当事东谈主    称呼：国联安基金经管有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易进修区陆家嘴环路 1318 号 9 楼    办公地址：中国（上海）摆脱贸易进修区陆家嘴环路 1318 号 9 楼    邮政编码：200121    法定代表东谈主：于业明    成立日历：2003 年 4 月 3 日    批准熏陶机关及批准熏陶文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字 200342 号    组织形势：有限服务公司    注册本钱：1.5 亿元东谈主民币    存续期间：五十年或鼓励一致同意延长的其他期限    筹办范围：基金经管业务；发起熏陶基金及中国联系政府机构批准及同意的 其他业务。    称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织形势：股份有限公司    注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：不时筹办    筹办范围：收受公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务； 经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主与基金经管东谈主之间的业务监督、核查   （1）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券取舍轨范的，基 金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的款式提供投资品种池和来回敌手库，以便基金 托管东谈主运用联系本领系统，对基金实验投资是否合乎基金合同对于证券取舍轨范 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票、债券、货币商场器具、权证、资产支柱证券以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。如法律法例或中国证监会允许基金投资其他品种 的，基金经管东谈主在履行稳妥范例后，不错将其纳入本基金的投资范围。在联系金 融生息居品推出后，本基金还可依据法律法例的规则履行稳妥范例后，运用金融 生息居品进行投资风险经管。   本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，债券、现款、货币商场 器具、权证、资产支柱证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他证券 品种占基金资产的 5%-40%，其中权证投资占基金资产净值的比例范围为 0～3%， 现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。当法律法例的联系规则变更时，基 金经管东谈主在履行稳妥范例后可对上述资产配置比例进行稳妥调养。   （2）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督： 产净值的 40%； 币商场器具以及中国证监会允许投资的其他金融器具占基金资产净值的 5%－                    国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。 资产净值的 10%； 产支柱证券领域的 10%； 金持有资产支柱证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资轨范，应在评级 通知发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 值的 0.5%； 基金以及处于怒放期的按期怒放基金)持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 卓越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的 全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓越该上市公司可通顺 股票的 30%；皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国 证监会认定的特殊投资组合可不受该比例限制； 素以至基金不合乎前款所规则比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致。    如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系 限制。                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)   除上述第 4）项中“现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%”录取 8）、12）、13）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金规 模变动、股权分置改革中支付对价等基金经管东谈主之外的要素以至基金投资比例不 合乎上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来回日内进行调养。法律法例 或者监管部门另有规则，从其规则。   基金托管东谈主对基金投资的监督与检查自本基金合同成效之日起开动。基金管 理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 联系约定。   （3）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对本托管条约 第十五条第九款基金投资灭亡行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金经管东谈主基金投资灭亡行径和关联来回进行监督。根据法律法例联系基金灭亡从 事关联来回的规则，基金经管东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关 系的鼓励、与本机构有其他重要蛮横关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名 单。基金经管东谈主和基金托管东谈主有服务确保关联来回名单的信得过性、准确性、圆善 性，并认真实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联来回名单中列示的关联方进行法律法例 灭亡基金从事的关联来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主采取必要措施阻 止该关联来回的发生，如基金托管东谈主采取必要措施后仍无法进犯关联来回发生 时，基金托管东谈主有权向中国证监会通知。对于基金经管东谈主已成交的关联来回，基 金托管东谈主事前无法进犯该关联来回的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承 担由此形成的亏空，并向中国证监会通知。   （4）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金经管东谈主 参与银行间债券商场进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主 提供合乎法律法例及行业轨范的、经平稳取舍的、本基金适用的银行间债券商场 来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金经管东谈主应严格按 照来回敌手名单的范围在银行间债券商场取舍来回敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来回敌手名单进行来回。基金经管东谈主不错 每半年对银行间债券商场来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。如基金 经管东谈主根据商场情况需要临时调养银行间债券商场来回敌手名单及结算方式的，                 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 应向基金托管东谈主诠释事理，并在与来回敌手发生来回前 3 个服务日内与基金托管 东谈主协商措置。   基金经管东谈主认真对来回敌手的资信限制，按银行间债券商场的来回公法进行 来回，并认真措置因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及亏空，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律服务及亏空。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时候前仍未承担爽约服务过甚他联系法律服务的，基金经管东谈主不错对 相应亏空先行赐与承担，然后再向联系来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主没 有按照预先约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金 经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨服务。   （5）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金经管东谈主 投资通顺受限证券进行监督。   基金经管东谈主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会联系规则，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险限制轨制，留神流动 性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否顺从相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。   （6）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产净 值狡计、各种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分拨、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行 监督和核查。   （7）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违犯 法律法例、基金合同和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面指示等方式 通知基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金经管东谈主收到书面通知后应不才一服务日前实时查对并以书面形势给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行诠释注解或举证，诠释非法原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对 通知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的非法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应通知中国证监会。   （8）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本 托管条约对基金业务推广核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金经管东谈主应在                 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 规则时候内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行诠释注解或举证；对基金托管东谈主 按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督通知 的事项，基金经管东谈主应积极配合提供联总共据尊府和轨制等。   （9）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据来回范例依然成效的指示违犯法律、 行政法例和其他联系规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金经管 东谈主，由此形成的亏空由基金经管东谈主承担。   （10）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有重要非法行径，应实时通知中国证监 会，同期通知基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果通知中国证监会。基金经管东谈主 无正大事理，断绝、窒碍对方根据本托管条约规则应用监督权，或采取拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教养仍不改正 的，基金托管东谈主应通知中国证监会。   （1）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东谈主狡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交 收、联系信息裸露和监督基金投资运作等行径。   （2）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 经管、未推广或无故延长推广基金经管东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本条约过甚他联系规则时，应实时以书面形势通知基金 托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面形势给基金经管东谈主 发出回函，诠释非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规 按期限内，基金经管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基 金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系尊府以供 基金经管东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性，在规则时候内修起基金经管东谈主并改 正。   （3）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有重要非法行径，应实时通知中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果通知中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、窒碍对方根据本条约规则应用监督权，或采取拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提议教养仍不改正的，基金管 理东谈主应通知中国证监会。                    国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)   （三）基金财产的撑持   （1）基金财产应孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全撑持基金财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产差别建立账户，确保基金财产的完 整与孤苦。   （5）基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示，按照基金合同和本条约的约定撑持 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东谈主认真与联系当事东谈主 确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时通知基金经管东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成亏空的，基 金经管东谈主应认真向联系当事东谈主追偿基金财产的亏空，基金托管东谈主对此不承担任何 服务。   （7）除依据法律法例和基金合同的规则外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管 基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金经管东谈主在基金托管东谈主的营业机构开 立的“基金召募专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金经管 东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规 定时候内，聘用具有从事证券联系业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资 通知。出具的验资通知由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金经管东谈主按 规则办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据 基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 撑持和使用。  （2）基金银行账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的举止。  （3）基金银行账户的开立和经管应合乎银行业监督经管机构的联系规则。  （4）在合乎法律法例规则的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账 户办理基金资产的支付。  （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于餍足开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东谈主认真，账户资产 的经管和运用由基金经管东谈主认真。  （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开立 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东谈主计帐服务，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规则推广。  （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约矍铄日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规则，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则推广。  基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的联系规则，在中央国债登记结算有限服务公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间商场债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订 寰宇银行间债券商场债券回购主条约。  （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规 定，由基金托管东谈主认真开立。新账户按联系规则使用并经管。                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)   （2）法律法例等联系规则春联系账户的开立和经管另有规则的，从其规则办 理。   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的 撑持库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限服务 公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东谈主 持有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同办 理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实验灵验限制的证券不承担撑持服务。   与基金财产联系的重要合同的签署，由基金经管东谈主认真。由基金经管东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的重要合同的原件差别由基金经管东谈主、基金托管东谈主 撑持。除本条约另有规则外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产联系的重要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露条约及基金投资业务中产生 的重要合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的 原件。基金经管东谈主应在重要合同签署后实时以加密方式将重要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东谈主处。重要合同的撑持期限为基 金合同远隔后 15 年。   （四）基金资产净值狡计与复核   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总额，各种基金份额 净值的狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，国度另有规则的，从 其规则。   基金经管东谈主每个服务日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按规则公告。   （2）复核范例   基金经管东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将各种基金份额的基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （3）根据联系法律法例，基金净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主                   国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 承担。本基金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照 基金经管东谈主对基金净值的狡计结果对外赐与公布。   （五）基金份额持有东谈主名册的登记与撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和撑持，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应差别撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如 不可妥善撑持，则按联系法例承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期通知和年度通知前，基金经管东谈主应将联系尊府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和圆善 性。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应顺从守密义务。   （六）争议措置方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入措置，协 商、长入不可措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 诚恳、勤快、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，选藏基金份额持有 东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。   （七）托管条约的修改与远隔   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的规则有任何阻难。基金托管条约的变更报中国证监会核准 或备案后成效。   （1）基金合同远隔；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被捣毁、歇业或由其他基金托管东谈主袭取基金资 产；               国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)  （3）基金经管东谈主闭幕、照章被捣毁、歇业或由其他基金经管东谈主袭取基金经管 权；  （4）发生法律法例或基金合同规则的远隔事项。                      国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)            二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务面貌。主要服务内容如 下：   （一）持有东谈主注册登记服务   基金经管东谈主担任注册登记机构为基金份额持有东谈主提供注册登记服务，配备安 全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基 金份额的登记、经管、托管与转托管，鼓励名册的经管，权益分拨时红利的登 记、权益分拨时红利的派发，基金来回份额的计帐过户和基金来回资金的交收等 服务。   （二）信息定制服务   投资者不错通过基金经管东谈主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神 基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠谈提交信息定制服务申 请。信息定制服务包括短信定制信息和邮件定制信息，投资者苦求时应提供灵验 有计划方式。在苦求获基金经管东谈主阐明后，基金经管东谈主可通过投资者提供的灵验手 机号码、电子邮件等有计划方式，为投资者发送所定制的信息。短信定制信息包 括：电子对账单、持有基金周末净值等信息；邮件定制信息包括：电子对账单等 信息。   客服中心于每月 1 日向投资者发送月度电子对账单，于每年度收尾后 20 个工 作日内，向投资者发送年度电子对账单。基金经管东谈主将根据业务发展需要和实验 情况，当令调养信息定制服务内容。   （三）红利再投资服务   若基金份额持有东谈主取舍红利再投资形势进行基金收益分拨，该份额持有东谈主当 期分拨所得基金收益将按红利披发日的基金份额资产净值自动转基金份额，且不 收取任何申购用度。   （四）按期定额投资谋略   投资者可通过本公司指定的基金销售机构提交苦求，约定每月扣款时候和扣 款金额，由销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和 基金申购苦求。投资者通过国联安网上来回平台按期定额申购本基金可享受前端                          国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 按期定额申购费率优惠，具体优惠申购费率以联系公告为准。本基金并当令参加 联系代销机构按期定额申购费率优惠举止，具体举止确定及费率情况详情参见基 金经管东谈主联系公告。   基金经管东谈主为餍足雄壮投资东谈主的应承需求，将束缚加多按期定额业务的代理 销售渠谈，代理销售网点称呼以公告为准。   （五）客服中心   招呼中心自动语音查询系统提供 7×24 小时自动语音服务和查询服务，客户 可通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。   客服中心提供每周 5 个服务日的东谈主工服务。   客服中心电话：021-38784766，400-7000-365(免资料话费)   网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。投资 者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。   网址：www.cpicfunds.com   客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com   投资者不错在网站上订阅邮件环球信息服务，内容包括基金份额净值、基金 资讯信息、按期基金通知和临时公告等。   （六）网上来回服务   基金经管东谈主任意发展基金电子商务，并已通畅基金网上来回系统，投资者可 登陆基金经管东谈主的网站（www.cpicfunds.com）、手机 APP（称呼：国联安基金）， 愈加便捷、快捷地办理基金来回及信息查询等已通畅的各项基金网上来回业务。 同期，投资者可存眷基金经管东谈主官方微信账号（称呼:神基太保)，快速杀青净值 查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可杀青账户查询功能。基金经管东谈主也将束缚努 力完善现存本领系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各种化的来回方式和妙技。   基金网上来回业务的诠释注解权归基金经管东谈主总共。   （七）客户投诉受理服务                       国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)   投资者不错通过电话(021-38784766，400-7000-365(免资料话费))、邮件 （customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠谈对基 金经管东谈主的服务提议投诉和建议，客户服务东谈主员会实时地进行处理。   （八）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法连气儿的内容，请通过上述方式 有计划基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面连气儿了本招募诠释书。                     国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)               二十三、其他应裸露事项 公告称呼                          裸露媒体 裸露日历 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金 2023 年第 1 季度                               规则网站 2023-04-22 通知 国联安基金经管有限公司旗下全部基金 2023 年 1 季度                               规则报刊 2023-04-22 通知指示性公告 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书更新                               规则网站 2023-05-18 （2023 年第 1 号） 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金基金居品尊府概                               规则网站 2023-05-18 要更新 国联安基金经管有限公司对于旗下部分基金参加吉利 规则报刊、 银行股份有限公司联系费率优惠举止的公告           规则网站 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金 2023 年第 2 季度                               规则网站 2023-07-21 通知 国联安基金经管有限公司旗下全部基金 2023 年 2 季度                               规则报刊 2023-07-21 通知指示性公告 国联安基金经管有限公司对于调低旗下部分基金经管 规则报刊、 费率及托管费率并校正基金合同等法律文献的公告        规则网站 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金基金居品尊府概                               规则网站 2023-08-19 要更新 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书更新                               规则网站 2023-08-19 (2023 年第 2 号) 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金基金合同          规则网站 2023-08-19 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金托管条约            规则网站   2023-08-19 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金 2023 年中期通知 规则网站 2023-08-31 国联安基金经管有限公司旗下全部基金 2023 年中期报                               规则报刊 2023-08-31 告指示性公告 国联安基金经管有限公司对于远隔凤凰金信基金销售 规则报刊、 有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告           规则网站 国联安基金经管有限公司对于旗下部分基金调养申购                               规则报刊、 金额、赎回份额、调养份额及最低持有份额数额限制             2023-09-18                               规则网站 的公告 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度                               规则网站 2023-10-25 通知 国联安基金经管有限公司旗下全部基金 2023 年第 3 季                               规则报刊 2023-10-25 度通知指示性公告 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度                               规则网站 2024-01-22 通知 国联安基金经管有限公司旗下全部基金 2023 年第 4 季                               规则报刊 2024-01-22 度通知指示性公告                     国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新) 国联安基金经管有限公司对于旗下部分基金参与华福 规则报刊、 证券联系费率优惠举止的公告                 规则网站 国联安基金经管有限公司对于旗下部分基金加多上海                               规则报刊、 陆享基金销售有限公司为代销机构并参加联系费率优             2024-03-26                               规则网站 惠举止的公告 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金 2023 年年度通知 规则网站 2024-03-29 国联安基金经管有限公司旗下全部基金 2023 年年度报                               规则报刊 2024-03-29 告指示性公告 国联安基金经管有限公司对于旗下部分基金加多南京 规则报刊、 证券为代销机构的公告                    规则网站 国联安主题驱动搀杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度                               规则网站 2024-04-22 通知 国联安基金经管有限公司旗下全部基金 2024 年第 1 季                               规则报刊 2024-04-22 度通知指示性公告                国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)        二十四、招募诠释书的存放及查阅方式  照章必须裸露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  投资者在支付工本费后可在合理时候赢得上述文献的复制件或复印件。基金 经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。                国联安主题驱动搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)             二十五、备查文献  （一）中国证监会核准国联安主题驱动股票型证券投资基金召募的文献  （二）《国联安主题驱动搀杂型证券投资基金基金合同》  （三）《国联安主题驱动搀杂型证券投资基金托管条约》  （四）对于苦求召募国联安主题驱动股票型证券投资基金之法律意见书  （五）基金经管东谈主业务经历批件、营业派司  （六）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司  （七）《国联安基金经管有限公司怒放式基金业务公法》  （八）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金经管东谈主和基金代销机构的办公场合和营业场合，基 金投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件 或复印件。                           国联安基金经管有限公司                            二〇二五年三月十九日

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